关于对HB证券股份有限公司长沙茶子山东路证券营业部采取出具警示函行政监管措施的决定
HB证券股份有限公司长沙茶子山东路证券营业部:
经查，你营业部存在以下问题：开户招揽不规范，合规管理不到位，未能积极配合现场检查工作开展。
上述行为违反了《证券经纪业务管理办法》第八条第（七）项、《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第三条、《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》第十一条第（四）项的有关规定。
根据《证券经纪业务管理办法》第四十三条、《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第三十二条、《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》第十八条规定，我局决定对你营业部采取出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。你营业部应高度重视，对上述问题认真整改，并于收到本决定书之日起一个月内向我局提交书面整改报告。我局将在日常监管中持续关注整改情况。
如对本监督管理措施不服，可在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。
湖南证监局
2025年9月17日
关于对陈某丽采取出具警示函行政监管措施的决定
陈某丽:
经查，你营业部存在以下问题：开户招揽不规范，合规管理不到位，未能积极配合现场检查工作开展。
上述行为违反了《证券经纪业务管理办法》第八条第（七）项、《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第三条、《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》第十一条第（四）项的有关规定。你作为营业部负责人，对上述问题负有主要责任。
根据《证券经纪业务管理办法》第四十三条、《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第三十二条、《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》第十八条规定，我局决定对你采取出具警示函的行政监管措施,并记入证券期货市场诚信档案。你应高度重视，督促营业部对上述问题认真整改，并于收到本决定书之日起一个月内向我局提交书面整改报告。我局将在日常监管中持续关注整改情况。
如对本监督管理措施不服，可在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。
湖南证监局
2025年9月17日
