外贸验厂——客户委托第三方验厂，以TUV验厂为例

近期工作较为繁忙，主要集中在客户接待及第三方验厂事宜。因一位欧洲客户拟采购大批量产品，项目需经过投标流程，验厂成为必要环节。

一、验厂的定义与分类

1. 定义

验厂，又称工厂审核，指品牌商或采购商在下单前，依据特定标准对国内工厂进行合规性评估。常见类型包括人权验厂（社会责任）、品质验厂（技术能力）和反恐验厂（供应链安全）。验厂既是国际买家设置的贸易门槛，也是保障双方权益的重要手段。

2. 分类

（1）人权验厂——社会责任审核

重点审查企业对员工权益的保障，涵盖禁止童工、反对歧视、结社自由、工资支付、工时合规、社保缴纳等劳动法规要求；同时检查工作环境的安全性，如消防设施配置、安全出口畅通、设备操作规范、职业健康防护等。环保方面则关注排污许可、环保体系运行及检测记录。

常见审核标准：BSCI、Sedex、WCA、SLCP、ICS等。

（2）品质验厂——技术能力评估

基于ISO9001质量管理体系，结合客户特殊要求，评估原材料检验、生产过程控制、成品检测、风险管理和5S现场管理等环节。

主要标准：SQP、GMP、QMS等。

（3）反恐验厂——供应链安全审核

起源于“9·11”事件后美国对进口货物的安全管控，侧重人员、资料、货物包装与运输安全，防止危险物品混入供应链，确保出口安全。

主要标准：SCAN、C-TPAT、GSV等。

3. 体系认证与客户验厂的区别

（1）体系认证

由中立第三方机构对企业是否符合国际通用标准进行独立审核，涵盖社会责任、质量管理、环境管理、反恐安全等领域。代表性标准包括BSCI、SEDEX、WRAP、SA8000、ISO9001等。

主流审核机构：SGS、BV、ITS、UL-STR、ELEVATR、TUV等。

（2）客户验厂

由品牌商或采购商自行制定标准并实施审核，或委托第三方按其准则执行。典型客户包括WALMART、TARGET、CARREFOUR、DISNEY、NIKE、LIFENG等。

二、验厂基本流程

不同客户的验厂流程大体一致，通常分为四个阶段：

1. 申请阶段

• 由客户或中间商发起验厂请求。
• 工厂或中间商提交书面申请。
• 客户确认审核安排，并指定第三方审核机构。
• 支付相关审核费用（含审核费、差旅费等）。

2. 计划阶段

审核机构收到费用后，向工厂发送审核问卷和确认函。工厂填写回传后，审核公司据此制定详细计划，明确审核员、时间与行程。

3. 实施阶段

审核员按计划到厂执行审核，流程包括：首次会议、现场巡查、文件核查、员工访谈、末次会议。

4. 整改与跟进

审核结束后，工厂将收到问题清单。正式报告通常在7–14个工作日内出具。客户根据结果判定为通过、需整改或重新审核。

整改措施需包含纠正方案、证据材料、完成时限及责任人。若通过，一般12个月后进行年度复审。

三、验厂资料准备

验厂所需资料因类型（人权、品质、反恐等）和客户要求而异，以下为通用准备清单：

1. 工厂基本资料

   • 营业执照
   • 税务登记证
   • 工厂平面图
   • 设备清单
   • 人事组织结构图
   • 进出口权证书
   • QC/QA组织架构图

2. 管理文件

   • 营业执照正本
   • 进出口许可证正本
   • 国税地税登记证
   • 环保部门检测报告
   • 污水处理记录
   • 消防管理制度文件
   • 员工社保证明
   • 当地最低工资证明
   • 劳动合同
   • 近三个月考勤与工资记录

3. 技术部文件

   • 生产工艺单
   • SOP作业指导书
   • 工艺变更通知
   • 物料使用清单

4. 采购部文件

   • 采购合同
   • 供应商评估记录
   • 原材料合格证明

5. 业务部文件

   • 客户订单
   • 客户投诉处理记录
   • 合同进度表
   • 合同评审记录

6. 生产部文件

   • 生产排程（月/周）
   • 生产工艺单与SOP
   • 工位布局图
   • 生产进度跟踪表
   • 日/月生产报表
   • 退料、换料单

四、TUV验厂实操案例

本次验厂由TUV派出审核员Petros（中文名“王伟”）执行，客户已投入十余万元完成样品海外实验室测试，并要求提供ROHS、MSDS及ISO9001、ISO14001、ISO45001等多项认证，项目重要性高。

1. 前期准备

未聘请专业辅导机构，依靠内部协调与专业人士建议开展筹备。重点包括：

• 确保所有管理文件完整，尤其质检、生产、仓储等部门记录需覆盖近3–5年；
• 按验厂计划预留独立办公空间供审核员使用；
• 全面清理厂区卫生，涵盖产线、仓库、卫生间等区域；
• 提前获取审核员联系方式，了解饮食偏好（如Petros不食辣），合理安排行程与接待。

2. 验厂实施过程

Petros按部门逐项审核，流程如下：

• 召开首次全体会议，介绍审核目的并表达合作意愿；
• 分部门查阅文件并与负责人面谈，期间多次与其总部同事进行非英语沟通；
• 全程陪同协助，及时调取资料、打印补充材料；
• 重点拍摄记录生产与质检流程：
• 生产部门：从原材料入库、料号建立、物料操作到各工序工艺流程；
• 质检部门：是否依SOP操作、设备维护保养记录、抽样检验流程及QC人员资质审查。
• 同步检查采购、技术、人力及管理层相关文件。

3. 整改与后续跟进

末次会议中，Petros通报发现问题，并与各部门负责人确认。现场签署多份整改单，要求：

• 一周内提交整改方案（含文字说明与图片证据）；
• 一个月内完成全部整改并提交至认证机构验收；
• 若通过，下一次年度审核将在12个月后进行。

验厂并非一次性任务，而是长期合作中的持续监管机制。

五、总结

不同类型验厂对应不同资料要求，企业应根据客户具体标准精准准备。面对复杂审核，可寻求专业机构或有经验人士指导，提升合规效率。在外贸交易中，验厂结果直接影响订单获取，已成为行业关键环节。