VATA出海｜《中国禁止出口限制出口技术目录》修订征求意见：AI技术出海如何应对目录调整？

根据第48号公告，自2026年10月16日起，至《目录》正式修订实施之日止，出口公告附件所列技术，符合规定情形的，应在商务部业务系统统一平台办理出口前登记。需要登记的情形包括：

·向境外转让技术所有权，如知识产权转让；

·将境内技术授权境外使用，如知识产权授权使用；

·境内技术的所有权人或者实际控制人变更为境外主体；

·商务部明确要求登记的其他情形。

这一要求同样适用于已经开始但尚未完成的出口。例如，企业此前已与海外客户签约，但仍在分阶段交付技术，就需要检查后续交付是否应当登记。涉及附件所列技术的融资、并购或集团重组，也应关注技术权属或实际控制人的变化。

临时登记与现行许可要求需要分别判断。《中华人民共和国技术进出口管理条例》规定，禁止出口的技术不得出口，限制出口的技术未经许可不得出口，自由出口的技术则实行合同登记管理。临时登记不能替代已有的出口许可，更不意味着相关技术在新目录实施后仍可出口。

判断是否需要登记，首先要确认企业的技术是否属于公告附件所列范围。此次拟增列的23项技术覆盖大模型、智能体、芯片设计、算力集群和信息处理等。其中，大模型条目主要从训练数据和模型能力两个方面设置条件。

在训练数据方面，利用我国核心数据训练后提供服务的大模型，拟列入禁止出口范围；利用我国重要数据训练后提供服务的大模型，拟列入限制出口范围。对于后者，附件还规定了微量使用重要数据等排除条件，但不能仅因使用比例低，就直接认定不受管理，还需结合数据对模型能力的影响、安全措施和输出复现等条件判断。有关重要数据可合法公开获取的，则另有排除规定。

在模型能力方面，计算量达到10的26次方次浮点运算、参数量达到2万亿，或者能力达到附件所界定的全球领先水平，满足其中任一条件的大模型，其核心技术拟纳入限制出口管理。涉及的内容包括模型权重、关键检查点、底层源代码、架构设计，以及训练优化、推理加速等技术。由此可见，企业不仅要检查完整模型的交付，也要留意单独提供相关技术的合作。

智能体条目则关注自主规划、多智能体协同、工具调用和博弈决策等能力，并设置了相应性能指标。其中，专门或者主要用于国家关键信息基础设施、国防军工、核心政务等高敏感场景，且达到规定高性能水平的智能体，拟列入禁止出口范围。

这些条件意味着，同样是大模型或智能体，适用要求可能不同。企业应由研发团队说明训练数据、技术能力和用途，再逐项比对附件。拟列入限制出口范围，也不等于一律不得出口，而是意味着正式实施后需要按规定申请许可。

即使模型涉及限制类技术，海外业务也不能一概而论。让海外客户在线使用模型，与把模型及部署资料交给客户，所涉及的技术转移程度不同。根据《中华人民共和国技术进出口管理条例》第二条，判断技术出口的关键，在于是否通过贸易、投资或经济技术合作等方式向境外转移技术。

针对新目录正式实施后的管理，商务部已说明：纳入限制类的人工智能技术开展海外本地化部署，属于技术出口管理范围；利用限制类大模型向境外提供API调用、APP或网页交互、SaaS应用、本地端侧轻量化部署等，则不属于大模型技术出口管理范围。

因此，仅开放模型调用，与同时交付模型文件、源代码或关键技术资料，需要分别审查。上述说明针对限制类大模型的特定使用方式，不能据此认定所有AI服务都可豁免。本文讨论的是《目录》及临时登记要求，项目涉及两用物项出口管制、数据出境等事项的，还需另行判断。

对于开源与国际合作，政策也保留了相应空间。已经通过开源、发表学术论文等方式进入公共领域的相关技术，不纳入本次管理范围；对限制类人工智能技术开源，以及中国企业在境外自建自营算力中心、赴境外开展芯片流片制造、利用境外资源联合研发等情形，则提出适用自动许可等便利措施。

已经公开的技术，与准备通过开源方式公开的技术，并不相同。企业基于开源模型形成的自研权重或优化方法，也未必已进入公共领域。因此，拟公开或对外提供相关技术时，仍应核查适用条件；自动许可的具体手续，则需关注正式文件和后续配套规定。

对企业而言，上述差异最终会落到交易方案和时间表上。客户需要在线服务，还是需要在境外部署模型，应在商谈合作方案时明确。对于涉及技术交付的项目，还应列明交付内容、接收方和用途，确认是否需要登记或申请许可，再据此安排进度。

尤其要注意，现行限制出口技术的许可程序需要更早启动。《中华人民共和国技术进出口管理条例》第三十三条规定，取得技术出口许可意向书后，方可对外开展实质性谈判、签订技术出口合同。因此，企业不能等到临近交付时才审查相关技术。

对于仍在履行、可能跨越目录修订实施时间的合同，还应提前考虑规则变化对后续交付的影响。合同中可明确双方办理手续的配合义务，以及无法取得许可或技术被禁止出口时，如何调整交付、处理费用或终止合作。对于难以判断的技术，则宜在作出交付承诺前向主管部门咨询。