导语：证券投顾登记编号是专属执业身份凭证，严禁出借、冒用、共用。相关工作人员若将该编号外借给无资格人员进行展业，双方均属违规。
PART.01
案例梗概
邓某在某证券营业部工作期间，出借本人的证券投资顾问登记编号等个人信息给无证券投资顾问资格的他人开展相关业务，邓某和其所在营业部均被监管部门采取出具警示函的行政监管措施。
PART.02
合规分析
根据《证券投资顾问业务暂行规定》第七条规定：向客户提供证券投资顾问服务的人员，应当符合相关从业条件，并在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问。本案中，邓某将其证券投资顾问登记编号等出借给无证券投资顾问资格的他人，让未注册为证券投资顾问的人员利用虚假信息开展相关业务，不仅违反合规管理要求，而且误导投资者，损害了投资者的合法权益。借用他人证券投资顾问登记编号等信息展业和邓某出借个人信息的行为也违反了《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》（证监会令第195号）第四条关于从业人员应当诚信执业的基本要求。
PART.03
案例启示
证券投资顾问向客户提供投资建议，专业性较强，因此应当通过持续培训加强投资顾问人员对执业规范的了解，提高合规展业意识，同时严格资质管理，加强无资格展业情况管控。
01 加强“事前审查”
与投资顾问服务人员签订劳动合同前严格审查执业资格条件，不录用存在不良记录或其他可能影响规范执业情形的人员。
02 加强“事中检查”
通过日常监测、客户回访、投诉核查、业务检查等方式排查是否存在无投资顾问资格人员进行投资顾问业务的情况。
03 强化“事后问责”
对发现存在无资格展业可疑情况的及时组织进行核查，对存在违规行为的按照公司制度进行问责处理。
案例解读丨投顾违规典型案例解析（一）：无资格荐股触红线
案例解读丨投顾违规典型案例解析（二）：投资建议怎能“无据可循”
案例解读丨投顾违规典型案例解析（三）：无签约不荐股，易违规应重视
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