药明康德被移出1260H清单、美国九大制裁清单全解等制裁合规、反腐优质文章合集

本周合规官为大家梳理了7篇文章，其中四篇聚焦制裁清单，覆盖1260H被列名的处置、药明康德移出1260H清单的案例、复盘九大清单管控以及50%规则；还有两篇主要围绕反腐败话题，对照《反跨境腐败法（草案）》与FCPA、还有拆解“靠企吃企”常典型行为；还有一篇跟进24%关税暂停事项。

通过合规官的分析，可以看出，1260H清单风险已经不只是条文约束，更多是标签传导带来的客户流失、资方减持，而且被移出清单也不等于风险了结；筛查的标准越来越严格，因此要做好穿透与复查筛查。中国正式发布《反跨境腐败法》，出海企业廉洁合规正式成为法定强制义务。

被列入1260H清单后赶紧做这四件事！

药明康德被移出清单的当天，后台收到最多的咨询，其实不是它靠什么实现移除，而是一个很现实的问题：如果我们自身被列入清单，该怎么处置。本文梳理了企业要做的四件事及其优缺点，文中还强调提醒，移出不等于结案，还会进行年度复核，因此常态化合规监测不可松懈。

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不在制裁名单上就能放心合作吗？你理解的50%制裁规则错在哪？

解读关于制裁的三个误区：不在清单上，不代表交易就可以落地；50%规则要合并计算多个被冻结主体的持股，还需要进行链式穿透；持股49%同样也存在风险，因为OFAC重点看控制权，B公司那位能任命董事、管财务的股东，足以被认定为高风险主体。不是一次入库筛查就可以，真正的筛查节点还要包括交易发生时点。

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巡察发现的“靠企吃企”10种典型套路，有哪些控制措施？

总结各地纪委、国资委对外披露的专项整治事项，梳理10类“靠企吃企”风险行为。列出了巡察常用的切入点，比如评委打分异常、四流不一致、供应商规模和业务量不匹配等，再给出控制措施建议。提醒企业不要盲目叠加制度，优先把分权制衡和业务留痕做实。

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美方将药明康德移出1260H清单！它是怎么做到的？

11月9日国防部公告，依据8月7日法院出具的初步禁令，将药明康德移出1260H清单。裁决书中列明三项事实认定：所谓5.32%其实是基金持仓占比，真实持股约0.001%；药明康德在临床研究里只是第三方检测实验室，不是申请人；解放军总医院的项目由诺和诺德发起。但公告措辞只说“遵从判决”，没认错，还两处写明保留重新列入的权利。程序上退让和实体上否定，不是一回事。

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一文读懂美国九大制裁清单

美国管辖的9张主要制裁清单，比较容易混淆？本文提醒可以按主管部门区分：财政部管“财”，商务部管“物”，国土安全部管“货”，国防部管“军”。文里附了横向对比矩阵，同时厘清三个高频误区。开展清单筛查前，建议企业先厘清三个基础问题：由哪个机构管辖、管控标的是什么、对应的合规后果。

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国务院调整对美关税：继续暂停实施24%的对美加征关税税率

11月9日关税税则委员会公告，自10日13时起，继续暂停24%的对美加征税率，10%税率维持不变，窗口期两个月。但这只是阶段性的可控窗口，并非长期政策定局，因此企业的排产、报价环节不要按半年周期锁定。

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20类跨境腐败的情形，有几类可能会被FCPA同时认定？

本文将《反跨境腐败法（草案）》列明的20类情形，与FCPA框架进行对标核验。发现其差异集中在五个维度。两部法律的核心区别是，我国立法重点看资金是否跨境流出；而FCPA的触发逻辑是美国连接点、以及对价交易标的本身的合规性。中国出海企业建立合规体系时，需要兼顾两地法律要求。

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