一周监管案例
一
一周监管案例概览（11.2-11.8）
2026年11月2日至2026年11月8日，中国证监会及其派出机构共针对35宗案件作出立案调查决定、行政处罚决定、行政监管措施；沪深交易所针对2宗案件采取自律监管措施或纪律处分。其中：
（一）证监会及其派出机构层面
上周证监会及其派出机构作出15件立案调查决定、4宗行政处罚决定、16宗行政监管措施。其中：
立案调查决定15宗，涉及涉嫌信息披露不真实，信息披露、减持违法违规，未及时披露临时公告，财务数据造假，关联交易不规范，操纵证券市场，内幕交易，短线交易等；
行政处罚决定4宗，涉及操纵证券市场，关联关系披露不规范，关联交易不规范，未及时披露临时公告，信息披露不完整，虚列营业收入、应收（预付）账款，收入确认不规范，虚构客户、合同、虚开发票，虚列利润，信息披露不真实，限制期买卖股票，超比例违规减持，股份减持披露不规范；
行政监管措施16宗，涉及内部控制制度存在重大缺陷，存在不当投资建议，未建立信息形成留痕机制，其他内控不规范，信息披露不准确，其他从业人员违规，关联方资金占用违规，关联交易不规范，未及时披露临时公告，信息披露不完整，募集资金置换自有资金不规范，未按约定（核准）使用募集资金，未按规定提交董事会审议，商誉计提不规范，坏账、存货跌价准备计提不规范，违规操作客户账户，员工合规管理不规范，不当营销宣传，违规承诺保本、收益，风险管控不健全，业务人员不适格，未履行风险告知义务，未建立信息形成留痕机制，借他人名义从事证券交易，违规开展委托理财，从业人员违规销售产品，业务人员超范围执业，资产减值不规范，收入确认不规范，其他会计处理不规范，内幕信息知情人管理、报批不规范，三会运作流程不规范，股份减持披露不规范，减持未预披露，其他。
（二）沪深交易所层面
上周沪深交易所共针对对2宗案件采取纪律处分决定，违规主体涉及上市公司、实际控制人、控股股东、时任董事长、时任董事会秘书、时任总经理、时任财务总监。
其中：
涉及超比例违规减持，限制期买卖股票，股份减持披露不规范，关联方资金占用违规，关联交易不规范，未按规定提交股东会审议，信息披露不准确。
二
证监会及其机构作出的行政处罚、行政监管措施
（一）立案调查决定
（二）行政处罚
（三）行政监管措施
三
沪深交易所自律监管措施、纪律处分
（一）纪律处分
注：
1.本文根据中国证监会及其派出机构、上海证券交易所、深圳证券交易所官网公布信息整理，如有遗漏或错误，欢迎读者与本公众号联系。
2.本公众号文章致力于经济（包括但不限于证券期货）领域相关合规、行政、刑事法律问题的分享、交流，发布的相关原创文章欢迎转载并请注明出处。
作者介绍
赵赋涛，毕业于中国政法大学，现任职于北京国枫律师事务所，主要从事公司治理、证券领域违规申辩、行政处罚、刑事合规以及刑事诉讼等法律业务。
经济领域刑事合规研究
微信号｜Criminal Compliance
作者微信｜欢迎扫码
联系邮箱｜liutao@grandwaylaw.com