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一、指引总览
《欧盟 GDPR 合规指引》由中国信息通信研究院安全研究所、对外经济贸易大学等多机构联合编写，核心目的是帮助中国企业理解 GDPR 规则、满足欧盟运营合规需求，同时为我国个人信息保护立法提供参考。指引共四章加一个附件，涵盖 GDPR 概述、合规体系搭建、疑难点解答、与中国法律的比较及冲突应对，兼具理论性和实操性。
二、GDPR 概述（核心基础）
（一）立法背景及进程
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欧盟个人数据保护历经三阶段，GDPR 于 2016 年通过、2018 年 5 月 25 日正式生效，取代 1995 年《个人数据保护指令》，实现欧盟 28 国统一适用。
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立法初衷源于二战教训，将个人数据保护视为基本人权，防范数据泄露或滥用对人格尊严乃至生命的威胁。
（二）核心制度要点
- 域外适用扩张
：不仅适用于欧盟境内实体的数据处理，还涵盖向欧盟数据主体提供商品 / 服务、监控其行为的境外实体（无论数据处理是否发生在欧盟）。
- 数据主体权利强化
：在传统查询、更正、删除权基础上，新增被遗忘权、限制处理权、数据可携带权，明确反对权和免受自动化决策权的适用场景。
- 问责机制升级
：要求数据控制者、处理者建立内部合规体系（如设置数据保护官 DPO），数据处理者与控制者承担同等义务，需协助控制者履行合规责任。
- 跨境流动机制多元
：通过充分性认定、标准合同条款、约束性公司规则等路径，平衡数据安全与跨境流动需求。
- 监管体制改革
：设立欧盟数据保护委员会（EDPB），推行 “一站式监管”，由企业主营业地监管机构主导，减少跨国企业合规负担。
（三）执法行动及评估
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欧盟及成员国执法力度强劲，罚款最高可达 2000 万欧元或上一年全球营业额 4%（如谷歌因透明度不足和缺乏合法处理基础被罚 5000 万欧元）。
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执法重点覆盖数据泄露、自动化决策、数据主体权利保障等，中小企业与大型科技公司均被纳入监管范围。
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合作与一致性机制逐步落地，但各国执法水平不均衡，部分规则的实操性仍需完善。
三、GDPR 合规体系（实操框架）
（一）风险评估（合规前提）
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先判断企业是否受 GDPR 管辖：明确自身是否为欧盟境内实体，或是否向欧盟提供商品 / 服务、监控欧盟用户行为。
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梳理业务领域及数据生命周期：从数据收集、使用、存储、传输到第三方处理，逐一排查合规风险（如收集前是否充分告知、存储是否超必要期限）。
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（二）组织架构保障
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管理层重视：董事会下设数据合规小组，高管专人负责合规工作，将合规情况纳入员工考评。
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DPO 设置：核心业务涉及大规模监控、特殊类别数据处理的企业必须设立 DPO，可全职或兼职，需保障其独立性和履职权限。
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资源配置：重点向主营业地、高风险业务模块倾斜，欧盟境外企业需指定欧盟境内代表。
（三）合规体系设立与执行
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内部制度搭建：明确数据主体权利保障机制（如响应数据访问请求的时限）、数据生命周期安全措施、数据保护影响评估（DPIA）流程等。
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外部文本完善：更新隐私声明（确保透明度）、签订合规的数据处理协议（明确双方义务）、落实数据跨境传输的合同保障（如标准合同条款）。
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流程管控：以数据生命周期为逻辑主线，分业务模块整合合规标准，避免流程割裂。
（四）合规培训及宣讲
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针对管理层：强化合规风险意识，推送执法动态和立法更新。
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针对员工：开展一般性培训（普及 GDPR 基础）和专项培训（聚焦核心业务场景），可结合线上线下形式。
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（五）合规体系执行的监督和审计
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定期审计：分业务模块审计和年度全面审计，整改违规问题并优化制度流程。
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投诉与举报机制：及时响应投诉，组建调查小组排查风险。
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应对监管调查：由 DPO 或合规负责人对接，配合调查并落实整改。
四、GDPR 疑难点及合规建议（高频问题解答）
（一）域外适用
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欧盟公民在欧盟境外接受服务且数据处理均在境外，GDPR 不适用；若服务面向欧盟（如网站支持欧元结算、有欧盟语言版本），则需合规。
（二）个人数据范围
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包括可直接或间接识别自然人的信息（如姓名、IP 地址、Cookie 标识符），假名化数据仍受管辖，匿名化数据除外；特殊类别数据（基因、健康、政治观点等）原则上禁止处理。
（三）数据处理的 6 个合法事由
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核心包括数据主体同意、履行合同必要、履行法定义务、保护重大利益、公共利益、控制者正当利益，需满足 “必要且恰当” 要求，不得存在更温和的替代方案。
（四）数据主体权利
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被遗忘权：数据过时、非必要或非法处理时可要求删除，需平衡言论自由和公共利益。
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数据可携带权：数据需以结构化、机器可读格式转移，仅适用于基于同意或合同的自动化处理。
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自动化决策：仅在合同必要、法律授权或明示同意时允许，需提供人工干预渠道。
（五）数据出境
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中国企业主要通过签订欧盟批准的标准合同条款实现数据跨境传输（中国暂未获得充分性认定）。
五、GDPR 与中国法律的比较及冲突应对
（一）共通点
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个人信息界定均采用 “识别 / 关联” 标准，涵盖网络识别信息和行为信息。
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保护原则趋同（合法、必要、透明等），均规定查询、更正、删除等核心权利。
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引入风险控制理念（如 DPO、数据影响评估、数据泄露通知）。
（二）主要区别
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区分核心 / 附加功能，设置多层级同意（同意、明示同意等）
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被遗忘权、可携带权等范围更务实（如删除权限于违法收集 / 使用）
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（三）实质性矛盾与应对
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数据权利限制：中国部分法规缺乏 GDPR 要求的形式要件，建议立法完善报送范围、保密义务等。
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数据本地化：中国要求关键信息基础设施运营者在境内存储数据，与欧盟监管机构调查权冲突，建议明确境外执法数据调取的反馈机制。
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跨境传输：中国未获欧盟充分性认定，建议通过双边谈判达成国际条约。
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存储期限：中国部分法规要求存储期限（如电商交易信息保存 3 年）长于 GDPR “必要最短” 原则，建议统一并精简存储期限规定。
六、附件说明
附件提供隐私声明政策示例，需注意该示例并非合规范本，企业需结合自身业务特点、GDPR 具体要求及所在地区法律修订，确保隐私声明的透明度和全面性。
GDPR 合规核心动作 Checklist
一、前期准备：明确合规边界与数据现状
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确认企业是否受 GDPR 管辖，避免 “误判豁免” 或 “遗漏合规”
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- 适用场景：① 欧盟境内设立实体（含分公司 / 代表处，无论数据处理是否在欧盟）；② 境外实体向欧盟提供商品 / 服务（如网站支持欧元、欧盟语言）；③ 境外实体监控欧盟用户行为（如跟踪 Cookie、定位数据收集）；- 排除场景：欧盟公民在境外接受服务，且数据收集 / 处理均在境外（如仅面向在华欧盟人提供中文服务）。
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梳理所有个人数据的 “来源 - 存储 - 使用 - 流转 - 销毁” 全生命周期
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- 数据分类：区分普通数据（姓名、邮箱）与敏感数据（基因、健康、14 岁以下儿童数据）；- 关键信息记录：存储位置（境内 / 境外服务器）、访问权限（谁能看）、保留期限（是否超必要时长）；- 工具建议：用自动化工具（如数据映射工具）减少人工遗漏，参考阿里云 “数据处理活动记录（RoPA）” 模板。
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二、核心合规动作：覆盖数据全生命周期
（1）合法基础与透明告知
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每项处理活动必须有 1 个明确合法基础，禁止 “无依据处理”
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- 6 类合法基础（选 1 即可）：① 同意（用户明示自愿，非预勾选）；② 合同必要（如为履行订单收集收货地址）；③ 法定义务（如按税法保留交易记录）；④ 保护重大利益（如医疗紧急情况收集健康数据）；⑤ 公共任务（如政府机构统计人口数据）；⑥ 合法利益（如反欺诈监控，需平衡用户权益）；- 关键要求：书面记录所选基础，避免 “事后补填”。
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确保用户清晰知晓数据处理细节，满足 “透明度原则”
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- 必含内容：① 控制者 / DPO 联系方式；② 数据处理目的、存储期限、接收方类型；③ 数据主体权利（访问、删除、可携带等）及行使方式；④ 自动化决策 / 数据画像的逻辑（如算法推荐的依据）；- 告知方式：APP 弹窗、网站显著位置（非 “隐藏链接”），敏感数据处理需单独弹窗告知。
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（2）数据主体权利保障
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- 权利响应时限：① 访问 / 更正 / 删除请求：1 个月内回复，复杂情况可延长至 2 个月；② 拒绝请求需书面说明理由，并告知用户向监管机构申诉的权利；- 关键权利落地：① 被遗忘权：用户注销账户后，需删除或匿名化数据（含备份）；② 数据可携带权：提供结构化、机器可读格式（如 CSV 文件），支持直接传输给第三方；③ 反对自动化决策权：如用算法筛选简历，需提供人工复核渠道。
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（3）数据安全与跨境传输
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防范泄露、未授权访问，满足 “完整性与保密性原则”
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- 技术措施：① 敏感数据加密（如健康数据存储加密）；② 访问控制（如员工按 “最小权限” 获取数据，禁止全员可查）；③ 定期漏洞扫描（至少每季度 1 次）；- 组织措施：① 处理数据的员工签订保密协议；② 建立自动化审计系统，记录数据操作日志。
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非 “充分性认定” 国家（如中国）需采取 “适当保障措施”
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- 常用合规路径：① 签订欧盟标准合同条款（SCCs）：境内外实体间需明确数据保护义务；② 集团内采用 “约束性公司规则（BCRs）”：适合跨国企业内部数据流转；- 禁止情形：直接向无充分性认定、无保障措施的第三国传输数据（如未签 SCCs 就将欧盟用户数据传至中国服务器）。
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（4）高风险处理活动管控
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- 强制 DPIA 场景：① 大规模系统性监控（如公共场所人脸识别）；② 大规模处理敏感数据（如医院批量存储患者病历）；③ 自动化决策 / 数据画像（如信贷评分算法）；- 评估内容：① 处理活动的必要性；② 对用户权利的潜在风险（如算法歧视）；③ 风险缓解措施（如增加人工审核环节）；- 后续动作：评估显示 “高风险” 时，需先咨询监管机构（如爱尔兰 DPC）再推进。
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三、组织与人员保障：落实问责机制
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满足 “强制情形” 的企业必须设 DPO，其他企业建议设
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- 强制设 DPO 的场景：① 公共机构（如政府部门）；② 核心业务含大规模监控（如电商平台用户行为跟踪）；③ 大规模处理敏感数据（如医疗 APP）；- DPO 职责：① 监督合规执行（如审核隐私政策）；② 对接监管机构（如数据泄露后提交报告）；③ 员工 GDPR 培训（至少每季度 1 次）；- 灵活性：中小企业可聘外部 DPO（如律所专业人士），无需全职。
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覆盖管理层、一线员工、第三方合作方，避免 “人为违规”
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- 培训分层：① 管理层：重点讲合规风险（如罚款后果）、资源投入；② 一线员工（如客服、HR）：重点讲数据收集规范（如不超范围问用户身份证号）、权利请求响应流程；③ 第三方（如外包客服）：签订合规协议，定期抽查培训效果；- 培训记录：留存培训签到、考核结果，作为 “已履行培训义务” 的证据。
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四、应急与持续合规：防范长期风险
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泄露后 72 小时内报告监管机构，高风险时通知用户
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- 响应流程：① 发现泄露：立即隔离受影响数据，避免扩大；② 评估风险：判断是否可能危害用户权益（如银行卡信息泄露）；③ 报告监管：72 小时内提交报告（含泄露数据类型、影响人数、补救措施），延迟需说明理由；④ 通知用户：高风险泄露（如身份信息被盗用）需 “毫不延迟” 告知，提供防范建议（如修改密码）；- 关键记录：无论是否报告，均需书面记录泄露细节（原因、处理过程）。
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- 审计频率：① 内部审计：每季度 1 次（针对高风险业务，如跨境传输）；② 全面审计：每年 1 次（覆盖全业务数据处理）；- 审计内容：① 数据处理记录是否完整；② 权利响应是否及时；③ 第三方合作方是否合规（如查 SCCs 执行情况）；- 动态更新：关注 EDPB 最新指南（如 2025 年新增的 AI 数据处理规则），及时调整政策。
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