算法备案材料清单
关键材料怎么写
一文理清
关于算法备案谁该办、算法备案流程、算法备案常规疑问解答，我们已经在前面的文章中提到过，在这里不再赘述。
感兴趣可以点击链接查看对应的文章：
在这里我们详细解答一下算法备案需要准备哪些材料，以及重点材料的准备需要注意哪方面的内容。
算法备案材料清单：
|
材料类别 |
具体材料名称 |
|
主体资质材料 |
1. 企业营业执照（彩色扫描件，加盖公章） |
|
2. 法定代表人身份证正反面（彩色扫描件，有效期内） |
|
|
3. 算法安全责任人材料（身份证扫描件 + 工作证明） |
|
|
4. ICP 备案号 / ICP 经营许可证（若算法通过网站 / APP 提供服务） |
|
|
算法相关材料 |
5. 《算法备案承诺书》 |
|
6. 《落实算法安全主体责任基本情况》 |
|
|
7. 《算法安全自评估报告》（需覆盖 160 + 项评估指标，生成式 AI 需额外细化） |
|
|
8. 《拟公示内容》 |
|
|
产品及合规材料 |
9. 产品基本信息（APP / 小程序名称、版本号、月活数据 / 预估用户量、未成年保护措施说明） |
|
10.隐私政策文本及用户告知同意界面截图（涉及个人信息处理时需提供） |
|
|
11.第三方数据合作证明（如使用外部数据源，需提供合作协议截图或授权文件） |
|
|
12. 用户权益保障材料（“关闭推荐” 开关截图 + 后台日志、“内容删除” 接口说明、投诉处理记录） |
|
|
13.行业专项许可（如医疗、金融等受监管行业需提供对应许可证） |
01
《算法备案承诺书》
1、主体信息声明
注意内容：精准填写企业全称、统一社会信用代码、注册地址
2、合规承诺
注意内容：需明确援引法规
3、数据与安全承诺
注意内容：说明数据合法性与安全措施
4、监督与整改承诺
注意内容：明确接受监管与整改态度
算法备案|大模型备案|AIGC行业资质
办理或咨询，请找她
02
《落实算法安全主体责任基本情况》
这份资料是算法备案材料的核心之一，核心内容包括：
算法安全专职机构设置
常见错误：机构设置模糊、人员配置不足、责任不明确
正确写法要点：
➢机构名称：应体现"算法安全"职能，如"算法安全管理中心"或"算法安全委员会"
➢组织架构：采用树状图+文字说明，明确汇报关系
➢负责人资质：详细说明学历背景、专业经验、工作履历
➢人员配置：量化明确，如"专职算法安全人员5名，其中技术岗3名（负责日常监测），合规岗2名（负责制度建设）"
➢技术保障：具体说明保障措施，避免模糊表述
核心制度建设
（1）算法安全自评估制度
（2）算法安全监测制度
①信息安全监测：
➢内容审核机制：如“三级审核（AI初筛+人工复核+专家终审）”
➢关键词库管理：敏感词数量、更新频率、覆盖范围
➢人工技术结合：人工审核比例（如5%）、响应时间（如2小时内）
②数据安全监测：
➢数据全生命周期管理：采集→传输→存储→使用→销毁
➢数据分级分类：如L1至L4级敏感度划分
➢访问权限控制：最小权限原则落实情况
③用户个人信息安全监测：
➢个人信息保护措施：加密、脱敏、去标识化
➢用户权利保障：查询、更正、删除、撤回同意的实现方式
➢投诉处理机制：投诉渠道、处理时限、反馈方式
④算法安全监测：
➢漏洞监测：算法漏洞扫描频率、覆盖范围
➢公平性监测：不同用户群体差异分析（如性别、年龄）
➢对抗攻击防范：防篡改、防欺骗机制
（3）算法安全事件应急处理制度
➢事件分级：建议3-4级（如：一般、较大、重大、特别重大）
➢响应流程：采用流程图，明确不同级别事件处理流程
➢责任分工：每个环节明确责任人及备份联系人
➢演练机制：每年至少1次应急演练，保留记录
（4）算法违法违规处置制度
➢违规情形分类：数据违规、内容违规、权益违规、安全违规
➢处置措施梯度：警告→整改→限制功能→下线→报告监管部门
➢处置流程：发现问题→评估定级→处置决策→执行→记录
➢历史案例：可匿名化提供1-2个历史处置案例
03
《算法安全自评估报告》
这份报告是技术审核的"核心关卡"，在之前的文章里我们已经做过详细介绍，感兴趣可以点击链接查看原文：
在这里我们简单介绍一下相关注意内容。《算法安全自评估报告》主要需要注意以下三个内容的撰写：
1、 算法基础情况
➢ 算法流程
➢ 算法数据
➢ 结果标识
2、 风险研判与防控措施
➢ 风险研判原则：不回避风险，实事求是
➢ 防控措施原则：针对性强，有具体技术实现
3、 自评估结论
➢ 必须明确结论，避免模棱两可
➢ 通过示例
➢ 待改进示例
04
材料通用避坑指南
1
主体信息零差异
营业执照、ICP 备案、域名实名的 “企业名称”“统一社会信用代码” 必须完全一致。
2
拒绝模板套用
案例很多因 “材料高度雷同”（如多家企业用同一套 “应急处理制度”）被驳回，需结合自身业务调整。
3
内容质量部分需严格把关
避免以下问题：
➢过度技术化：使用大量专业术语，审核员无法理解
➢过于空泛：措施描述笼统，缺乏具体实现方案
➢风险回避：不承认任何风险，或风险描述与防控措施不匹配
END
严正声明：
文章版权归©通晓集团所有，如需转载请联系客服人员
未经允许禁止搬运、引用、抄袭等
否则将视为侵权，我司依法保留追究权