近日，中国五矿党组聚焦工程地产、金属矿业、金融三大领域，针对其权力集中、资金密集、资源富集，廉洁风险易发、多发、高发的特点，以“精准识别、事前防控”为目标，编制印发了三个领域廉洁风险防控清单和一张通用风险防控清单，共计四项清单。该套清单是中国五矿深化中央巡视和经济责任审计整改要求的重要举措，为内部各级企业加强内控体系建设、风险管理和合规经营提供了系统、实用的操作指南，也为规范员工行为、培育廉洁文化奠定了制度基础。
结合正在中国五矿全系统组织开展的清廉项目示范工程建设工作，以及专项治理和系统整治工作，现节选部分内容，有针对性地进行宣传教育，引导各级党组织和广大干部职工加强学习，不断增强学规知规守规的意识、能力和水平，为中国五矿实现高质量发展营造廉洁合规、风清气正的干事创业氛围。
人为操纵采购寻源、供应商考察、准入、启用等过程，使特定供应商受
（1）市场调查不充分，规定执行不严格，内容要素不全面；
（2）故意隐瞒供应商负面信息、关联关系或提供虚假供应商资质和业绩信息；
（3）倾向性设置需求参数，甚至上下、内外勾连提需求。
本风险事项涉及的岗位包括但不限于：供应商管理岗位、采购管理岗；采购管理部门负责人、项目经理、所涉采购事项的业务需求部门具体岗位及负责人、分公司负责人；分管采购业务的公司领导。
从防范人为操纵供应商准入、引入利益相关方供应商的角度，重点落实以下方面防控措施：
（1）多渠道寻源方面。公司应建立多渠道寻源机制，以保障供应商来源多元化，明确采购项目寻源渠道原则上不得少于3个，如：公开招标平台、行业数据库、行业协会推荐、已有合格供应商库等。
（2）申报排查方面。公司应建立利益冲突申报制度，所有参与寻源、考察、评估和决策的员工，均应在项目启动前，书面声明不利用职务之便推荐、引入存在经济、亲属、任职等利益关联关系的供应商（特别是公司离职员工担任管理层的潜在供应商等），如若违反，按公司制度规定进行处罚。同时，公司对供应商管理层人员关系进行穿透审核，并要求对方出具不存在利益关系的承诺函。一旦发现应申报未申报行为，公司应加大处罚力度，如：要求供应商退还不当利得，一并返还相应利息等。
（3）资格评审与考察方面。明确资格准入标准，提高特殊供应商准入的审批权限，比如实力较弱的贸易类企业等。供应商资格条件类的客观评审内容，应通过集团公司供应链管理平台采购子平台进行自动智能审批，最大程度减少人为干扰。公司应组建由不同部门共同参与的供应商考察小组，既便于全面考察，也有利于互相监督；考察小组出具供应商考察报告，内容应以客观评价为主，主观评价为辅。
