#Dora姑姑讲合规# 16

美国出口管制法又拟增新清单——军事最终用户清单（MEU）

自2020年4月28日美国商务部工业与安全局（BIS）大幅修改了出口管制条例（EAR）以来，EAR在短短7个月内就经历了各种打补丁式的修改，其中大部分修改是针对中国，尤其是针对中国的军工产业或军民融合产业。

本次拟修改也不例外。

本次拟修改在EAR中增加一个新的清单，即军事最终用户清单（Military End-User List)。该清单的设置，主要是为了甄别和确认哪些是军事用户，以便BIS对某些物项出口、再出口或境内转移到中国、俄罗斯和委内瑞拉的军事最终用户进行控制。本次拟修改主要分为两个部分，其一是确定军事最终用户清单制度，其二是新增第一批军事用户，包括89个中国军事最终用户和28个俄罗斯军事最终用户，共计117个。

一、与“军事最终用户”相关的EAR修改主要沿革

1、2020年4月28日，BIS修改EAR，加大对流向中国的军品的出口管制措施。改变之前，仅针对中国“军事最终用途”的物项需要许可，且许可政策为“一案一议”。

改变后，扩大了“军事最终用途”的定义，且向“军事最终用户”出口也需要申请许可，而且将许可政策由“一案一议”修改为“推定拒绝”。此外，还新增了17个ECCN编码作为军事管控物项。本修改自2020年6月29日生效。

自新规生效以来，BIS共做出334项许可申请，其中122项批准，212项拒绝，拒绝率超过60%。

2、2020年5月22日，BIS宣布将24个从事危害美国国家安全或对外政策利益的政府和商业组织加入实体清单。这些实体位于中国、香港、开曼群岛，BIS认为这些实体有为中国采购军事最终用途物项的重大风险。👉 再次深夜突发：美国商务部将24家中国实体加入实体清单 👉 最新突发：中化、中建、联通等中国企业被美列入“中国军方企业”名单！

下面就进入了本次拟修改。

二、本次拟修改的主要内容

1、建立“军事最终用户（MEU）”清单制度

1）针对国家有哪些？

仅针对中国、俄罗斯和委内瑞拉。

2）制定MEU清单的目的是什么？

方便公众更好地识别“最终军事用户”的名称及地址，减轻公众的合规负担。

在EAR里，对“军事最终用户”的定义比较宽泛，因此对于出口商、再出口商或境内转移商而言，如何去甄别谁是“军事最终用户”，是一项负担很重的工作。为了能够减轻合规负担，相关利害关系方向BIS提交评论意见，要求BIS确定谁是军事最终用户。

BIS接受这一建议，也为了更方便出口商、再出口商和境内转移商去判断与它们交易是否要申请许可证。

3）目前MEU清单是否已经穷尽了所有的“军事最终用户”？

目前MEU清单只是第一批，包括89家中国公司和28家俄罗斯公司，尚未有委内瑞拉公司。后续，BIS会继续向这个清单中增加新的公司。

没有在这个清单中的实体，不一定不是“军事最终用户”，各相关方还是需要根据EAR的要求通过KYC程序和识别红旗交易的方法去判断交易方是否属于军事最终用户。

4）MEU清单中的实体的许可政策是否与其它没有被列进MEU清单中的“军事最终用户”一致？

一致。无论是否进入清单，只要是“军事最终用户”，许可政策是一样的，都是推定拒绝。

5）谁负责增加MEU清单、修改MEU清单或移除MEU清单？

BIS下属最终用户审查委员会（End-User Review Committee, ERC) 负责决定哪些实体被加入清单，同时也负责批准修改清单或将实体从清单中移除。

ERC也是负责列实体清单的部门，由于比较有经验，因此也获得列MEU的权力。

ERC由美国商务部、国务院、国防部、能源部和财政部（如需要）派出的代表组成，商务部的代表任ERC的主席。参与ERC的机构都有权向主席递交提议，增加、修改或移除清单中的实体。

在决定是否将一个实体放入MEU清单时需多数票通过，而在决定是否将一个实体修改或移除MEU清单时则需要全体一致投票。

6）MEU清单中的实体在交易中处于什么角色时需要申请许可证？

清单中的实体，无论在某个交易中是买方（purchaser)、中间承运人（intermediate consignee)、最终收货人（ultimate consignee)或者最终用户（end-user)，都需要申请许可证。

7）如何才能从MEU清单中移除？

希望从清单中移除，应向ERC递交书面文件，书面文件中应根据“军事最终用户”或“军事最终用途”的定义，重点说明自己为什么不属于军事最终用户或者没有参与军事最终用途。

ERC将根据从实体清单中移除的程序来适用MEU的移除。一旦移除的决定做出，将由出口管理局副局长书面通知。

且上述决定为终局决定，不得行政上诉。

2、MEU清单

MEU清单被放在EAR第744章附件7中，是一个表格，包含三列信息，分别为国家、实体（包括名称和地址）和引用联邦公报的编号和公布日期。

ERC每年至少审查一次MEU清单，以确定是否应删除或修改任何被列入清单中的实体。该审查主要是分析该实体是否依然符合被纳入标准，是否名称和地址有错误，以及是否应将其关联方纳入或移除。

第一批中国MEU实体如下：（翻译仅供参考）

1. Academy of Aerospace Solid Propulsion Technology(AASPT)

航天动力技术研究院

2. Aero-engine Company of China, and the following eight subordinate institutions:

AECC Aero Science Technology Co Ltd; AECC Aviation Power Co Ltd; AECC Beijing

Institute of Aero Materials; AECC China Gas Turbine Establishment;  AECC

Commercial Aircraft Engine Co Ltd; AECC Harbin Dongan Engine Co, Ltd ;

AECC Shenyang Liming Aero Engine Co, Ltd and AECC South Industry  Company Limited;

中国航发动力控制股份有限公司及其8个子公司：中国航发航空科技股份有限公司；中国航发动力股份有限公司；中国航发北京航空材料研究院；中国燃气涡轮研究院；中国航发商用航空发动机有限责任公司；中国航发哈尔滨东安发动机有限公司;中国航发沈阳黎明发动机制造公司；中国航发南方工业有限公司。

3. AM Castle Metals Materials(Shanghai)Co. Ltd

4. Ameco Beijing

北京飞机维修工程有限公司

5. Anhui Yingliu Hangyuan Power.

安徽应流航源动力科技有限公司

6. Arrow Asia PAC Ltd

艾睿电子亚太有限公司

7.  Aviation Industry Corporation of China, and the following ten subordinate institutions ：AVIC Aircraft Co Ltd.; AVIC Chengdu Aircraft Industrial(GROUP)Co, Ltd;  AVIC Chengfei Commercial Aircraft Co Ltd (CCAC); AVIC Flight Automatic Control Research Institute;  AVIC General Aircraft Huanan Industry Co Ltd; AVIC Genera

Aircraft Zheiiang Institute Co. Ltd; AVIC International Holding Corporation; AVIC

Leihua Electronic Technology Research Institute(LETRI); AVIC SAC Commercial  Aircraft Co Ltd and AVIC XAC Commercial Aircraft Co Ltd

中国航空工业集团有限公司和它的10个子公司：中航飞机股份有限公司；成都飞机工业（集团）有限责任公司；中航成飞民用飞机有限责任公司；中航工业西安飞行自动控制研究所；中航通飞华南飞机工业有限公司;浙江中航通飞研究院有限公司；中国航空技术国际控股有限公司；中国航空雷华电子技术研究所；中航工业沈飞民用飞机有限责任公司;中航西飞民用飞机有限责任公司。

8.  Baimtec Material Co. Ltd

北京百慕航材高科技股份有限公司

9. Beijing Aero Lever Precision Ltd

北京力威尔航空精密机械有限公司

10. Beijing Aeronautical Manufacturing Technology Research Institute

中航工业北京航空制造工程研究所

11.  Beijing Ander Tech. Co, Ltd

北京安达泰克科技有限公司

12. Beijing Guang Ming Electronics Co, Ltd

北京光明电子有限公司

13. Beijing Siyuan Electronic Co, Ltd.

北京思源电子公司

14. CAST Xi'an Spaceflight Engine Factory

西安航天发动机厂

15. Central South University School of Materials Science and Engineering

中南大学材料与工程学院

16.  CETHIK Group Co.Ltd

中电海康集团有限公司

17. Chengdu Aircraft Industrial(Group )Co, Ltd.

成都飞机工业（集团）有限责任公司

18. Chengdu Holy Aviation Science & Tech

成都航利航空科技有限公司

19.  China Aviation Ind. Std Parts

中国航空工业标准件制造有限公司

20.  China North Industries Group Corporation

中国兵器工业集团

21.  China Ordins Group Co, Ltd.

中国兵工物资集团有限公司

22. China Ship Scientific Research Center

中国船舶科学研究中心

23. China Shipbuilding Industry Corporation

中国船舶集团有限公司

24.  China South Industries Group Corporation

中国兵器装备集团有限公司

25.  Chongqing Municipal Public Security Bureau

重庆市公安局

26. Commercial Aircraft Corporation of China, Ltd(COMAC)

中国商用飞机有限责任公司

27.  CSSC Xijiang Shipbuilding Co, Ltd

中船西江造船有限公司

28.  Dalian Maritime University:

大连海事大学

29.  Daqing Public Security Bureau

大庆市公安局

30.  Eccom Network System Company Ltd.

上海华讯网络系统有限公司

31. Elink Electronic Technology Co. Ltd

上海屹领电子科技有限公司

32. Flight Automatic Control Research Institute(FACRI )

飞行自动控制研究所

33.  Fly Raise International Limited

飞扬国际进出口有限公司

34.  Fuhua Precision Man Co

富华精密机械制造有限公司

35. Government Flying Service

政府飞行服务队

36. Guangzhou Hangxin Aviation Technology Co, Ltd

广州航新航空科技股份有限公司

37.  Guizhou Aviation Tech. Dev. Nat

贵州航宇科技发展股份有限公司

38.  Guizhou Liyang Intl Manufacturing Co Ltd

贵州黎阳国际制造有限公司

39.  Hafei Aviation Industry Co, Ltd (HAFEI)

中航工业哈尔滨飞机工业集团有限责任公司

40.  Hangzhou Bearing Test Research Center Co. Ltd

杭州轴承试验研究中心有限公司

41. Harbin General Aircraft Industry Co, Ltd.

哈尔滨通用飞机工业有限责任公司 

42.  Henan Aerospace Precision Mach

河南航天精工制造有限公司

43.  Hunan South General Aviation Engine Co, Ltd

湖南通用航空发动机有限公司

44.  Hutchison Optel Telecom Technology Co, Ltd.

和记奥普泰通信技术有限公司

45. Jiangsu Meilong Aviation Components Co

江苏美龙航空部件有限公司

46. Jiatai Aircraft Equipment Co, Ltd

湖北航宇嘉泰飞机设备有限公司

47. Jilin University, College of Materials Science and Engineering

吉林大学材料科学与工程学院

48.  Jincheng Group Imp Exp Co Ltd

金城集团进出口有限公司

49. JSC Rocket and Space Centre- Progress （搜索结果为俄罗斯的公司）

50. Laboratory of Toxicant Analysis, Institute of Pharmacology and Toxicology

军事医学科学院毒物药物研究所

51. Molecular Devices Shanghai Corporation,

美谷分子仪器（上海）有限公司

52.  Nanjing Engineering Institute

南京工程学院

53.  Nanjing University of Aeronautics and Astronautics(NUAA)

南京航空航天大学

54.  National Satellite Meteorological Bureau

国家卫星气象局

55. No 703 Research Institute China Shipbuilding Industry Cor

中船重工703研究所

56. Qingdao Research Institute of Beihang University

北航青岛研究院

57.  Second Institute of Oceanography. Ministry of Natural Resources

自然资源部第二海洋研究所

58.  Shaanxi Aero Electric Co Ltd

陕西航空电气有限责任公司

59.  Shaanxi Aircaft Industry Co Ltd

陕西飞机工业（集团）有限公司

60.  Shanghai AB Sciex Analytical Instrument Trading Co, Ltd.

上海爱博才思分析仪器贸易有限公司

61.  Shanghai Aerospace Equip Man.

上海航天设备制造总厂有限公司

62.  Shanghai Aircraft Design and Research Institute

上海飞机设计研究院

63. Shanghai Aircraft Manufacturing Co Ltd (SAMC)

上海飞机制造有限公司

64.Shanghai Jiao Tong University School of Materials Science and Engineering,

上海交通大学材料与工程学院

65. Shanghai Medical Instruments

上海医疗器械股份有限公司

66. Shanghai Tianlang Electronic Science Co, Ltd

上海天朗电子技术有限公司

67. Shenyang Academy of Instrumentation Science Co, Ltd.

沈阳仪表科学研究院有限公司

68.  Shenyang Aircraft Corporation

沈阳飞机工业（集团）有限公司

69.  Shenyang Xizi Aviation Industry Co, Ltd

沈阳西子航空产业有限公司

70. Sichuan Hangte Aviation Tech Co. Ltd.

四川航特航空设备有限公司

71.  Star Tech Aviation Co. Ltd

深圳诚泰航材设备有限公司

72. STATS CHIPPAC Semiconductor(Jiangyin )Co, Ltd, of the JCET Group (CET D3),

STATS CHIP PAC半导体（江阴）有限公司，JCET集团

73. Sumec Instruments Equipment Co Ltd

江苏苏美达仪器设备有限公司

74. Suzhou Eric Mechanics and Electronics Co Ltd

苏州市意可机电有限公司

75. TTI Electronics Asia PTE Hong Kong Ltd （香港公司）

76.  Wuxi Hyatech Co, Ltd

无锡航亚科技股份有限公司

77.  Wuxi Paike New Mat Tech Co Ltd

无锡派克新材料科技股份有限公司

78.  Wuxi Turbine Blade Co Ltd

无锡透平叶片有限公司

79. Xac Group Aviation Electronics Import Export Co Ltd

西飞集团进出口公司

80. XAIC Tech (xi'an)Industrial Co., Ltd

西飞科技（西安）工贸有限公司

81. Xian Aero-engine Controls Co. Ltd

西安航空发动机(集团)有限公司

82.  Xian Aircraft Company (XAC)

西安飞机工业（集团）有限公司

83.  Xian Aircraft Industrial Company Limited

西安飞机工业（集团）有限公司

84.  Xi'an Xae Flying Aviation Manufacturing Technology Co, Ltd

西安西航集团莱特航空制造技术有限公司

85.  Xian Xr Aero-comnonents Co Ltd.

西安西罗航空部件有限公司

86.  Yanshan University School of Materials Science and Engineering

燕山大学材料与工程学院

87.  Yibin Sanjiang Machine Co, Ltd

宜宾三江机械有限责任公司

88.  Zhejiang Perfect New Material Co, Ltd, and

浙江完美新材料科技有限公司

89.  Zhejiang Police Aviation

浙江公安警务航空队

校长：以上名单貌似还有一家俄罗斯实体在里面，不知道是不是美国人Cut copy & Paste搞错了。

以上信息尚未在美国联邦公告上发布，以最终联邦公告为准。

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