招标是主要运用技术经济的评价机制和市场的竞争机制，在项目中间展开择优选择的一种相对成熟的交易活动。
它是招标人在依法参与竞争性的招标过程中，对招标的条件事先公布，并邀请符合项目工程的投标人参与其中进行竞标，根据公开的选标条件找到适合的投标人，实现双方利益的最大化的经济行为。
由于市场环境的复杂性以及部分市场经济成员的趋利性等，招标管理中普遍存在着几种常见的合规风险，这些风险恰如“定时炸弹”一般，其暴露的时间具有不确定性，结果往往会导致企业“元气大伤”，但往往可以利用现实条件通过提高管理水平进行防控与规制，在最大限度保证企业效益的基础上理性应对。
- 一 -
常见的合规风险
（一）规避招标
招标的重要目的在于是引入市场竞争，充分利用市场资源，降低项目成本。公司通过各种方式规避招标，实质上将增加公司采购成本和经营风险，同时也可能面临行政管理部门的处罚（详见下图《必须招标的项目工程规定》）。
容易发生规避招标的标的物主要有附属项目、计划外项目、内外部矛盾较大的项目等。
（二）招标委托人资质缺乏
招标人有权自行选择招标代理机构，委托其办理招标事宜。但是我国法律对于招标代理机构进行了一定的条件限制：
1.有从事招标代理业务的营业场所和相应资金；
2.有能够编制招标文件和组织评标的相应专业力量。
同时，作为一种依法设立、从事招标代理业务并提供相关服务的社会中介组织，招标代理机构与行政机关和其他国家机关不得存在隶属关系或者其他利益关系，同时应当在招标人委托的范围内办理招标事宜，并遵守本法关于招标人的规定。
（三）招标文件错漏
招标文件应反映项目工程的全部内容和为实现这个目标而进行的所有程序性工作，是招标方招标的基础性文件，是投标人投标保健的依据。
有时出于编制人员的水平差异等多种原因，往往出现错项、漏项和数量不准等问题，这对合同签订和造价控制带来了许多困难，因而可能出现承包方索赔的行为或其通过不均衡报价等方式，提高项目造价，影响业主利益。
招标文件的质量高低，直接影响了项目招标的最终效果，同时对政策、市场价格变动的预测，也会对招标文件编制的准确度产生影响，很大程度上影响项目实施的结果。
（四）明招标、暗定标
我国法律规定“招标文件不得要求或者标明特定的生产供应者以及含有倾向或者排斥潜在投标人的其他内容”。
从招标的程序过程、资料看，公司从发布招标公告、投标、开标、评标都能按照规定程序做，但其中却明显地隐藏着“明招暗定”的现象。
如有些发包单位不按正常规定进行招标，而是私下搞“暗箱”操作，向投标单位索要好处费、回扣等，招标过程只是走个形式，投标单位为了能够中标，则去满足招标人的各种要求甚至违纪违法要求。
（五）合谋串标
串标是招标中的一种不正当竞争行为，是指投标人、招标人与评标人之间采用不正当手段事前进行合谋，对招标投标事项进行串通，以排挤参与投标的竞争对手或损坏招标人利益的行为。
招标人、投标人和评标人之间的合谋串通行为主要有:
1.招标人向投标人泄露标底和其他投标人信息；
2.招标人内定中标人，在评标时予以照顾，操纵评标结果；
3.投标人在投标时故意压低或抬高价格（包括抬高标底价），中标后再给其他投标人或招标人额外补偿等。
根据我国《刑法》第二百二十三条规定：投标人相互串通投标报价，损害招标人或者其他投标人利益，情节严重的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金。投标人与招标人串通投标，损害国家、集体、公民的合法利益的，依照前款的规定处罚。
（六）评标方法不合理
评标方法不合理主要表现有：
1.招标文件未明确具体评标方法、开标后临时选定；
2.评标方法随意调整，显失公平；
3.评标方法选择不合理，如简单标的物选择综合评分法；
4.评标方法设置不合理，如综合评分法中商务评分与技术评分占比不合理；
5.评标方法缺乏一贯性，如同类型标的物前后招标选择不同评标方法等。
- 二 -
有效的应对措施
（一）招标准备阶段：
1.标段划分
项目招标准备工作一定要依法合规，首先要做好标段的划分，标段划分一方面要满足招投标法及其实施条例的规定，不得利用划分标段限制或者排斥潜在投标人，也不得利用划分标段规避招标；
另一方面要从方便项目协调管理的角度去考虑，避免因标段划分不合理，造成项目推进过程中相互制约、相互扯皮的现象发生，不利于项目顺利推进。
2.文件策划：
为了避免资质挂靠、转包及串标、围标等现象的发生，要结合项目特点进行充分市场调研，认真策划招标文件的编制：
一要科学策划入围单位资质、业绩条件；
二要科学策划项目经理及主要管理人员资质、业绩条件；
三要对项目经理及项目部组成人员的工作单位证明材料、社保证明材料、业绩证明材料等进行科学要求，以确保项目管理人员属于投标单位自有员工，并具有丰富的项目管理经验；
四要对投标保证金汇款渠道进行科学要求，以此来控制资质挂靠或借用资质围标的情况。
3.文件编写
招标文件的质量影响着招标项目工程的质量，对招标工作产生着巨大的影响。因此要不断的完善招标文件的编写工作，对招标的目的以及相关的工作细则都要编写清楚，并邀请相关的专家进行审核，避免在招标的过程中出现不良的事件造成损失，对招标文件中的条款加以修正，确保招标的公平和公正性。
（二）招标进行阶段
1.加强标书审核
招标秩序混乱，势必会增加围标、串标等违规操作风险，影响了其他参与者的公平竞争。
为了杜绝上述现象，减少招标损失，企业应逐步加强对投标单位的资信审核，严把准入关口，以一定的限制性条款来满足单位报价情况。
客观上讲，投标单位资信审核，即是对投标公平竞争秩序的维护，有利于防范招标风险，保护了招标参与双方的利益。在此过程中，合理选择调查机构和设置调查内容是关键。
具体而言，企业可选择与金融机构合作，对投标单位的信用等级进行评估，有着较高的可信度。但此种方式亦有所弊端，如金融机构很难对客户的信用具体细节进行把控，所耗费的时间较长。
相比之下，专业资信调查结构能够快速完成此项工作，但需要较大的费用支出，不同组织提供的信息结构可能存有差异。
对此，企业应根据招标项目的具体特性进行合理选择，并联合内部调查，最大限度地反映招标单位事实。同时，关于招标单位资信评定内容的设计，应包括品质、能力、资本等，确保合作顺畅。
2.完善评标机制
完善的评标机制对企业招标风险管理具有十分重要的意义。企业必须结合自身实际情况，结合项目特性，制定科学严谨的评标标准，并不断补充和调整其中内容，以确保稳健的招标市场。
在具体的实践过程中，企业应时刻明确评标的价值意义，根据供应商所提供的相关资料，详细约定工期及质量等条款，削减风险。如物价上涨、市场变化等，均需企业及时调整评标方案内容。
在具体的评定目标设定上，要进行量化细分，不断分析问题、解决问题，为招标工作提供信息导向，确保标底工程顺利进行。
关于企业招标工作评定指标的设计，要认真分析工程项目实际，根据自身实际需求，合理配置权重，如对于偏重于工程造价的项目而言，要着重突出建设工程分类及原材料质量，不断修缮市场经济变化对差价变化带来的影响。
另外，为了维护经济市场公平、公正的竞争环境，建立多元化的指标评价体系，满足不同的计算方式和承包内容，降低招标工作中的风险发生概率。
在完善的评标机制保障下，企业招标风险防控必将取得显著成效。
- 三 -
有效的合规管理
（一）提高人员业务水平
项目招标单位要选拔具有较强业务能力的招标人员参与到招标的活动中，并且对招标人员进行专业的培训和管理，加强自身的操作技能，提高人员的业务水平，这样才能在招标的活动中为招标单位选择优秀的投标者。
企业的发展需要人才的支持作保障，高素质的人才可以全面了解和分析项目工程的整体情况，对招标活动全面的掌握，对投标人的资料进行全面的分析和权衡，这样在项目的前期才能保障工程合理的利用资源和资金，才保障完成项目的总体目标。
高素养的企业招标人员会对招标项目成本、质量以及工期等各方面做全面的分析和研究，确保项目的如期完成，为项目的完成节约了资本。
参与招标的人员还要具有保密的意识，不断的提高自身的业务水平和操作的技能，体现项目招标的公平性和合理性。
（二）健全责任制度
诚信是经济市场发展的灵魂，对企业发展至关重要。近年来，虽然我国逐步加大了对信用缺失现象的治理，但依旧顽固地存留在市场中，对我国经济建设产生了恶劣影响，是企业招标工作中风险管理者需关注的内容。
在众多的企业招标风险影响因素构成中，人为因素占据着较大比例，具有不确定性的特点，因而建立健全责任机制尤为重要。
对于企业而言，首要加强内部控制，明确招标工作中风险管理的责任主体及义务，采用职责分离的模式，促进员工相互制约，以便防止徇私舞弊行为。
同时，建立完善的授权制度，明确每个岗位员工履行职责时所享有的权利，使之相互合作，不会推诿。
基于此，企业要认真、客观审查招标工作人员行为，奖励优秀，惩处违规，塑造良好的风险管理环境。
另外，还需针对合作单位建立违约责任制度，设计投诉处理方案，一旦发生招标风险，明确责任主体，利用法律武器维护自身正当权益，进行必要的索赔处理。
（三）规范操作行为
根据《评标委员会和评标办法暂行规定》，“评标委员会应当根据招标文件规定的评标标准和方法，对投标文件进行系统地评审和比较。
招标文件中没有规定的标准不得作为评标的依据”，同时指出，“在评标过程中评标委员会发现投标人的投标价格明显低于其他投标报价的，应当要求该投标人作出书面说明并提供相关证明材料。
投标人不能合理说明或者不能提供相关证明材料的，由评标委员会认定该投标人以低于成本价竞标，其投标应做废标处理”。
因此，评标委员会作为企业评标工作的关键，肩负着诸多责任。
对此，应加强对评标委员会的管理，规范其操作行为，提高其专业水准，完善个人价值观和相关个性，打破固有思维局限，避免主观差异性造成的波动风险。
（四）重视文化建设
文化作为企业软实力，对推进其各项工作建设具有积极影响作用。单纯地依靠制度规范，很难保证企业招标风险管理工作实效，还需将之融入到自己的文化体系中，促进整个组织践行。
在风险管理文化建设过程中，企业应充分发挥上层领导的影响作用，由上至下逐步渗透，增强员工的全员参与意识，并将之转化为共同认知和自觉行为，在本职岗位上作出应有贡献。
同时，知识经济时代，人才作为推动社会发展的核心，是企业参与市场竞争的重要资本，对优化招标工作具有重要意义。
为了进一步扎实招标工作中的风险管理，企业应加紧打造一支专业化、高素质的招标管理队伍，组织多样化的培训教育活动，及时宣导先进思想理念，强化员工职业责任感和认知，提升他们的道德修养。
适时邀请领域专家、业务能手广泛参与，分享有效实践经验，丰富招标管理人员的理论知识素养，深入解读招标风险管理各项规章制度、文件及要求等，并量化成职责标准，促进员工综合素质能力提升，实现其职业发展目标的同时，提高招标工作中的风险管理质量。
结 语
企业招标管理中的风险防控十分重要和必要，应灌入到整个实施过程中，按照风险识别、风险评估、风险处理的科学步骤有效应对，并建立健全内部控制机制，如完善评标机制、规范操作行为、重视文化建设等。
未来，随着企业招标合规管理工作进程建设深化，在合规风险防控方面的探究更加任重而道远。
来源：子象
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