在长达近两年的时间里，ShapeShift 在其数字资产交易平台上与来自被美国制裁地区的实体进行了大量交易。这些违规行为的根源在于公司未能对客户信息进行充分的尽职调查和制裁筛查。具体而言，ShapeShift未能实施足够的内部控制，有效利用所有可获取的用户信息，例如用于注册账户的 IP 地址或用户提供的物理地址信息，来识别和阻止来自受制裁地区的交易。这种对合规义务的疏忽，导致了对《古巴资产管制条例》（CACR）等多项制裁法规的明显违反。
罚款与一般因素分析
OFAC 最终确定的750,000美元和解金额，是根据其《经济制裁执法指南》中的一般因素分析得出的。
加重因素：OFAC 指出ShapeShift未能对其合规义务保持最低限度的谨慎，且管理层有理由知晓其平台上发生了与受制裁司法管辖区相关的交易。
减轻因素：OFAC考虑到此次违规的性质为非严重，且ShapeShift在调查期间展示了合作态度，并采取了大量补救措施。这些措施包括实施强制性筛选，要求对新客户进行IP地址和黑名单筛查，以有效识别和拒绝来自受制裁地区的访问。此外，OFAC考虑到 ShapeShift 是一家已停止运营的解散公司，资产有限。
虽然该公司采取了补救措施，但由于其未主动自愿披露违规行为，这一因素在最终的罚款裁决中也得到了反映。
【完】
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