小伙伴们，大家好，从今天起，我们将发布INNOGRAPHY与专利分析系列视频。
本期节目的主题是：如何统计专利总量？这看似是个很简单问题，但是想要完整、准确的统计专利总量，其实也要费一番小心思。您统计专利总量时，有没有包括检索结果的所有同族专利呢？如果要包括了同族专利，那么不同的同族专利的定义，对统计专利总量有什么影响呢？下面就让我们揭开这些问题的答案。
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文字注解来啦：
每一份专利分析报告，首先要告诉读者的就是分析的专利总量。这看似是个很简单的问题，但是如果要完整、准确的确定专利总量，实际上也要费一番心思。
这是因为，专利有一个特殊的概念，叫做专利同族（Patent Family, 参见基础篇：专利同族、简单专利同族、扩展专利同族）。所谓专利同族，简单而言，是指同一项发明创造，在不同的国家递交专利申请所产生的一系列内容基本相同的专利文献。专利同族中包括的不同专利，彼此互为同族专利。
在统计专利总量时，如果以专利的每个公开文本作为一个计量单位，通常称之为多少“件”专利。如果是以一个专利同族作为一个计量单位，通常称之为多少“项”专利。
虽然属于同一个专利同族中的专利的内容基本相同，但实际上我们进行专利检索时，很难命中一个专利同族中的所有专利。这主要有两个原因：首先，同族专利的内容还是有所不同。同族专利就像一个家族的兄弟姐妹一样，非常相似，但是也不尽相同，特别是对于扩展专利同族，差异可能还会非常大。其次，同族专利采用的语言和表达不相同。同族专利通常是在不同国家申请的，所以它们采用的语言往往并不相同，而且针对同一个技术概念可能也会用不同的术语表达。
尽管我们专利检索时没有命中专利同族中的所有专利，但是因为同族专利毕竟是彼此最为相关的专利，所以我们在统计专利总量时，就需要考虑是不是要把专利检索结果的所有同族专利都纳入到统计范围之内。因此，根据是否包括同族专利，有三种确定专利总量的方式，下面我们分别介绍。
如果关注专利在全球的布局情况、想全面了解专利申请人技术创新和市场活动的情况，则使用专利同族扩展后的结果作为专利总量。这种方式更加关注权利布局的情况。
专利是一种法律赋予的权利，具有很强的财产权属性。我们在分析专利时，如果非常关注专利的权利布局情况，那么就不仅需要分析专利检索直接命中的结果，还需要把和它们密切相关的同族专利也纳入到专利总量之中。
此外，因为专利还反映了专利申请人/专利权人的技术创新和市场活动的情况，所以，如果想全面了解专利申请人在全球进行了哪些技术创新和市场活动，也需要使用专利同族扩展后的结果数作为专利总量。
实际上，这是最为常见的确定专利总量的方法。
在Innography中，使用同族扩展后的结果作为专利总量非常方便。下图是专利检索的结果列表页面。我们检索后获得了11813件专利。如果要进行同族扩展，首先，选中所有待分析的专利，点击结果列表页面右上方的分析(Analyze)按钮，进入专利组合分析页面。
其次，如下图所示，在专利组合分析页面，点击左侧分析项目中的“同族扩展”(Family Expansion)，可以看到检索结果已经由11813件扩充为19355件。
每一组同族专利实际上对应一项发明创造，如果我们关注的是这一组同族专利代表的发明创造的技术方案本身，则使用专利同族扩展后的结果作为专利总量，这种方式更加关注技术本身。同族合并也可以缩小文献数量，提高浏览效率。
每一组专利同族中的专利，其内容基本上都是相同的，主要涉及的是同一项发明创造。如果关注的只是这个专利同族所代表的发明创造的技术方案本身，在统计专利总量时，一个专利同族就可以只保留一篇专利作为代表。这个过程就称之为专利同族合并、或者也称为专利同族去重、专利同族限缩等。
在Innography中进行同族合并有两种方式，如下图所示，获得专利检索结果后，也可以像同族扩展一样，进入专利组合分析页面，点击左侧的分析项目中的“同族限缩”(Family Reduction)，可以看到检索结果已经由11813件限缩为9586件。除此之外，点击“筛选”(Refine)面板下面的“Reduce By Family”，也可以实现同族合并。
如果关注的就是当前检索策略可以获得的结果，则可使用直接检索的结果作为专利总量。
实际中，也存在一种情况，我们只关心当前的关键词或者专利分类号等检索策略可以检索到多少篇专利，或者，就是基于一个指定的专利清单进行专利分析的，那么，也可以使用直接检索的结果数作为专利总量。
因为专利同族有多种定义，所以我们统计专利总量时，不管采用专利同族扩展还是专利同族合并的方式，都会衍生出一个问题，是按照哪种专利同族的定义来进行专利同族扩展或者合并的？
关于专利同族，最常见的定义有两种：
一、简单专利同族(Simple Family)，指有完全相同的优先权的所有的专利文献属于一个简单专利同族。
二、扩展专利同族(Extended Family)，指直接或间接拥有至少一个优先权的所有专利文献属于一个扩展专利同族。
因为简单专利同族方式之间技术相关度更高，所以按照简单专利同族的定义进行专利扩展或合并比较适中。扩展专利同族包含的专利数量更多，但是同族专利之间技术相关性会减弱，所以按照扩展专利同族的定义进行同族扩展或者合并，是相对更为“激进”的方式。
正是因为不同的专利同族定义，对于专利同族扩展或者合并有一定的影响，所以如下图所示，在Innography2017年春节版中，“筛选”(Refine)面板下面增加了专利合并的方式的可选项(Reduce Options)，用户可以选择是按照简单专利同族还是扩展专利同族的定义进行同族合并。
1、根据专利总量是否包括同族专利，有三种统计专利总量的方式：专利直接检索的结果；专利同族扩展后的结果；专利同族合并后的结果。
2、最常采用的是将专利同族扩展后的结果作为专利总量。这是为了更加全面的分析专利在全球的布局情况、专利技术创新和相关的商业活动的情况。
附：
关于INNOGRAPHY与专利分析系列视频：
本系列视频主要包括五个版块：
1.技巧篇：主要介绍Innography高端专利检索分析工具的操作方法和技巧；
2.实用篇：主要结合实际工作经验，介绍实用的专利分析方法；
3.案例篇：给出完整的专利分析报告，供大家学习借鉴；
4.基础篇：介绍专利法、专利文献、专利检索分析的基础知识；
5.研究篇：对专利分析的前沿领域进行探讨和研究。
这是一个实用、开放的关于专利分析的交流分享平台，欢迎所有对专利分析和Innography感兴趣的朋友关注我们，并在微信公众号下和我们留言互动。
撰稿：北京奥凯郝政宇
编辑：广州奥凯李日红
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