私下受托+内控失守！机构与个人的合规“双防线”怎么筑？
合规小新
近日，广东证监局发布的三份监管文书，对N期货股份有限公司广东分公司及两名从业人员出具监管措施。从公司层面的内控失效，到个人层面的违规操作，这起典型案例折射出的合规漏洞，在近两年期货行业的监管罚单中屡见不鲜。
监管查明，N期货广东分公司存在两大核心问题：一是未妥善保存业务资料，这直接违反了《期货公司监督管理办法》中关于业务档案管理的刚性要求；二是未健全并有效执行业务管理、人员管理、投资者适当性等关键领域的内控机制，触及了期货公司合规运营的“生命线”。最终，监管部门对其采取责令改正措施。
业务资料保存与内控机制建设，看似是“基础操作”，却成为近年来监管处罚的重点方向。这背后是监管层对“可追溯、可核查”监管底线的坚守——缺失的业务资料会导致监管追溯困难，而失效的内控制度则会成为违法违规行为的“温床”。
从近两年期货行业的监管态势来看，此类基础合规问题已成为处罚高频领域，监管力度与覆盖范围持续升级。2024年以来，期货行业收到的监管措施函数量逐年攀升，其中因内控机制不健全、业务资料管理不规范引发的处罚占比显著，内控不规范更是稳居违规“重灾区”。
从业人员何某因协同他人开展违法违规活动，违反《期货从业人员管理办法》第十三条规定，被出具警示函；另一名从业人员杨某则存在私下接受客户委托进行期货交易的行为，违反《期货公司监督管理办法》第六十五条第二款，同样领到警示函。
值得注意的是，杨某的“私下受托交易”行为，正是期货行业长期明令禁止的“红线”，而何某的“协同违规”则反映出部分机构人员管理中存在的“漏洞”——从业人员并非孤立违规，而是形成了风险传导链条。
近两年，期货从业人员因协同违规、私下受托交易等行为被追责的案例数量持续增长，成为监管执法的重点方向之一，其中涉及代客理财、违规协作等类似行为的占比显著提升。
行业共勉：合规无小事，敬畏方始终。让我们以专业铸基、以合规立本，携手推动行业高质量发展。
