美国时间2025年11月20日，美国司法部公布对两名美国公民及两名中国公民的指控细节，该四人涉嫌非法出口受管制芯片至中国。
根据美国司法部发布的新闻，美国逮捕了美国公民H、美国公民R、中国公民L，以及中国公民C，指控他们利用一家所谓的佛罗里达房地产公司、一家阿拉巴马州分销商以及近400万美元的电汇，合谋非法出口具有人工智能（AI）应用的尖端英伟达（NVIDIA）GPU到中国。根据起诉书，这些芯片属于出口管制分类编号4A090.a，受美国商务部工业与安全局（BIS）2022年10月规定的许可要求约束，该规则旨在限制敏感芯片出口到中国。
一、违法行为
根据起诉书，为维护美国国家安全，美国商务部产业与安全局自2022年10月起对向中国出口人工智能尖端技术（包括英伟达的GPU）实施了新的许可要求。
起诉书中指控，从2023年9月至2025年11月，H、R、L和C合谋违反美国关键的出口管制规定，通过马来西亚和泰国非法向中国出口先进的GPU:
他们利用H和L拥有并控制的位于佛罗里达州坦帕市的Janford Realtor, LLC公司作为幌子，购买受管制的GPU，然后非法出口到中国。尽管公司名称为Janford Realtor, LLC，但该公司从未参与任何房地产交易。
R通过其位于阿拉巴马州的电子公司，向何某等人提供NVIDIA GPU，供其作为该阴谋的一部分非法出口到中国。
起诉书中进一步指控，该阴谋涉及四次向中国出口NVIDIA GPU：
第一次和第二次出口行动于2024年10月至2025年1月期间完成，共向中国出口了400块NVIDIA A100 GPU。
第三次和第四次出口行动因执法部门的阻挠而未能完成。这两次未遂出口行动涉及十台惠普企业（Hewlett Packard Enterprises）超级计算机，每台计算机均配备NVIDIA H100 GPU，另有50块NVIDIA H200 GPU。
尽管明知向中国出口这些物品需要许可证，但所有共谋者均未申请或获得任何出口许可证。相反，他们谎报GPU的预期目的地，以规避美国出口管制。起诉书还指控，共谋者从中国收到超过389万美元的电汇款项，用于资助这一非法计划。
根据起诉书，该具体的违法行为包括：
共谋（包括H、L和C）寻找位于中国大陆的希望购买NVIDIA GPU的客户。
位于中国大陆及其他地区的共谋通过H、L和C等渠道，向Janford Realtor LLC和另一美国公司下单订购NVIDIA GPU。
包括H、L在内的共谋从供应商（包括R和另一美国公司）购买NVIDIA GPU。
共谋通过电汇方式，从中国大陆及其他地区（包括属于中国公司1和中国公司2的银行账户）向美国境内的共谋转款，用于购买NVIDIA GPU。
包括H、L、R在内的共谋指示货运代理将NVIDIA GPU运往第三国，明知这些GPU最终将转运至中国大陆。
包括H、L、R在内的共谋提交含有虚假和欺诈信息的Shipper’s Letter of Instruction（SLI），包括关于GPU最终收货人、GPU价值以及所需出口许可证的虚假信息，从而导致航运公司向美国海关提交了包含相同虚假信息的电子出口信息（EEI）。
共谋互相支付“回扣”或佣金，以奖励将NVIDIA GPU销售并出口至中国大陆的行为。
包括H、L在内的共谋制作虚假合同和其他文件——通过虚构GPU在马来西亚和泰国的虚假最终用途——以规避对向中国大陆出口NVIDIA GPU生效的出口管制和许可证要求。
包括H、L、R、C在内的共谋讨论各种规避美国出口法律和法规的方法，包括通过第三国向中国大陆转运NVIDIA GPU、向GPU供应商隐瞒付款来源、以及制作虚假文件等。
包括H、L、R、C在内的共谋与马来西亚、泰国和中国大陆的共谋保持联络，以便协助将从美国出口的NVIDIA GPU转运至中国大陆。
共谋协助将从美国出口的NVIDIA GPU通过第三国转运至中国大陆。
共谋采用多种技术手段保护其匿名身份并阻止美国政府及执法机构侦测其活动。
共谋实施行为并作出陈述，以歪曲、隐藏并导致他人歪曲、隐藏该阴谋的目的以及为推进该阴谋所实施的行为。
二、美国司法部指控及法律后果
根据起诉书，美国司法部对上述四人提出了以下指控
【完】
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