小米在UPC法院成功阻击NPE诉讼扩张

公开信息显示，2025年10月6日，UPC慕尼黑地方分庭就专利号为EP3016464B1的专利纠纷案发布法庭命令，驳回了原告Advanced Standard Communication LLC（ASC）在诉讼过程中新增的5G标准必要专利侵权主张。

ASC成立于2022年12月，注册地位于美国特拉华州，是一家非专利实施实体（NPE），并非技术研发或开放型公司，而是通过收购专利以专利许可为主要盈利模式。公开信息显示，该公司自2023年开始陆续获得专利转让，随即便在2024年在UPC慕尼黑地方分庭对小米提起诉讼，指控小米公司多款产品侵犯其专利。业内专家指出，这正是NPE惯用的利用诉讼追求高回报率的脚本——依托“禁令友好”法域发起诉讼，以诉讼威慑取代许可谈判，从而迫使产品公司接受其报价。该专家还提到，国际知名商业咨询机构Stout于2023年1月发布的《标准必要专利私掠者报告》（Standard Essential Patent Privateer Report）显示，NPE的平均报价通常约为非私掠型专利权人的15倍。

该法庭命令显示，在UPC慕尼黑地方分庭最初的起诉书中，ASC表示该专利与4G标准相关，并基于4G技术中的DMTC功能阐述了侵权理由。然而，在后续的法庭答辩回复中，ASC临时增加新的诉讼请求，提出该专利同样被5G标准中的SMTC功能所实施，从而试图将侵权主张扩展至5G领域。业内专家指出，尽管在通信领域中，一项专利可能覆盖多个技术代际，但在实际诉讼中，权利人通常会聚焦于某一特定代际提出主张。ASC在本案中临时增加新的诉讼请求，可能反映出其对原有诉讼主张信心不足，试图通过扩大主张范围来增加获胜的可能性。

小米公司对此提出异议，认为基于UPC程序规则第263条，ASC此举属于对诉讼案件的“不可接受的修改”（inadmissible amendment）。

UPC慕尼黑地方分庭经审理后支持了小米的请求。法院认为，ASC在答辩回复中首次引入基于5G标准的侵权论点，构成了对案件的实质性变更。由于ASC未能证明此修改无法在更早阶段以合理勤勉的方式提出，且该修改可能不合理地阻碍被告的应诉行为，法院最终裁定不予接受该新增主张。

值得注意的是，本案中的涉案专利转让自中兴通讯。据此前媒体报道[1]，根据美国专利商标局（USPTO）数据库显示，中兴通讯于2023年向ASC转让了55项美国专利。此类专利私掠行为把大专利包化整为零，不仅加剧了通信行业专利许可的复杂性，也进一步推高了行业的交易成本。

此次法院对ASC新增诉讼主张的驳回，不仅是小米针对NPE在UPC法院取得的阶段性胜利，也对后续类似案件具有一定参考意义。