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管理人登记情况，包括工商及中基协登记情况、高管信息、员工花名册等 -
产品备案情况，包括全套备案材料、认（申）购记录 -
兼营P2P、股权众筹等非私募基金业务，过去一年内金额10万元以上的所有业务合同 -
合格投资者，包括产品清单、投资者清单、募集户资金流水、员工跟投、机构投资者等 -
推介募集资金，包括适当性材料、托管及未托管情况、投顾协议、全套投资管理制度、投资协议/补充协议、投决文件等 -
内控管理资料，包括公司组织架构图、公司章程、业务流程会议纪录、内控/信披/财务/关联交易等制度 -
其他材料，包括经营场所照片及租赁协议、公司资产情况、诉讼情况等
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管理人及产品的银行对账单 -
开户银行清单 -
企业信用报告 -
关联方清单 -
关联方交易明细 -
营业职照、章程/合伙协议、出资协议或合同、验资报告、投入资本有关的原始凭证和记账凭证 -
募集资金合同、基金募集说明书、补充协议、风险揭示书、投资者名单、对投资者的风险识别能力和风险承担能力评估材料、投资决策文件、对外投资协议及被投资单位（底层资产）的章程、验资报告、付款凭证 -
私募基金管理的资格证明（中国证券投资基金业协会）、私募基金管理人正在运行的产品清单、合同、宣传资料等 -
2020年报表、2021年1-6月报表、明细账、科目余额表 -
员工名录及社保缴纳记录 -
资金托管协议 -
公司投资制度 -
高管相关情况
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管理人登记情况，包括办公地址、高管信息、员工社保缴纳等
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产品备案情况，主要检查备案是否真实、准确、及时、完整，是否存在备少募多、备小募大等情形，备案情况与实际投资情况是否一致，是否存在违规“扩募”的情形 -
兼营P2P、股权众筹等非私募基金业务，是否坚持专业化经营 -
合格投资者，是否符合格投资者要求 -
推介募集资金，包括是否存在公开募集情况、是否承诺保本保收益、投资者人数是否突破法定人数限制、风险揭示是否充分、适当性匹配是否合理、是否有效保障投资者资金安全、是否按照约定范围进行投资等 -
资金池，包括是否存在具有滚动发行、集合运作、期限错配、分离定价等特征的资金池产品，是否通过产品间的关联交易、SPV等形成资金池 -
股东情况，是否存在集团化经营 -
自融自用，是否存在自融、是否套取私募基金财产、是否按合同约定向投资者披露、交易价格是否公允 -
名基实储（名股实债），是否变相从事金融机构信（存）贷业务，或投向金融机构信贷资产；是否存在相关协议通过设置无条件刚性回购条款安排变相从事借（存）贷活动，且基金收益不与投资标的的经营业绩或收益挂钩 -
非法集资情况，是否存在未备案情况、是否公开或变相公开宣传等
