考试时间 |
报名起止时间 |
准考证打印时间 |
11月28日 |
11月3日至6日 |
11月25日至28日 |
一、新版《基金从业资格考试管理细则》核心新规
本次细则为基金从业考试全流程规范化核心自律文件，覆盖全部私募基金从业人员，相比旧规，本次核心变化如下：
1. 细化私募岗位考试科目匹配规则
新规严格明确不同私募业务对应的必考科目组合，彻底解决以往机构人员持证与执业业务不匹配的合规隐患，为私募日常备案、现场检查核心核查项：
- 通用要求：所有私募基金从业人员必考科目一《基金法律法规、职业道德与业务规范》，夯实合规执业基础；
- 证券类私募从业人员（证券基金投研、交易、募集）：科目一+科目二《证券投资基金基础知识》；
- 股权/创投类私募从业人员（股权投资、项目尽调、专项服务）：科目一+科目三《私募股权投资基金基础知识》；
- 专项岗位：仅从事私募股权基金服务、股权资管计划投资经理，强制要求报考科目三，明确岗位持证唯一性。
2. 完善从业资格认定机制，虚假报名纳入违纪
细则优化多元化资格认定标准，杜绝违规持证、虚假持证乱象，适配私募行业人才结构特点：
新增从业经历认定、学历认定+考核、境外专业资格认定三类合规取证方式，合规放宽优质人才准入，但同步收紧审核标准，所有认定材料全程留痕、纳入协会诚信档案，杜绝机构挂靠、虚假从业认定等违规行为，直击私募行业高频合规风险。
3. 收紧考试违纪惩戒规则，关联私募执业诚信档案
本次细则监管亮点：考试违纪行为与私募执业信用直接挂钩，打破“考试违规仅影响成绩”的旧认知：
- 明确各类考试违纪、作弊、扰乱考场秩序行为的分级处罚标准，违纪记录终身留存协会系统；
- 考试严重违纪人员，不仅取消当次全部成绩、设置禁考期，违纪信息同步纳入私募从业人员诚信档案；
- 私募机构聘用有重大考试违纪、诚信污点人员，将成为监管抽查、评级扣分重点项。
4. 标准化成绩与资格注册闭环管理
细则明确考试成绩有效期、注册时限、逾期处理规则，适配私募机构人员流动高频特点：
- 考试单科成绩有效期固定，逾期未完成机构注册自动失效；
- 从业人员离职、跳槽私募机构，需重新核验考试成绩与岗位匹配度，杜绝“一证通用、岗证不符”；
- 机构需建立全员考试、持证、注册台账，实现人员资质动态合规管理，是私募年检、专项检查必查资料。
5. 成绩管理：划定成绩复核边界
明确成绩复核仅核查答题记录、计分统计、漏评问题；不复核试题本身对错、主观评判，限定复核申请时间与提交渠道；新增电子成绩证明出具、在线查验相关管理规范。
附原文
— END —
感谢您关注PE易合规
如有侵权请及时联系我们予以协商处理，谢谢。
【近日热点】
香港9号牌照丨私募母基金专项规则落地丨中基协系统大改丨出资人审核丨合格境外投资者新政丨信披备份系统功能改造丨中基协会员分类、会费及入会流程丨私募合规日历丨与工商不一致的情况丨中基协不予备案的私募类型丨备案私募牌照
【合规服务】
管理人重大事项变更丨SAC协议丨新《公司法》丨私募基金备案嵌套层级丨私募基金产品设计丨2026下半年基金从业全国统考丨股权/创投基金备案要求丨管理人登记申请材料清单
【实操服务】
期货公司监管新规丨国办54号文落地丨私募基金托管丨私募投资基金募集行为丨私募基金合规自查实务丨私募基金及管理人涉税事项丨商业计划书
