当前，非法证券活动诈骗手段持续迭代升级，不法分子频繁冒用正规券商品牌，虚构场外OTC专属账户、内部新股打新通道开展网络诈骗，依托陌生聊天软件引流作案，骗局隐蔽性、迷惑性显著增强，极易误导投资者上当受骗，造成资金损失，严重侵害投资者合法权益。近期发生一起典型假冒券商OTC账户打新诈骗案件，不法分子层层设套诱骗投资者大额入金，后续又以缴纳服务费为由冻结账户、索要费用，诈骗链条完整、作案套路极具代表性。为全面拆解新型骗局作案手法，帮助广大投资者认清风险陷阱、筑牢防非反诈安全防线，现将本案具体情况及风险警示内容梳理如下。
近期，有投资者李先生反映，通过“安某达”聊天软件，接触到冒充某证券公司员工的不法分子。对方冒用某证券公司品牌标识，谎称系某证券下属子公司，专门运营OTC专属交易账户，以此获取投资者信任。随后，不法分子告知投资者自4月24日起有为期一个月的专属投资活动，并建立名为“某证券甄选付费”的交流群，诱导投资者通过其私发链接下载交易软件、使用手机号注册所谓OTC账户。
投资者按照对方指引参与打新交易，部分资金通过扫描对方提供的二维码完成转账操作。系统显示其于5月20日成功中签标的股票，并在5月27日完成卖出操作，但账户仅可提现500元，其余资金全部受限，平台以未缴纳20%的服务费为由限制全额转出，最终导致投资者资金被冻结，李先生至此察觉遭遇诈骗。
不法分子仿冒正规券商品牌标识，假借券商子公司名义编造OTC场外交易资质，伪装成官方合规机构，借助知名券商公信力打消投资者警惕，伪装手段远超一般诈骗，极具迷惑性。
通过搭建专属付费投资群，以“限时月度专属活动”为噱头，营造稀缺投资机会，借助社群氛围洗脑，持续灌输专属打新、高收益等虚假理念，引导投资者长期跟随操作。
全程脱离券商官方网站、APP、官方客服、线下营业部等正规渠道，通过第三方陌生聊天软件、私发链接、非官方二维码引流，诱导投资者下载未经监管备案的虚假交易系统，所有交易数据、账户权限均由诈骗团伙后台操控。
平台伪造中签、交易、持仓数据，制造投资盈利假象稳住投资者；待投资者完成交易、申请提现时，通过冻结账户、限制提现的方式，以服务费、保证金等各类名目索要额外费用，实施二次诈骗，最终侵占投资者全部本金。
证券公司OTC业务即证券公司柜台场外交易市场业务，是经监管备案、面向合格投资者开展私募产品与场外衍生品交易的合规业务板块，仅可交易收益凭证、场外期权、私募资管等非标产品及其他经备案的场外私募产品（私募债、份额转让类产品等），不支持A股股票买卖与新股申购；全部业务统一嵌入券商官方交易客户端，不存在独立OTC交易系统、专属场外打新通道。新股申购统一依托投资者场内证券账户，按持仓市值摇号配售，中签概率完全公开透明，不存在特殊内部渠道倾斜额度。
所有证券开户、新股申购、股票交易均需通过证券公司官方网站、APP、企业微信、线下营业部办理，不存在任何证券公司下属专属OTC私域交易软件，凡是私发链接均为诈骗陷阱。
一是证券公司投资资金全程由银行第三方存管，仅支持本人同名银行卡办理银证转账，绝不会引导投资者扫码转账、向私人或陌生账户汇款充值；二是高度警惕提现类诈骗，凡是以账户冻结、补缴服务费、保证金等为由，要求先行缴费方可提现的，全部属于非法诈骗，切勿轻易转账，防止财产损失进一步扩大。
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