#Dora姑姑讲合规#23

中国军工综合清单（NS- CMIC）来了！

BY 法商学院讲师、国浩律师事务所胡静

自2020年6月24日美国国防部副部长给美国参议员Tom Cotton写了一封信，到2021年6月3日美国总统拜登发布修改后的13959号行政命令，闹得沸沸扬扬的中国军方企业名单（NS—CCMC）正式终结，我们迎来了中国军工综合清单（NS-CMIC）。

这两份清单虽有共通的地方，但在设立目的、适用对象、主管部门和禁止范围方面有不同之处。

根据拜登总统6月3日的行政命令，再结合美国财政部海外资产管理办公室（OFAC）同一天发布的16个问题指引，姑姑认为：

首先，NS-CMIC的出台，把小米成功挑战美国国防部所撕开的漏洞全部堵上。

其次，NS-CMIC给了美国监管机构更大的自由裁量权，这意味着在名单中的企业将来在美国法院挑战监管机构的成功几率下降，也意味着将来NS-CMIC清单上的企业会越来越多。

最后，NS-CMIC的制度设计延续了特朗普政府对华政策，但从制度设计层面变得更加严苛。

本文将主要涉及如下内容：

一、NS-CMIC的主要变化

1、设立目的呈现扩大化趋势。

2、适用对象更加广泛。

3、监管部门的职责发生重大调整。

4、禁止范围呈现缩小趋势，给美国中介机构更多空间。

二、NS-CMIC常见问题解答

1、谁在NS-CMIC清单里？

2、被加入NS-CMIC有何影响？

3、如何从NS-CMIC中移除？

4、NS-CMIC如何合规？

5、NS-CMIC企业是否必然面临在美退市？

三、美国国防部升级版的“中国军方企业( Chinese military companies，‘CMC’)”清单

1、CMC涉及哪些实体？

2、CMC清单的升级之处体现在哪里？

3、美国对CMC后续有哪些禁止措施？