2021年5月CCAA《管理体系认证基础》真题（含答案解析）

精选单选与多选题目及解析

1、审核计划中应明确使用的审核方法，包括所需的审核抽样范围，以获得足够的审核证据，适用时还包括抽样方案的设计。[1]

2、审核计划应与审核目的和范围相适应。[1]

3、认证机构应提前与客户就审核计划进行沟通，并商定审核日期。[1]

4、对组织管理体系与规定要求的符合性提供评价活动的机构称为认证机构。[1]

5、认证机构应确保为审核方案中确定的每次审核编制计划。[1]

6、认证机构应提前与客户就审核计划进行沟通，并商定审核日期。[1]

7、由认证机构确定第一阶段和第二阶段的间隔时间。[1]

8、过程方法在建立质量管理体系中的主要作用是为确定质量方针提供依据。[1]

9、最高管理层是高层指挥和控制组织的一个人或一组人。[1]

10、审核组长与受审核组织建立初步联系，应获取组织已经识别的风险和机遇及如何应对这些风险和机遇的信息。[1]

11、在管理体系高层结构中，“组织环境”的构成不包括合规性要求。[1]

12、平衡计分卡具有绩效评价和战略实施的双重功能，是以绩效评价为特征的战略管理工具。[1]

13、调查食品安全事件或安全漏洞数量时，更合适的抽样方式是计量抽样。[1]

14、以下不属于管理学基本原理的是关系原理。[1]

15、评价是合格评定的关键技术之一，而评价技术是审核的核心技术。[1]

16、审核计划应提交受审核方进行确认。[1]

17、ISO/IEC导则附录中规定的管理体系标准高层结构旨在加强各标准的一致性、协调性和兼容性。[1]

18、审核具有客观性、系统性和独立性的基本特征。[1]

19、远程审核中，审核组与受审核方交流时可创建交互式的通信手段。[1]

20、复核审核报告并作出认证决定的人员无需具备供应商的产品相关知识。[1]

21、监督审核应至少每个日历年进行一次。[1]

22、认证机构是证明认证对象符合规定要求的合格评定机构。[1]

23、认证活动的“授予”是指向初次申请且符合要求的客户颁发认证文件。[1]

24、第二阶段认证的目的是评价客户管理体系的实施情况，包括有效性。[1]

25、认证方案的第一个三年认证周期从初次认证决定算起。[1]

26、根据《标准化法》，企业生产的产品应符合其公开标准的技术要求。[1]

27、认证周期的审核方案应覆盖全部的管理体系要求。[1]

28、获证客户的经济效益不属于认证过程管理的内容。[1]

29、面谈可用于评估认证人员的语言、沟通和人际能力。[1]

30、依据27021-1标准，认证机构需建立有效的管理体系。[1]

31、管理体系认证审核末次会议应包括报告审核发现、宣布审核结论。[1]

32、管理体系高层结构体现的管理理念包括战略思维、系统思维、风险思维、过程思维。[1]

33、以下说法正确的是：独立性是审核公正性的基础；基于证据的方法是审核原则之一；公正表达是审核员责任；审核原则是审核相关人员必须遵循的基本准则。[1]

34、为增强认证活动的市场价值，认证机构应做到：确保审核的公正性、提升认证人员能力、维护认证结果的可信度。[1]

管理体系认证核心知识要点解析

涵盖认证流程、风险管理、审核实务等关键内容

为增强认证活动在市场上的信任、信心和价值，认证机构应保持客观性，识别、避免、减轻和管理利益冲突，并确保独立性[k]

认证决定的主要职能包括评审做出认证决定所需的报告及其他相关信息，必要时与审核组就审核发现进行沟通，并最终做出认证决定[k]

在生产许可证有效期内，若企业的生产条件、生产技术或工艺、检验手段发生变化，应向所在地省级工业产品生产许可证主管部门提出申请，由主管部门依照《中华人民共和国工业产品生产许可证管理条例》规定重新组织核查和检验[k]

编制审核计划时，审核组长应考虑审核的范围和复杂程度，以及实现审核目标的不确定因素，以确保审核活动的有效安排与协调[k]

实施风险管理有助于组织持续改进，可带来多方面积极效果：提高实现目标的可能性、增强运营效果与效率、提升对机会与威胁的识别能力、提高组织的学习能力[k]

对于油漆涂料生产企业，若存在以下情况，则审核不可行：管理体系已实施但尚未开展内部审核与管理评审；审核期间总经理及主管副总不在岗；未进行文件评审[k]

管理职能普遍包含策划、组织、领导和控制四项基本职能，构成管理系统的核心功能[k]

关于战略与绩效管理：根据战略目标导出的关键绩效指标（KPI）是实现战略目标的关键衡量指标；单纯的标杆管理若缺乏结合实际的创新，可能导致企业竞争力趋同；销售增长率与市场占有率“双高”的产品群属于明星类产品，而非金牛类[k]

审核的基本方法为抽样，典型步骤包括：明确抽样方案目标、选择抽样总体范围与组成、确定样本量、实施抽样、收集评价结果并形成文件[k]

认证机构的认证制度管理内容包括：认证业务范围分类、认证实施过程的专业管理等，不包括公开文件发布方式或分包机构管理[k]

文件化信息评审的依据主要包括：受审核方的管理体系文件化信息、审核准则、以往的审核报告[k]

初次认证方案应包括：两阶段审核、获证后前两年的两次监督审核、证书到期前的再认证审核[k]

ISO管理体系标准高层结构（HLS）的核心内容包括：统一的标准框架与条款标题、通用术语与核心定义、一致的条款核心文本格式，旨在提升不同管理体系标准间的兼容性与一致性[k]

认证范围与审核范围的区别在于：认证范围是认证机构证明组织具备能力的范围，用于认证文件展示；审核范围是某次审核的具体内容和界限。二者联系在于审核范围需覆盖认证范围的相关活动，以支持认证决定[k]

审核准备阶段的文件审核目的在于确认管理体系文件的完整性与符合性，内容包括管理制度、程序文件、技术文件、作业指导书等；需关注文件是否符合标准要求、是否现行有效、是否经过审批[k]

现场审核阶段的文件审核旨在验证文件的实际执行情况，时机通常在实施现场审核过程中；如发现文件不适用或不充分，应记录不符合项，并要求受审核方说明原因或采取纠正措施[k]

作为审核员进行文件审核时，应依据GB/T 19011标准，结合审核计划和审核准则，系统审查文件的合规性、充分性和有效性，并通过访谈与观察验证文件执行的一致性[k]