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索罗斯，传奇的人生

Kavout

2016-10-28

导读：对于金融历史甚至人类历史而言，“无公谁堪传奇，有史必有斯人！”

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今年美国大选中，出现一个惊人的事件：德克萨斯州的投票机疑似被自动篡改，选民投给共和党的选票会悄无声息地转变成民主党的选票。在崇尚公平民主的美国，大选中的作弊事件立刻受到了大量关注。

新闻截图：德克萨斯州的投票机会把川普的选票修改为希拉里，但是官方将之解释为用户操作有误

经过调查发现，此次篡改事件的幕后黑手可能是美国金融大鳄，索罗斯。这些电子投票机使用的系统由软件公司Smartmatic Corporation提供，而该公司与索罗斯（Soros）密切相关，同时，索罗斯是希拉里最主要的金主之一。

新闻截图：与索罗斯有关的投票机或非法操作选举，引人担忧

在之前的大选中，索罗斯曾募集大量资金，试图阻止乔治·布什的再次当选总统，而这次选举他大力支持希拉里得选。为什么索罗斯有这么大的能量呢，可以左右美国的大选？这位富可敌国的金融大鳄如何几次三番与各国政府对抗，甚至打败英国银行与泰国政府？接下来，就让小K带你探索一下这位大鳄的生平，并了解索罗斯如何多次撼动世界走势。

1930年8月12日，索罗斯出生于匈牙利布达佩斯一个犹太人家庭。他的父亲是律师，生活无忧。可惜好景不长，1944年，随着纳粹德国占领布达佩斯，索罗斯随全家开始了颠沛流离的逃亡生涯。全家凭着父亲的精明和坚强，倾尽全力才得以躲过那场劫难。索罗斯在采访中表示，当时一不小心就会丧失生命，但是那是他一生中最快乐的时光。那是求之不得，令人感到刺激的冒险。

后来二战结束，17岁的索罗斯只身离开匈牙利，先去了瑞士的伯尔尼，尔后又去了伦敦。在伦敦，他不名一文，只能靠农场、酒店等地的临时工作维持生计。迫于生计，他在酒店打工时，甚至会靠吃客人吃剩的食物充饥。

1949年，他进入伦敦经济学院学习。虽然索罗斯在经济学院主修的是经济学，但是他一直对经济学的传统理论无法认同。他受到英国哲学家卡尔·波普的影响更深——在大学的最后一年，索罗斯几乎完全专注于波普的“开放社会”理论，做了很多深入的研究。不过一方面是生存压力，另一方面他的交易天份过于惊人，他最终还是选择以对冲基金为业，哲学的爱好伴随他的一生，并对他的投资思想起到深刻的影响。

索罗斯毕业时，仍然坚持着成为伟大哲学家的理想，但是他首先要解决谋生的问题。作为匈牙利人，索罗斯在伦敦四处碰壁，工作一直不顺利。后来他决定进入金融业，成为了一家公司的记账员，做着平凡单调的数字工作。

1956年，26岁的他前往纽约的华尔街，成为了一名套利员，负责买卖股票。索罗斯看到了苏伊士运河危机中的机会，为公司带来了丰厚的利润，逐渐受到了公司的重用。

1961年，索罗斯与他的第一任妻子结了婚。美国实行了新的税收政策，限制了海外投资股票，对专注于海外市场的索罗斯是一个巨大的打击。接下来的几年中，索罗斯转变方向，专注于修改自己的哲学著作，然而结果并不让他满意。几年后，索罗斯才重返华尔街，全心全意的继续金融事业。

1969年，索罗斯与他的著名合伙人吉姆·罗杰斯在纽约开设了“双鹰基金”，初始资本为25万美元；这就是世界上最成功的 “量子基金”的前身。在之后的三十年里，它成长到一百二十亿，平均年回报率超过30%。同年，他建立了索罗斯慈善信托基金，大举捐助各国组织。

1979年，他成立了非盈利基金会──开放社会基金 (Open Society Fund)。在接下来的数年中，索罗斯通过这家基金会为东欧的社会发展做出了巨大贡献。

1981年前后，他在事业和生活上打击频频。他与黄金搭档罗杰斯解散，又与第一任妻子离婚。他由于投资美国公债损失了几百万美元，大批投资者离他而去，他的基金净值亏损了一半。这使他重新从哲学的角度思考金融市场的运作。

1989年开始，索罗斯的定位发生了剧烈的转变。过去他始终过着神秘低调的生活，之后却成为公众人物，并将基金的日常管理工作交给卓肯米勒，花更多时间管理自己设立的慈善事业机构。同时，他最有名的几次影响世界经济形式的做空，都发生在这之后。

1992年，索罗斯打赌英镑贬值，获利 10亿美元，由此声名大振。这桩赌局的细节极其复杂，但基本框架却非常简单。

在开始阶段，索罗斯采取低调甚至秘密的行动。“量子基金”悄悄积累信贷额度，等到“量子基金”持有大量的美元多头头寸和英镑空头头寸，索罗斯开始竭尽所能地大事张扬，他准备“卖空”英镑，并接受财经报刊采访，宣布他相信英国很快会允许英镑贬值。尽管英国政府花费了将近500亿美元来捍卫英镑，但依旧徒劳无功。

在短短三天之后，英国退出了欧洲汇率机制，英镑开始自由浮动。索罗斯转眼之间就斩获了约10亿美元的资本收益，成了这场袭击英镑行动中最大的赢家。《经济学家》称他为“打垮了英格兰银行的人”。这一年，索罗斯的基金增长了67.5%。

而华尔街称他是"有史以来赚十亿美元最快的人"。有人说他投机英磅时，拿走了英国纳税人的钱，但他丝豪不受道德问题的困扰；"当市场运作正常时，所有投资人都无法察觉任何改变，即使世上没有我这个人，英磅的危机还是会照样发生的。"

对索罗斯而言，这只是一个开始。1997年，索罗斯狙击泰铢及港元，引发了亚洲金融风暴。

90年代前期，世界经济状况大概是这样的：西方国家集体陷入经济衰退，萎靡不振；而以泰国、新加坡、马来西亚为首的东南亚国家异军突起，他们的经济增长一路狂飙。一时间，大量国际热钱争先恐后的流入东南亚。

东南亚小国们都开始争先恐后的放开金融管制，加快金融自由化步伐。其中，尤以泰国的开放步伐走的最快。泰铢成了东南亚的私下通用货币，而且泰铢兑换美元汇率非常稳定，风险很小。基于这样的江湖地位，泰国的金融界人士就达成了一个共识：曼谷首先要取代香港成为东南亚的金融中心，然后进一步成为世界金融中心。

于是，泰国人真的开始这么干了：他们几乎彻底对外资敞开了金融市场大门。泰国金融业依靠大量的短期海外贷款赚的钵满盆满，而泰国房地产商看见赚钱的机会，拼命盖起了楼。另外，泰国的股市也从1988年的250点左右一路上涨至1993年的1800点左右，6年时间暴涨了7倍。

但是，进入1994年后，股市开始在高位震荡，不再上涨。到了1997年，世界局势开始发生了一些微妙的变化，美国经济开始复苏，美元开始加息，国际热钱们开始回流美国。房地产市场逐渐开始陷入低迷。可是，沉浸在东亚奇迹幻想中的东南亚人并没有太多的警觉。

在东南亚经济狂热这么多年中，有一双鹰一样的眼睛一直在暗中盯梢，伺机而动，他就是国际资本大鳄——索罗斯。

1997年3月3日，泰国央行发布了一个消息：国内9家财务公司和1家住房贷款存在严重资金问题。并且此前，泰国的股市已经跌破1000点上方的震荡箱体，一路暴跌至700点。借此东风，索罗斯出手了。在索罗斯看来，他不是一个破坏者，他只是在快奔溃的骆驼背上加一根稻草而已，而这只骆驼就是泰国。

接下来发生的，是索罗斯领衔的做空军团与泰国为首的东南亚政府之间没有硝烟的战争。

索罗斯 VS 泰国

第一回合

索罗斯出招

在外汇市场大规模抛售泰铢，换成美元。

泰国央行还招

动用20亿美元外汇储备买入泰铢，稳住泰铢汇率。

第一回合战果

泰国政府成功击退索罗斯。

然而，这，只是前戏。

第二回合

索罗斯出招

1. 证券市场利用现货、期货、期权大量抛售泰国金融股股票；

2. 短时间在大量银行、证券公司提出提走巨额存款；

3. 在外汇市场大量抛售泰铢。

结果，泰铢兑美元汇率暴跌，跌势从3月份跌到5月份；同时，泰国股市继续加速下跌，从3月份700点跌到6月初的450点附近。

泰国央行还招

1. 与新加坡组成联盟，动用120亿美元（多为外汇储备）买入泰铢；

2.出台政策禁止银行借泰铢给外资；

3.大幅度加息。

结果，泰铢开始止跌反弹，甚至直接创出新高。

第二回合战果

索罗斯军团亏损3亿美金，做空再度失手。

第三回合

索罗斯出招

以超级规模抛售泰铢、泰国股票。

此时，由于前两次的攻击在整个泰国造成了恐慌，且大量热钱从泰国房地产、股票市场抽离，而泰国央行为了稳住泰铢汇率而不加节制的加息导致泰国股市进一步承压。

泰国无力招架...

泰国央行的外汇储备已经消耗了300亿美元，彻底弹尽粮绝。

这场金融飓风一举刮去了百万亿美元的财富，使这些国家几十年的经济增长化为灰烬。人们开始叫他“金融大鳄”，在一些亚洲人的心目中，索罗斯是一个十恶不赦、道德败坏的人。

但是，索罗斯在慈善的成就令人惊讶。同年，索罗斯以慈善家的名义被美国人评为“全美国最具影响力的人物”。仅仅在1996年一年，他就捐出了3.5亿美元的善款，为医疗、教育、消除贫富差距等领域做出了巨大贡献。

2002年，索罗斯获得了代顿和平奖，因为他近些年来为波黑和全球的和平事业作出了巨大贡献。仅在2000年，索罗斯旗下的援助波黑基金会就为波黑的教育、卫生、社会发展等领域投入了近5亿美元的资金。

2011年，在《福布斯》全球富豪榜占第46位，身家达145亿美元。突然宣布“金盆洗手”，结束逾40年的对冲基金经理生涯;

2012年，他做空日元，至少赚10亿美元。2015年，他在瑞士央行出手前，平掉了瑞郎空仓。

2015年1月24日，84岁的金融大鳄乔治·索罗斯在达沃斯一场私人晚宴上宣布正式退休，此后他的家庭基金将交由现任索罗斯基金管理公司首席投资官Scott Bessent打理，自己将专注于慈善事业。

索罗斯毕竟年事已高，且几番宣布退出市场。今后的日子中，索罗斯的传奇故事也许会越来越少，但其思想将在更久的时期影响和引导我们思考世界的平衡问题、资本市场的组织问题以及慈善的本质问题。对于金融历史甚至人类历史而言，“无公谁堪传奇，有史必有斯人！”

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