监管通报｜股东占用、财报披露失实，多名私募责任人收到警示函

私募行业监管持续趋严，内控治理、信息披露，一直是监管核查的核心抓手。

近日，浙江证监局发布监管公告，又一起私募治理不合规案例公开。

【图片来源：北京商报】

一、监管案例回顾

经查，浙江某私募基金股份公司存在两项监管查实的违规问题：

1.股东非经营性资金占用：公司第一大股东，在2023年12月 —2025年7月期间，以借款、股权转让款等形式非经营性占用公司资金；机构没有搭建有效的管控机制，未能阻止股东资金占用行为发生。

2.财务与信息披露滞后：公司以前年度财务报告信息披露不准确；针对资金占用这一重大事项，没有及时履行信息披露义务，迟至2026 年10月26日，才完成全部补充披露。

公司时任董事长、财务负责人，未忠实、勤勉履行岗位职责，对上述违规事项负有主要责任。

二、监管处置结果

浙江证监局决定，对该私募机构、公司时任董事长、财务负责人分别采取出具警示函的监督管理措施，相关记录同步记入证券期货市场诚信档案。相关主体需要在收到监管决定书之日起15个工作日内，向证监局提交专项书面整改报告。

三、这两条私募红线不能碰

结合《私募投资基金监督管理暂行办法》《私募投资基金监督管理条例》、基金业协会信息披露自律规则、《证券期货市场诚信监督管理办法》相关要求：

1. 
   
2. 1.资金隔离是底层底线
3. 
   
   私募基金管理人必须建立完善内控与公司治理制度，严格区分股东自有资金和管理人主体资金，严禁股东、实控人非经营性占用管理人资金，防范资金混同、利益冲突风险。
4. 
   
5. 2.重大事项应当及时、准确披露
6. 
   
   所有可能影响投资者合法权益的重大事项，管理人要保证信息真实、准确、完整、及时披露；财务报告不得存在错报、漏报。董事长、财务负责人等核心岗位，法定负有忠实勤勉义务，履职不到位会被单独追责。
7. 
   

诚信档案会留存本次监管记录，也是后续监管检查、业务办理的重要参考依据。

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