美国多部门联手制裁涉俄实体 多家中企被列入SDN清单
国务院与财政部联合行动，52个中国实体及2名个人被纳入经济制裁名单
当地时间2024年10月30日，美国国务院、财政部及商务部联合采取针对俄罗斯的经济制裁与出口管制措施，更新多项黑名单，涉及多个中国实体和个人[k]。此次行动以支持俄罗斯军事工业为由，依据第14024号行政令实施，重点打击规避制裁行为，并将第三方国家相关主体纳入监管范围[k]。
一、经济制裁：SDN清单新增52个中国实体及2名个人
美国国务院与财政部此次共制裁近400个个人和实体，其中52个中国实体和2名中国个人被列入特别指定国民（SDN）清单，并被标记次级制裁风险[k]。
（一）美国国务院制裁情况
美国国务院此次指定120多个个人和实体，主要理由为支持俄罗斯技术与制造行业运营，或为已被制裁实体提供实质性支持[k]。被制裁的中国实体中，多家公司因向俄方提供高优先级物项（CHPL物项）或热电联产设备而受到制裁，交易金额从百万元至数千万美元不等[k]。部分典型案例如下：
序号 |
企业名称 |
美方指控事实 |
列入依据 |
1 |
XH SMART TECH CHINA CO LTD |
2023年6月至2024年1月间向俄企提供超460万美元CHPL物项，包括特定电子元件 |
在或曾在俄罗斯技术行业运营 |
2 |
BEIJING DYNAMIC POWER CO LIMITED |
2023年1月至2024年1月间向俄方提供超200万美元热电联产产品 |
未明确列出 |
3 |
YIWU VORTEX IMPORT AND EXPORT CO LIMITED |
2023年8月至2024年3月间提供超3200万美元CHPL物项，客户包括被美方指定的Trade House KYUTEK |
未明确列出 |
4 |
JIANGSU CATOFISH GENERAL ELECTRIC CO LTD |
2023年1月至2024年1月间提供超150万美元热成像瞄准镜等热电联产产品，客户含CITYIMPEX和KATOD |
未明确列出 |
5 |
WIN KEY LIMITED |
2023年1月至2024年2月间提供超590万美元CHPL物项，客户含Itelma |
未明确列出 |
6 |
ETOP ELECTRONICS HK CO LIMITED |
2023年1月至2024年3月间提供超2400万美元CHPL物项 |
未明确列出 |
7 |
CLF GLOBAL LIMITED |
2023年2月至2024年6月间提供超2200万美元CHPL产品 |
未明确列出 |
8 |
GRANTS PROMOTION SERVICE LIMITED |
2023年1月至2024年2月间提供超1800万美元CHPL物项 |
未明确列出 |
9 |
ZHUHAI RAYSHARP TECHNOLOGY CO LTD |
2023年1月至2024年2月间提供超130万美元安全视频监控物项 |
未明确列出 |
10 |
ZHEJIANG HEADMAN MACHINERY CO LTD |
2023年3月至2024年5月间提供超700万美元数控机床等设备 |
在或曾在俄罗斯制造行业运营 |
11 |
WUHAN HUAZHONG NUMERICAL CONTROL CO LTD |
2023年1月至2024年1月间提供超2600万美元CHPL物项，包括数控机床和滚珠轴承 |
未明确列出 |
12 |
SHANGYIYUAN RESOURCES QINGDAO CO LTD |
2023年4月至2024年3月间向KOLOMENSKY ZAVOD运送超700万美元传动轴及柴油发动机零件，经AO TASKOM和OBLTRANSTERMINAL中转 |
在或曾在俄罗斯制造行业运营 |
13 |
MOROTACK TIANJIN TECHNOLOGY CO LTD CHINA |
向被制裁的白俄罗斯企业ROGACHEVSKY ZAVOD DIAPROEKTOR销售军用产品关键部件 |
为SDN提供实质性支持 |
（二）美国财政部制裁情况
美国财政部海外资产控制办公室（OFAC）此次制裁270多个个人和实体，其中包括39个中国实体和2名担任Sinno Electronics高管的中国个人[k]。被制裁主体多被指控参与向俄罗斯输送微电子产品、两用技术或为被制裁企业提供金融支持[k]。部分典型案例包括：
序号 |
企业名称 |
美方指控事实 |
列入依据 |
1 |
Sinno Group Limited |
由被制裁企业Sinno Electronics更名而来，自2010年起持续向俄方提供电子设备，2024年4月仍参加俄罗斯电子展，并运送数百批CHPL一级微电子产品 |
在或曾在俄罗斯电子行业运营 |
2 |
Allparts Trading Limited |
向多个被美方指定的俄企提供微电子产品，用于先进武器系统；此前已于2023年4月被列入商务部实体清单 |
在或曾在俄罗斯电子行业运营 |
3 |
Align Trading Limited |
在Allparts被列入清单前一周注册，与Allparts合计向俄方运送超2700万美元CHPL一级微电子产品 |
未明确列出 |
4 |
Chips Resources Limited |
向俄方运送数千件微电子产品，含向Mikrosan OOO运送数百件，总额超1300万美元 |
在或曾在俄罗斯电子行业运营 |
5 |
Maxtronic Global Limited |
从深圳和香港向俄方运送数千件微电子产品，含对精确制导武器至关重要的部件；此前于2023年4月被列入实体清单 |
在或曾在俄罗斯电子行业运营 |
6 |
Avtex Semiconductor Limited |
未提供具体事实 |
未明确列出 |
7 |
Avinex Global Limited |
在Avtex深圳地址运营，在其被列入清单前一周注册，已向俄方运送近500万美元CHPL一级产品 |
在或曾在俄罗斯技术行业运营 |
8 |
Megachips Limited |
涉嫌为Sinno Electronics的幌子公司，曾向被制裁俄企Kvazar运送货物，并参与为俄方采购武器电子元件的付款 |
在或曾在俄罗斯技术行业运营 |
9 |
Polar Bear Electronics Co., Limited |
作为Chips Resources与被制裁俄企之间的金融中介 |
向Chips Resources提供财务、物质和技术等支持 |
10 |
3K Group Limited |
向俄最终用户发送300多批货物，含电子集成电路、钽电容器等高优先级两用技术 |
在或曾在俄罗斯技术行业运营 |
11 |
Ablefast Logistics Shenzhen Limited |
发送170多批货物，含锂离子电池、存储芯片；2024年初采购新加坡半导体设备，最终供俄军方生产微电子产品 |
在或曾在俄罗斯技术行业运营 |
12 |
Ace Electronic (HK) Co., Limited |
发送300多批高优先级军民两用技术；2023年出口美国制造射频收发器，后在Orlan-10无人机中被发现 |
在或曾在俄罗斯技术行业运营 |
13 |
ACS Systems Limited |
向被制裁Uniservice LLC发送100多批电子集成电路等高优先级技术 |
在或曾在俄罗斯技术行业运营 |
14 |
Afox Corporation |
向俄政府承包商运送超1亿美元高优先级物项，含自动数据处理机、固态驱动器和集成电路 |
在或曾在俄罗斯技术行业运营 |
15 |
Auspicious Sun Limited |
2023年8月以来发送380多批高优先级两用技术，如集成电路、钽电容器 |
在或曾在俄罗斯技术行业运营 |
16 |
Beyond Center Limited |
向俄技术公司发送4,300多批货物，总值超400万美元，含高优先级两用商品 |
在或曾在俄罗斯技术行业运营 |
17 |
Bhoomi HK Limited |
2023年12月以来发送100多批电子集成电路等军民两用技术 |
在或曾在俄罗斯技术行业运营 |
18 |
Cargo LinkedIn International Limited |
向俄企EK Import发送2,800多批货物，含电子集成电路、钽电容器等高优先级技术 |
未明确列出 |
美国将40个实体列入出口管制实体清单 中方7家企业被点名
当地时间2024年10月30日，美国商务部工业与安全局（BIS）在《联邦纪事》发布预告，宣布将于11月1日正式将40个来自中国、印度、马来西亚、俄罗斯、新加坡和土耳其的实体列入“实体清单”。美方声称，这些实体涉及违反美国国家安全和外交政策利益的活动，涉嫌参与违反出口管制规定的交易。其中，中国有7家企业及4个地址被纳入清单。[k]
序号 |
英文名称 |
美国商务部声称的事实依据 |
脚注 |
1 |
Analog Technology Limited |
持续采购或试图采购支持俄罗斯军事和/或国防工业基础的物项，特别是向已被制裁的涉俄军工实体提供美国原产或含美国品牌零部件 |
脚注3 |
2 |
Beijing Aerospace Hill Test Technology Co., Ltd. |
（1）购买并试图购买具有明确军事用途的美国振动台相关物项，并提供给实体清单上的中国实体；（2）涉及向俄罗斯运输受控物项 |
/ |
3 |
Shenzhen True Price Technology Co., Ltd. |
将受控敏感美国原产物项转运至俄罗斯 |
脚注3 |
4 |
Suzhou Tiangong Mechanics Testing Technology Co., Ltd. |
购买并试图购买具有明确军事用途的美国振动台相关物项，并提供给实体清单上的中国实体 |
/ |
5 |
Suzhou Tiangong Testing Technology Co., Ltd. |
同上 |
/ |
6 |
Woke Trading H.K. Limited, a.k.a. Shenzhen Walker Trade Co., Ltd. |
将受控敏感美国原产物项转运至俄罗斯 |
脚注3 |
7 |
Woke Trading Hongkong Limited |
同上 |
脚注3 |
此外，BIS还对现有实体清单中的49个实体（共52个条目）信息进行了修订，其中42个中国实体被新增标注“脚注3”，即适用“俄罗斯/白俄罗斯相关外国直接产品规则”，意味着向这些实体出口受控物项将受到更严格限制。[k]
涉及向俄罗斯输送两用物项的中国实体情况如下：
序号 |
企业名称 |
主要行为 |
运营领域 |
19 |
Goldvast Enterprises Company Limited |
与Centre Chinois合作，协助向被美方指定的俄罗斯工程公司AB Universal运输先进制造设备和金属加工机械 |
在或曾在俄罗斯技术行业运营 |
20 |
Chipgoo Electronics Limited |
2023年3月至12月间，向被美方指定的军民两用技术进口商LLC Altrabeta出口超6,000批、总值超360万美元的高优先级两用商品，包括电子集成电路、钽电容器和多层陶瓷电容器 |
在或曾在俄罗斯技术行业运营 |
21 |
Ele Technology Co Ltd |
向被美方指定的俄罗斯制造公司Alfa Machinery Group运送250多批金属加工设备，包括加工中心和卧式车床，用于支持与俄军事供应商合作的制造商 |
在或曾在俄罗斯制造行业运营 |
22 |
FK HK Limited |
2023年11月以来，向俄罗斯最终用户发送150多批高优先级两用技术，包括电子集成电路、钽电容器和多层陶瓷电容器 |
在或曾在俄罗斯技术行业运营 |
23 |
Group Yeoh Limited |
自2023年9月起，向俄罗斯最终用户发送250多批高优先级两用技术，包括电子集成电路、多层陶瓷电容器和钽电容器 |
在或曾在俄罗斯技术行业运营 |
24 |
HK Link Asia Electronics Limited |
向俄罗斯最终用户发送700多批高优先级两用技术，包括电子集成电路、钽电容器和多层陶瓷电容器 |
在或曾在俄罗斯技术行业运营 |
25 |
Honestwin Technology Co Limited |
2022年8月成立，2023年4月以来向俄罗斯发送超1,000批高优先级两用技术，包括电子集成电路、钽电容器和多层陶瓷电容器 |
在或曾在俄罗斯技术行业运营 |
26 |
Hong Kong Qisu Electronic Technology Co Limited |
向俄罗斯最终用户发送超2,000批高优先级两用技术，包括电子集成电路、钽电容器和多层陶瓷电容器 |
在或曾在俄罗斯技术行业运营 |
27 |
Jiaxing Yongchi Mechanical And Electrical Co Ltd |
向俄罗斯最终用户发送50多批金属加工设备，包括加工中心和卧式车床 |
在或曾在俄罗斯制造行业运营 |
28 |
Midas Lighting Limited |
向俄罗斯最终用户（含被美方指定的LLC T-Komponent SP）发送100多批高优先级两用物项，包括变压器、钽电容和电子集成电路 |
在或曾在俄罗斯技术行业运营 |
29 |
Minhoo Logistics Limited |
向被美方指定的Baltelektron有限责任公司发送240多批高优先级两用技术，包括电子集成电路、钽电容器和多层陶瓷电容器 |
在或曾在俄罗斯技术行业运营 |
30 |
Nanchang Kudos Import and Export Company Limited |
为被美方指定的Jiangxi Liansheng处理出口业务；采购源自新加坡和中国台湾的半导体制造设备，运往其他被美方指定的俄罗斯供应商，用于为俄军提供微电子产品 |
由Jiangxi Liansheng拥有或控制 |
31 |
Richtek Hongkong Electronic Co Limited |
向俄罗斯最终用户（包括被美方指定的Logaid和LLC Testkomplekt）发送30多批高优先级军民两用技术，如电子集成电路 |
在或曾在俄罗斯技术行业运营 |
32 |
Rofo Trading Co Ltd |
向被美方指定的俄罗斯军工企业KMT、LLC Mashimport和Inkor发送40多批金属加工机床和机械中心 |
在或曾在俄罗斯制造行业运营 |
33 |
Shanghai Zhanjia Trading Co Ltd |
向被美方指定的俄罗斯军工公司运送60多批车床，用于生产特殊用途车辆 |
在或曾在俄罗斯制造行业运营 |
34 |
Shenzhen A Technology Co Ltd |
向俄罗斯最终用户（含被美方指定的军工公司）发送600多批高优先级两用技术，包括电子集成电路、钽电容器和多层陶瓷电容器 |
在或曾在俄罗斯技术行业运营 |
35 |
Shenzhen One World International Logistics Co Ltd |
向俄罗斯最终用户发送600多批高优先级两用技术，包括电子集成电路、钽电容器和多层陶瓷电容器 |
在或曾在俄罗斯技术行业运营 |
36 |
Sunshine Logistics Shenzhen Co Ltd |
向俄罗斯最终用户发送300多批高优先级军民两用技术，包括电子集成电路和多层陶瓷电容器 |
在或曾在俄罗斯技术行业运营 |
37 |
Shanghai Winsun Imp and Exp Co Ltd |
协助乌兹别克斯坦、哈萨克斯坦公司以欧洲客户名义采购欧洲先进机床，并将其运往俄罗斯 |
在或曾在俄罗斯制造行业运营 |
38 |
Jove HK Limited |
与俄罗斯公司合作，从美国分销商采购微电子等组件；已向俄运送光学元件，其关联方JST Group运送含电子集成电路在内的高优先级两用商品 |
在或曾在俄罗斯技术行业运营 |
39 |
JST Group Limited |
在或曾在俄罗斯技术行业运营 |
在或曾在俄罗斯技术行业运营 |