一纸警示函敲醒——廉洁从业考核的 "刚性要求"
合规小新
2025 年 10 月，广西证监局向F期货有限公司南宁营业部出具警示函，直指其两大违规事实：
考核指标缺失：营销员工考核体系中无廉洁从业专项指标；
评估机制空白：考核时未对营销员工廉洁从业情况开展考察评估。
依据《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》（证监会令第 202 号）第十八条，该营业部被采取警示函措施并记入证券期货市场诚信档案。
《廉洁从业规定》第七条明确要求："证券期货经营机构应当将工作人员廉洁从业纳入工作人员管理体系，在遇有人员聘用、晋级、提拔、离职以及考核、审计、稽核等情形时，对其廉洁从业情况予以考察评估。"
核心要义：廉洁从业并非 "道德倡导"，而是必须嵌入人员管理全流程的 "硬性指标"，考核评估是其中关键环节。
监管逻辑：营销岗位直接对接客户资源，若缺乏廉洁考核约束，易滋生礼金收受、利益输送等风险
三、行业镜鉴
2024 年至今，期货行业廉洁从业违规查处力度显著升级。据中国期货业协会披露，2024 年全年共对 14 家期货公司及 118 名从业人员给予纪律惩戒，廉洁从业管理缺位是核心诱因之一。在期货公司现场检查中，廉洁从业专项检查覆盖率达 100%，查出的内控制度问题中，62% 涉及 "考核未嵌入廉洁指标" 或 "廉洁评估流于形式"。
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某期货公司营业部因营销岗 KPI 未设置廉洁权重，被监管责令整改；
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华东某期货机构因未建立廉洁从业考核档案，无法提供从业人员晋级廉洁评估记录，被监管出具警示函。
从 2024 年至今的案例分布看，期货公司分支机构违规占比高达 67%，远超总部层面。结合 2025 年 "风腐同查同治" 监管部署，监管部门已明确将 "基层营销岗廉洁考核执行情况" 纳入穿透式检查范围，对未落实考核要求的机构，直接关联业务资质评估结果。
行业共勉：合规无小事，敬畏方始终。让我们以专业铸基、以合规立本，携手推动行业高质量发展。
