浙江监管出具警示函，一私募核心高管因履职不到位连带担责

近日，浙江证监局发布监管公告，辖区内一家私募基金管理人因多项业务合规问题被采取监管措施，相关核心负责人同步被认定履职不到位。

一、监管概况

公告显示，该浙江区域私募基金管理人在开展私募业务过程中，多项业务环节不符合监管要求，监管对机构及两名核心负责人出具监管警示文书，相关记录记入证券期货市场诚信档案，机构需按期提交书面整改材料。

1. 1.存在未备案的募资投资载体
   机构对外募集资金，设立由自身担任普通合伙人（GP）、并由本机构负责投资管理的有限合伙企业，但该主体未按要求办理私募基金备案。
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3. 2.投资者信息披露不充分
   在基金业务开展过程中，未向投资者完整、充分披露基金投资安排以及业务当中潜在的利益冲突事项，投资者知情权保障存在缺失。
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5. 3.投管人员管理不合规，未勤勉履职
   管理人没有严格把控投资管理权限，允许非本公司员工参与投资管理工作，未能谨慎勤勉履行私募基金管理人的法定职责。

责任认定：该机构法定代表人兼总经理、副总经理，作为业务主要负责人，被认定未谨慎勤勉履行管理职责与义务，对上述合规问题负有主要责任。

二、行业合规自查建议

1. 不要用有限合伙架构变相绕开备案要求：只要由管理人担任GP、对外募资并实施投资管理，该载体应当按规定完成私募备案；

   
   

2. 利益冲突披露不是 “可选动作”：凡是可能影响投资者判断的投资安排、关联安排，都需要提前、完整向合格投资者揭示；
   
   
3. 投资管理权限属于管理人核心职责：投资决策、投管执行环节不能随意交由外部非员工人员承接，勤勉尽责义务穿透到高管层，高管不是形式挂名。
   
   

4. 监管持续收紧的方向很明确：管理人的主体责任、高管履职责任持续强化，很多合规风险最终都会追溯到负责人层面。

   
   

免责声明：本文信息来源于监管机构公开公示文件，仅作为私募行业合规资讯交流、内部风控学习使用，不构成任何投资建议，不对文中涉事机构作出任何褒贬、价值评判。文中所有观点仅为合规思路分享，不代表监管意见。

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