全球进出口合规趋势解读与出口管制法律风险防范
开课时间
11月17-18日
开课地点
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- 开课时间｜11月17-18日北京
- 课程费用｜4500元/人（包含：培训费、教材、发票、茶歇、午餐）
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02 课程对象 公司高管、合规经理、进出口部门经理、采购经理、物流经理、财务经理、关务主管、项目主管及其他相关人员。
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03 认证费用 RMB2580元/人（ACI美国认证协会-注册国际高级物流经理）可选
RMB2580元/人（ACI美国认证协会-注册国际高级贸易管理师）可选
- 当前地缘政治博弈加剧，全球出口管制、经济制裁规则持续迭代，美欧中日等经济体不断更新管制法规与各类管控清单，跨境贸易与供应链面临极高合规风险。我国《出口管制法》等法规落地实施，境内企业既要遵守国内出口管制要求，又需应对美国EAR、SDN清单、次级制裁等域外管辖规则。
- 实务中，企业常因不熟悉物项管控、清单核查、50%原则、直接产品原则等规则，在货物、技术跨境交易中踩线，遭遇业务受限、行政处罚甚至刑事追责。同时供应链复杂化，穿透式尽职调查缺失，容易出现交易对手、最终用途识别疏漏，引发合规危机。
- 本课程立足国内外现行管制制度，结合典型实务案例，拆解中美欧日核心规则，讲解交易全流程风险识别、违规处置以及合规体系搭建，帮助企业厘清跨境业务法律边界，防范出口管制与经济制裁带来的业务与法律风险。
- 1. 厘清出口管制制裁核心概念
- 2. 掌握美欧中主要管制法规清单
- 3. 学会跨境交易风险识别与研判
- 4. 熟悉违规事件处置及应对策略
- 5. 掌握企业合规体系搭建要点
- 一、基础概念
- 1.贸易管制的基本类型
- 2.出口管制与经济制裁的差异与联系
- 3.贸易管制对国际贸易话语权影响
- 二、美国出口管制与经济制裁
1.出口管制经典案例引入
- 2.美国相关法规解读
- -《国际紧急经济权利法案》（IEEPA）
- -《国家紧急状态法案》（National Emergencies Act）
- -《出口管制条例》（EAR）
- -……
- 3.主要清单解析
- -SDN
- -非SDN综合清单
- -商业管制清单（CCL）
- -目的国清单（CCC）
- -被拒绝人员清单
- -实体清单
- -待核实清单
- -军事最终用户清单
- 4.关键概念精讲
- -一级制裁
- -次级制裁
- -50%原则
- -最小比例原则
- -直接产品原则
- -……
- 5.场景应对与商业决策
- -风险应对基本策略
- -企业日常交易决策路径
- ①交易物
- ②交易国
- ③交易对方
- ④最终用途
- -被列入管控清单的应对策略
- -自行发现违规事项的应对策略
- -面临处罚的应对策略
- 三、中国出口管制与经济制裁
- 1.《出口管制法》解读
- 2.《两用物项出口管制条例》要点精讲
- 3.合规困境与应对思路
4.重点品类物项解读与典型案例分析
(1)非稀土关键矿产
(2)中重稀土
(3)石墨
(4)无人机
(5)精密机械
(6)工业设备
(7)监控化学品
- 5.企业申证与报关单申报实务
- 6.企业与企业主法律责任
(1)行政责任
(2)刑事责任
- 四、欧盟及其他地区政策
- 1.欧盟
- 2.日本
- 3.其他组织
- 五、出口管制与经济制裁合规体系建设
- 1.官方指南
- 2.可实现方案
- 3.条款模板
- 六、全球进出口合规与供应链重构
- 1. 地缘政治与供应链
- 2. 供应链重构的基本思路
- 3. 穿透供应链尽职调查
▎工作经历：
- 中国注册会计师、特许公认会计师（ACCA）
- 孙怡律师于2018年加入德和衡成为专职律师，此前在海关系统工作，具有10年的海关法律事务和贸易合规实务经验，先后从事通关、监管、关税、罚没财物管理等岗位，亲身参与“分类通关改革”、海关总署国际司“欧盟海关法翻译与比较研究课题”等项目，并曾担任海关公职律师，累积了丰富的国际贸易与海关法理论与实务经验；现任北京德和衡（上海）律师事务所常务副主任、上海律协国际贸易与自贸区业务研究委员会委员，山东政法学院兼职教授、青岛市首批“国际经济特许人才专家”。
▎职业领域：
- ※ 海关法及进出口合规法律服务
- 包括但不限于归类/估价/原产地等海关纳税争议解决、海关稽查与行政处罚法律救济、特许权使用费/转移定价/协助费用专项合规、进出口合规体系建设、进出口合规体检、主动披露、海关预裁定申请、AEO认证辅导、走私犯罪刑事辩护、知识产权海关保护等，可为客户面临的进出口环节海关估价与价格磋商、商品归类与原产地、企业海关信用管理、通关疑难问题、海关化验、进出口许可证、检验检疫、3C认证、加工贸易、保税物流模式、海关特殊监管区域法律咨询、工厂搬迁、深加工结转以及外发加工等实务问题提供个性化且富有成效的深度解决方案。
- ※ 出口管制与经济制裁法律服务
- 包括但不限于为中国企业开展海外业务进行经济制裁和出口管制风险评估和防范、编制合规指引、搭建及完善出口内控合规体系、执行或指导内部合规审查、开展专项培训、起草和管理自愿披露、应对行政调查或处罚、进行替代供应链筹划与合规性评估、协助跨国公司处理中国出口管制法律以及技术进出口管制的咨询和许可证申请、开展与出口管制相关的人力资源管理、收并购尽职调查以评估承继者对过去违规行为承担责任的风险等。
- ※ 跨境贸易与投融资综合法律服务
- 包括但不限于交易架构设计、协助谈判、国际货物买卖争议解决与诉讼仲裁代理、物流以及供应链法律顾问及咨询、跨国投资和并购法律服务。
- ※ 特定行业全流程法律服务
- 除以上专业领域外，孙律师还与团队成员共同深入研究跨境电、生物医药行业，可为此两个行业内各种类型、不同发展阶段、不同规模的企业及个人提供包括跨境贸易、跨境投融资、海关、知识产权、金融、税法、证券、数据合规、刑事等方面在内的全流程、多专业的“一站式”法律服务与资金、供应链解决方案，受到客户广泛好评。
▎部分服务客户：
- 自从业以来，孙怡律师曾先后为招商局、中外运、中储、中水、上飞、唯品会、海克斯康、鲁抗医药、丰光精密、建邦科技等众多世界500强、大型央企国企、境内外上市公司等提供涵盖国际贸易、海关、海事海商及财税合规的一站式综合法律服务。