为更好落实人民银行19号文要求，合规部牵头开展非经纪业务反洗钱工作系列培训。2019年9月23日，投行业务反洗钱与反恐怖融资专题培训在博华大厦举办，北京会场与深圳会场通过视频连线接入。
本次培训讲师为德勤风险咨询部门王彦总监。她首先介绍了反洗钱工作常用术语、近期监管形势、人民银行现场检查及分类评级关注的重点领域，并根据投行业务特点，从投资端、融资端两个业务大类展开，分别就客户身份识别、监控名单筛查、风险等级评定、持续监控、可疑交易分析、客户与交易资料保存等方面工作，详细分析了投行业务的固有风险点，同时结合案例讲解提出风险缓释措施建议。
最后，与会人员就培训内容结合工作实际，展开了热烈的讨论。投行业务委员会合规负责人陈振宽做了总结发言，认为此次培训理论充实，案例丰富，为投行业务的反洗钱工作开拓了视野，提供了新的思路，助力我司反洗钱工作再上一个新台阶。