继12月2日发布了《创新在中国》的第一期系列报道，本周将继续为大家连载本报告的第二部分。
本报告对全球特别是中国的创新格局进行了分析与评述，并介绍了中国企业在走向海外市场过程中遇到的挑战、应对策略和案例分享。
正文
第 4 章 中国着眼全球市场
我们已经看到，在本国机构与企业的大幅推动下，中国的专利活动正在以惊人的速度快速增长，涉及几乎所有的技术领域。并且就其分布和影响力而言，这些专利的质量也与全球其他国家/地区旗鼓相当。在数字计算/处理/通信技术这样的高科技领域表现尤为显著。
但是，中国要想真正成为全球创新力量中的一员，就必须跨出国界，在全球范围内与其他国家展开竞争。在本报告的后半部分，我们将介绍为实现这一转变而面临的各项挑战。本章中，我们先来看看一些事实依据，了解中国企业正在将视线瞄准哪些海外市场。
中国企业/机构的国外专利申请现状
衡量创新活动的全球化程度要看中国企业在国外市场的专利申请活动。在下面的图 12 中，显示了四个选定专利局（EPO [欧洲]、JPO [日本]、SIPO [中国] 和 USPTO [美国] 在 2013 年的国外专利申请情况。
对于每一个地区，我们计算了 2013 年源自该地区（优先权国家）并且分别在其他三个地区公开的专利申请量。例如，对于中国，共有 33,000 件具有中国优先权的专利申请在其他国家/地区公开，其中在美国公开 10,800 件，在欧洲公开 3,500 件，在日本公开 2,600 件。
与日本和美国相比，中国公开的国外专利申请量最少，只有约 33,000 件（仅占 2013 年中国专利总量的 5.3%），而日本超过 140,000 件，占专利总量的 36%，美国则超过 180,000 件，占专利总量的51.1%。
图 13 显示了 2008 年和 2013 年每个地区国外专利申请量占其专利申请总量的百分比，以及这两个年度之间的百分比的变化。
从总体趋势上看，美国、欧洲和中国在 2013 年的国外专利申请量占总申请量的比率低于2008 年，而日本的国外专利申请量比率则有所增加。从 2008 年到 2013 年显示表明，中国在寻求对发明的海外保护变化较为平缓。这是因为尽管中国的国外发明申请的绝对数量从 2008 年13,005 件增至 2013 年的 33,222 件，但是由于其专利申请总量从 2008 年的239,663 件增至 2013年的 629,612 件，因此这个比率仍然保持在略高于 5% 的水平上。如果中国要寻求通过其知识产权来推动经济价值，那么这一方面需要重点强化。
亚洲国家的国外专利申请情况
如图 14 中所示，只有极少数中国发明在亚洲其他国家/地区提交了申请。
相比之下，日本和韩国却有相当数量的发明也在中国提出了申请，这显示日本和韩国都将中国看成是一个重要的区域市场，反之则不然。
国外专利申请最多的技术领域
针对 2013 年具有中国优先权并在国外公开的发明专利申请，我们对其技术领域（依据德温特5 字符手工代码分类）进行了分析，图 15 显示的是国外专利申请最多的技术领域。
在这十大技术领域中，其中四个出现在前面图 4 中（按技术领域对中国创新进行整体分析）。此外需注意，所有这十大技术领域都属于计算、通信和半导体设备这样的高技术领域。中国在这些高科技产业所展现出的蓬勃发展和国际影响力，显然离不开在这些领域中知识产权全球化的支持。图 16 显示了中国在海外主要国家/地区进行的创新活动，以及其保护情况。
这表明，在国外专利申请最多的前十大技术领域中，74.6% 的专利申请是通过 PCT 途径来寻求国际保护。
国外专利申请最多的前十大中国公司
图 17 中的分析显示了国外专利申请的前十位中国公司，这一结果进一步证实了之前的结论，即高科技产业是中国企业全球化进程的先锋。
2012 年，中兴成为向 WIPO 提交 PCT 专利申请最多的企业。华为则位居第 4 位3。
国外专利申请最多的前十大公司所申请的国家/地区
根据图 17 的分析，图 18 显示了排名前十位的中国公司国外专利申请的主要目标国家。由于华为和中兴公开的专利比其他八家公司要多出许多，因而该图分为两部分，以便更清楚地揭示其相对数量。请注意，发明专利也可能在多个地区申请，所以总数会超过图 17 中表示出的数值。
第 5 章 中国企业全球化面临的挑战
全球化战略：综合考量
目前，商业活动越来越趋向全球化。开辟新市场从而创造新收益、引进受过高等教育的人才、提高专业技能、增强创新能力、提高生产效率。这些都是全球化发展趋势的主要驱动因素。然而，全球化必然会面临诸多挑战。
如果事先没有进行战略规划，在对当地商业、文化、法律及法规环境缺乏了解的情况下进入新的区域，可能会面临管理上的挑战，并存在各种风险。例如，通过收购一个在当地具有强大影响力的现有企业，进入到一个新的市场时，应当考虑以下事项：需要与当地的公司合作，了解其业务情况；通过探索当地人的思维方式和需求，适应当地的环境；另外，建议给予当地运营一定程度的自主权，以便实施其战略规划。
知识产权式企业走向国外必须要面临的另一大问题。企业要遵守所有法律，特别是商业法和知识产权法，这一点非常重要。具备良好的当地法律知识是必要的，而且了解当地法律的最佳方法是与当地的人合作，因为他们掌握当地知识产权环境方面的相关知识。一套成功的全球化战略应寻求解决如下这些问题：
• 在特定的全球化目标市场中，有多少机遇？
• 在特定的全球化目标市场中，竞争的性质和规模如何？
• 在特定的全球化目标市场中，如何保持适当程度的市场影响力？
• 如何树立最佳的市场形象？
• 对于各项增值活动而言，全球最好的市场在哪里？
• 如何采用最佳方法，将全球影响力转变为全球竞争优势？
全球化的挑战
在知识产权方面，中国企业在将其创新成果全球化时面临着三大方面的挑战：
• 为创新建立保护机制
• 维持知识产权组合
• 保护知识产权
建立知识产权组合
现在大家已经意识到，一个全面的知识产权组合尤其是专利组合，能够为企业/机构带来很多的价值。一个结构良好的专利组合可用于实现多种业务目标，例如保护研发投入、确立市场地位、通过直接实施或许可专利权产生收益，以及达成安全的交叉许可或和解协议。
中国在专利申请量方面居于全球首位，但我们已经看到其大部分专利活动仍主要限于国内。中国企业想要更多地渗入国际市场，就需要研究制定知识产权全球化战略，这一点已经被广泛认可。如果中国企业要真正成为全球商业参与者，就必须积极构建国际化的专利组合，从而在全球市场上保护其研发成果、降低现有专利风险、确立市场影响力以及进行自由运营。
建立有效的专利组合应成为知识产权战略的一部分，且与公司的业务目标一致。不过，构建一个全面的专利组合可能花费不菲。一种可以借鉴的方法是：最初仅将重点放在获取少数高质量专利上，这些专利应覆盖符合公司业务目标的那些核心产品和技术。
传统上，这一目标通常通过直接投入研发，并对所得到的创新成果进行保护而实现。不过有效的专利组合也可以通过其他一些方式进行构建或补充，例如通过技术许可，兼并持有关键技术的机构，或者与其他机构合作。
无论以何种方式构建专利组合，它都必须是知识产权战略的一个组成部分。清晰的业务目标可以提供一个长期蓝图，指导如何开发与构建有价值的专利组合。
知识产权组合的维持
在国际化的专利组合建立之后，企业需要对该组合进行积极的管理，以实现价值最大化、风险最小化以及降低成本。中国企业需要加强专利风险的管理和控制，从而降低或消除各种负面影响。这需要一个有效的创新和知识产权管理系统。
对知识产权组合进行有效维持是一个不间断的过程，需要定期的维护。常见的最佳实践是让专利组合审查小组负责定期对该专利组合中的专利进行审查，并作出相应决策。比如这些决策可以是：选择和维护具有防卫性目的的专利；或考虑在谈判中作为讨价还价的筹码；选择可能适合通过许可的专利；或以资产出售方式处置来获取营收，也可以是决定哪些专利对企业/机构而言不再具有用途或价值可以不用再维持。审查小组一般由如下企业利益相关者组成：市场、销售、企业战略、研发以及法律顾问和信息决策支持等专业人员。
要制定出对专利组合最佳利用的策略，就需要对技术和商业格局两者都具有全面且准确的了解。例如，通过专利地图描绘出竞争对手的知识产权布局，这是一个很关键的因素。另一个关键因素是与业务部门领导、市场营销人员、工程师和法律顾问之间的便利协作。这取决于特定的技术领域和公司的业务目标，当然也有很多其他关键的因素需要考虑。理想的结果是知识产权战略与公司的整体业务方向一致。
知识产权的保护
一旦建立了知识产权组合，并且也拥有了一套行之有效的通过定期审查和积极的资产管理来维持该组合的方法，那么坚定地进行知识产权组合保护就成了实现价值最大化、风险最小化这一战略目标的关键。知识产权组合保护需要通过持续地监控潜在问题来实现，具体包括：
• 进行专利技术全景分析，识别竞争对手和技术趋势
• 进行专利和商标监控，识别潜在的侵权
• 必要时通过有效的专利诉讼增强执行力度
中国企业需要通过更积极主动地构建专利组合来保护研发成果、降低现有专利风险、建立和保持在目标技术领域和市场中的自由实施，从而确立和拓展在这些领域的核心竞争优势。
全球最佳实践：知识产权和企业战略
知识产权战略应当是企业战略的一个组成部分，这在制定商业全球化战略时最为重要。借助于高水准的知识产权管理，将知识产权战略与技术研发战略和企业经营战略有机地组合在一起，可以使企业在市场上获得竞争优势。
全球最佳实践：何时进行国外专利申请
在决定是否将国内创新全球化时，企业应将其发明在目标国家中的知识产权作为在这些市场中取得成功的一个重要方面，加以仔细考虑。为此，在决定不同创新在不同国家/地区受到保护时，需要基于以下方面进行多维度分析：
• 产品需要保护的目标市场
• 目标市场的竞争格局
• 目标市场的知识产权保护环境/文化
来自中国本土企业/机构的经验分享
1. 政府扶持当地企业，促进科技创新
在市场经济条件下，科技创新的发展，离不开知识产权特别是专利制度的实施，知识产权制度是全球范围内激励创新发展的基本制度。国家知识产权局申长雨局长指出，知识产权制度界定创新成果产权，保障创新者收益，形成创新投入和经济收益的良性循环，是实现创新资源市场化配置的关键。
广东省知识产权局是广东省人民政府主管专利工作和负责协调涉外知识产权事务的直属机构。广东作为经济大省，近年来，广东省知识产权局积极发挥知识产权制度作用，努力推动与支持企业科技创新。具体表现在以下方面：
• 加强企业知识产权能力建设：大力推进“企业知识产权管理规范”国家标准的贯彻实施（“贯标”）。截至 2014 年上半年，广东已有上百家企业参与了贯标辅导工作，部分企业已完成了试运行，已有 50 多家企业拟申请贯标认证。
• 推动专利信息开发利用：第一，面向企业建设完善产业专利信息服务平台。依托国家知识产权局区域专利信息服务（广州）中心和广东省知识产权公共信息综合服务平台，不断面向广大企业提供专利信息服务。截至目前，共建设战略性新兴产业专利数据库 7 个，重点产业专利数据库 17 个，地方特色产业数据库 6 个，开放给企业自由使用；第二，实施广东省战略性新兴产业专利信息资源开发利用计划。围绕新能源汽车、云计算、智能制造装备、生物医学工程、移动互联网等 17 个产业领域，组织深度开展产业专利信息分析挖掘。第三，构建重大经济科技活动知识产权审查评议机制。一方面，研究制定重大经济和科技活动知识产权审查与评议暂行办法。另一方面，开展项目审查评议试点，导航企业重大创新项目的创新路径与方向。
• 促进创新成果知识产权化及价值实现：推动知识产权质押融资，会同省直八个部门出台实施加快推进知识产权质押融资的若干意见及实施细则；推进知识产权投融资试点试验。同时，推动知识产权交易流转。依托省内知识产权公共信息综合服务平台，国家专利技术展示交易中心，以及各地的产权交易专业服务机构，提供知识产权交易服务。2013 年，全省专利申请权与专利权转让数量 13659 件，位居全国第一位；专利许可合同数量 1030 件，金额 1.87亿元。第三，推动专利产业化及运营。启动实施“知识产权评估与价值分析应用推广项目”及“知识产权运营机构培育试点”项目。2013 年，广东省“高技术产业每件有效发明专利实现新产品销售收入”为 1388 万元；三家企业纳入“国家专利运营试点企业”。
实现从“中国制造”到“中国创造”的转型，是中国实施“创新驱动发展”战略的必然要求。广东省知识产权局作为政府部门，不断加强对企业的引导和扶持力度，具体包括：
• 加强引导企业注重知识产权布局，掌握一批高质量的知识产权组合。这是企业抢占产业发展制高点的必然要求，是企业知识产权战略实施的前提。在具体工作中，更加注重知识产权布局的质量导向，引导与扶持企业掌控产业发展的核心及关键技术知识产权。
• 持续引导企业提升知识产权管理能力，适应可持续、全球化发展的要求。近年来，出台实施企业知识产权管理标准，引导企业知识产权管理规范化和标准化。
• 扶持企业加强知识产权资产运用及运营，实现知识产权的经济价值。这是知识产权与经济、产业融合发展的必然要求。
2. 以研发为导向的开放式创新
华为技术有限公司（简称：华为）是全球领先的信息与通信解决方案供应商。华为围绕客户的需求持续创新，与合作伙伴开放合作，在电信网络、企业网络、消费者和云计算等领域构筑了端到端的解决方案优势。华为致力于为电信运营商、企业和消费者等提供有竞争力的 ICT 解决方案和服务，持续提升客户体验，为客户创造最大价值。其产品和解决方案已经应用于 170 多个国家和地区，服务全球 1/3 的人口。
自 1987 年成立以来，华为一直着眼于自主创新，每年在技术研发上的投入不低于销售收入的 10%。通过这种持续不断的努力，华为已经研发出多项核心技术并拥有了多项核心知识产权（IPR）。得益于长期持续的投入和积累，华为在产品研发实力方面一直处于业界领先地位。
对于未来的发展，华为的目标是成为信息与通信技术（ICT）行业的领导者，这给华为的技术创新提出了最大的挑战。如何引领整个行业不断推进技术进步，更好地服务于客户并为他们创造更多的价值？如何在技术和客户需求不断变化的背景下，更有效地适应变化并实现可持续发展？所有这些问题都亟待行业领导者来解决。
为完成这项艰巨的任务，华为采取了以下措施：
• 首先，华为一如既往地加大在技术研发方面的投入。2013 年，其研发投入已达到人民币 306.72 亿元，占年度收入的 12.8%。在过去十年中，其研发投入的总额已超过人民币 1510 亿元。
• 其次，华为一直在吸纳世界各地的人才，在德国、瑞典、美国、印度、俄罗斯、日本、加拿大、土耳其和中国等地设立了 16 个研究所。进行产品与解决方案的研究开发人员约 70,000 名，占公司总员工人数的 45%。
• 第三，华为致力于开放式创新。华为与各个利益相关方合作，从而可以利用全球资源，并引进由世界上最好的大学和研究机构所研发的创新成果。秉持着以客户为中心的创新战略，华为与业界领先的电信运营商共同创建了 28 个联合创新中心，客户在使用了这些尖端技术后，不仅可以增强竞争优势，同时还能在业务上获得成功。
• 最后同样重要的是，华为一直在增加基础技术研发的投入和力度。“2012 实验室”的建立显示出华为对解决未来信息技术大潮所带来种种挑战的决心。
3. 产品开放过程中的专利信息利用
成立于 1991 年的珠海格力电器股份有限公司（简称格力）是目前全球最大的集研发、生产、销售、服务于一体的国有控股专业化空调企业，是中国首家超过千亿的家电上市公司。连续 12 年上榜美国《财富》杂志“中国上市公司 100 强”。
格力非常重视专利信息的利用，从而提高研发效率。在日常工作中，格力专利工程师有一项重要的工作是为研发提供专利信息支持。为研发团队提供最新、最需要的专利情报，以及深度定制的专题分析报告，以促进提高研发起点、提升研发效率。以格力某新型壁挂式空调为例，设计团队为导风部件及其驱动机构这一关键部件苦心设计时，经检索发现，竞争对手握有该项技术的相关专利，格力现有方案可能对其构成侵权，研发遇到障碍。后经专利工程师对相关专利进行细致分析，向技术部门提出了一项新的方案，不仅不会侵权，反而能提高产品的稳定性，大大缩短了研发周期。
格力历来重视自主知识产权的保护，每一项新技术、新产品面市前，都会进行专业、细致的专利布局与申请策划。截至目前，格力电器累计申请与制冷技术相关的专利超过 10000 件，将同行远远抛在了身后。在专利申请量及专利授权量不断增长的同时，格力市场规模及销售量也在不断扩大，正是由于有了大批量的授权专利的存在及保驾护航，格力的产品在市场竞争中占有了较大的竞争优势。同时，格力电器一直把专利质量放在最重要的位置，内部严格控制专利质量，杜绝垃圾专利产生。
对于每一项产品开发项目，从立项到项目投产，格力的知识产权工程师全程参与，包括对创新点的挖掘及侵权风险点的排除，针对项目核心创新点，积极拓展衍生专利，以便形成严密的专利保护网络。以格力研制出的全球首台某机组为例，在研发过程中，格力知识产权团队为研发团队提供最新、最需要的专利情报，提高了研发起点、提升研发效率。知识产权团队围绕项目所应用的核心技术点，进行了周密的专利布局，申请了近 200 项专利，极大程度上防止了其他公司的抄袭行为。
4. 全球化环境下的企业专利布局战略
北汽福田汽车股份有限公司（简称福田汽车）是中国品种最全、规模最大的商用车企业。福田汽车成立于 1996 年，2013 年度，福田汽车品牌价值达 671.27 亿元，位居汽车行业第四位、商用车领域排名第一。
福田汽车的全球总部位于北京，它也是创新中心和业务管理与运营中心。此外，福田汽车在中国的北京、山东、湖北、河北、湖南、广东、辽宁、和新疆等多省市拥有整车和零部件基地；在中国、日本、德国、印度、俄罗斯等国家拥有研发分支机构；在印度和俄罗斯设立了事业部，在全球 20 多个国家设有 KD 工厂，产品出口到 80 多个国家和地区。据了解福田汽车在全球范围内布局专利时，主要会考虑三个方面：分别是确定申请国家/地区、申请方式、申请类别。
• 在确定申请国家/地区时，需要考虑的因素有：
1. 专利申请的技术方案所涉及的产品的目标市场或潜在市场布局；
2. 专利申请的技术方案所涉及的产品的竞争对手的专利布局；
3. 目标国家的知识产权保护环境。
• 通常采用 PCT 途径申请国外专利，但是对于以下情况会采用巴黎公约途径申请国外专利：
1. 目标市场国家已明确且国家数目较少；
2. 需要尽快获得授权的；
3. 无法通过 PCT 途径申请的，例如外观设计。
• 在确定申请类别时，需要考虑的因素有：
1.目标国家/地区的相关法律规定；
2. 欲申请专利的技术方案；
3. 是否需要尽快授权。
5. 服务机构帮助中国企业走向海外
中国国际贸易促进委员会专利商标事务所是中国历史最悠久、规模最大的综合性知识产权事务所之一。全所现有专利代理人及商标代理人 279 名，其中 69 名具有律师资格。为国内外客户在专利、商标、著作权、域名、商业秘密、商业外观等知识产权相关领域提供咨询、申请、调解、行政保护和诉讼服务。该所总部设在北京，在纽约、东京、慕尼黑、香港、广州和上海分别设有代表处。
在接受我们采访时，该机构分享了他们的经验与建议：“中国企业越来越意识到，企业要想走向海外，专利竞争是影响和决定市场竞争成败的战略性要素。而专利竞争并不仅仅意味着数量上有多少件专利那么简单，更多的是企业知识产权管理的有效性，即通过高水平的知识产权管理，将企业的专利战略与企业的技术研发战略和企业的商业经营战略很好地结合起来，最终赢得市场上的竞争优势。”
目前，中国企业需要加强以下两个方面的主要工作：（1）根据自身的技术研发和市场经营情况，前瞻性地做好自己的专利布局，保护自己的研发成果，规避已有的专利风险，维护企业在市场上的自由，建立和扩大企业在市场上的核心竞争优势；（2）加强专利风险的管控，尽可能防范专利风险的发生，减小或消除专利风险可能带来的不利影响。
传统的中国专利代理机构的主要业务在于专利申请，但今后随着越来越多的国内企业参与国际竞争，代理事务所必须具备全方位的能力，包括：专利检索、专利申请、专利挖掘、专利布局、专利维护、侵权诉讼、无效宣告应对、专利许可转让、专利质押融资、专利资本化、专利标准化、专利联盟构建、尽职调查等。
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