关于严厉查处非法外汇期货和外汇按金交易活动的通知
证监发字[1994]165号
各省、自治区、直辖市、计划单列市、经济特区期货监管部门、外汇管理分局、工商行政管理局、公安厅（局）：
近两年来，一些单位未经中国证监会和国家外汇管理局批准，也未在国家工商行政管理局登记注册，擅自从事外汇期货和外汇按金交易。部分境内单位和个人与境外不法分子勾结，以期货咨询及培训为名，私自经营外汇期货和外汇按金交易；更有甚者，通过误导下单、私下对冲、对赌等手段，骗取客户资金，造成大量外汇流失和社会问题。根据国务院办公厅国办发[1994]69号文件精神，现就相关问题通知如下：
- 未经批准的机构开展外汇期货和外汇按金交易属违法行为。客户委托此类机构进行交易，也不受法律保护。
- 各金融机构从事该类交易须经中国证监会和国家外汇管理局批准。地方擅自批准的一律无效。
- 各地监管部门应会同相关部门迅速采取行动，严肃查处并取缔非法交易活动。
- 非法机构自本通知下发后不得接受新客户及订单，已签约客户可自行平仓或按规定交割。
- 对于拒不停业或改换地点继续非法经营的机构，有关部门将从重处罚。
- 重点查处非法交易机构，加强对客户的宣传教育工作，引导其尽快平仓。
- 各地监管、外汇管理、工商行政管理及公安部门要协调一致，积极配合工作。