​专利实务 | 专利布局之专利组合价值及运用

专利组合是指企业为了发挥单个专利不能或很难发挥的效应，根据所拥有的专利使用率与潜在价值，申请布局一系列专利，而将相互联系又存在显著区别的多个专利进行组合而形成有效的专利集合体。

在企业产品或技术研发过程中，创新技术点会伴随产生，企业通常会申请专利加以保护。然而单件专利申请实际存在一定的局限性，专利法中单一性原则明确一件专利需受限于一个发明构思，使得权利要求的保护范围有限，较难一次性实现对产品或技术的全方位保护。而专利组合的合理运用相较于单件专利主要包括以下优势。

专利组合由若干数量的专利组成，等同于一个超级专利，具有明显的规模特性。专利组合针对多件专利进行分析重组，将离散的创新点由点及面转化为有机的保护网，所谓“布下八卦阵，专捉飞来将”，专利组合形成的更宽大的保护范围可以保证一个宽泛的技术可能性被覆盖，这样既提高了既有研发成果的保护面，也排除了企业未来侵犯他人专利的担忧，而在专利组合形成过程中经过分析，将原本模糊的创新路径清晰化，明确逻辑形成过程一定程度上可以提升企业的研发信心。

单件发明专利的保护期限为20年，保护期限届满后专利权终止。那么是不是保护期限届满后是不是就可以任意仿制专利到期产品呢？

笔者在此以上图所示抗抑郁药-帕罗西汀为例说明，该药品活性成分专利（例如US4007196）1998年保护期限届满，然后到2002年仍无仿制药品获准上市。真正原因是企业围绕核心专利持续性各种改进，形成彼此关联的专利组合，涉及帕罗西汀的专利申请至少有205件，在中国的专利申请就有38件之多，其中绝大多数是在1992年以后的申请正式围绕该药品活性成分专利核心专利形成的专利组合使其垄断保护期延长至2006年，当年贡献11亿美元的销售佳绩，而新的申请还在远远不断地进行。从另一个层面，成功的制药企业绝不会在研发出一个新药获得一项专利权后就将其束之高阁，而是继续投入对其持续改进，使其在市场上长期保持垄断地位，以获得高额回报。

上述的场景实际设想在理想环境中，在专利实际申请过程中，基于方案因素、撰写因素、审查因素等实际影响，授权后的专利并非是完美无瑕的，而专利组合从布局的宏观层面上把控创新要点进而产生威力，一定程度上可以弱化或消除专利文件申请过程中出现瑕疵的不利影响。

企业若在其核心技术持有壁垒级专利组合，一方面专利组合宽大范围将增加竞争对手侵权的可能性，使对方对专利诉讼产生恐惧（无效成本及侵权后果）；如果专利组合持有者是潜在的侵权者想对方提出侵权反诉的机会也会增大。专利组合的核心价值经常源于专利者和专利使用者之间的谈判结果，而专利数量是非常关键的，拥有重要的专利组合可以提升企业的谈判地位，专利更多情况下是扮演防御的角色，去废掉诉讼和诉讼威胁，单个专利容易无法形成有效防御阵线而成为风险。又例如，基于标准专利的专利池准入的标准制定过程中，专利事宜组合而不是单件专利来评估的，这时如果关联标准的情况下，较大专利组合的会占据一定的优势。

在企业的日常专利管理过程中，基于专利组合的管理更加有条理和逻辑性，随着企业研发不断演进，研发方向和核心技术可能会不断更迭，基于专利组合的管理会更有策略地进行补强、维持或移除，一定程度上可以有效提高企业的专利管理效率。

笔者总结专利组合特点主要包括以下三个方面：

专利组合涉及专利数量庞大；专利之间关系多样化；基于布局方向和策略地不同，专利之间关系不断变化。专利所有者组成多样化，通常体现在结构、功能控制、应用、测试及生产五大层面。

专利组合涉及规避研发及产品销售中侵权导致的专利诉讼；以及企业通过运作直接或间接的收益。

专利组合形成前针对专利进行分析作为工具为企业决策提供参考，另一方面，基于专利组合进行应用实施许可及诉讼等策略性行为。

经分析总结，专利组合的基本类型主要包括：

顾名思义，基础性专利覆盖了创新技术成果的核心或基本方案的最主要技术特征，为其提供最大保护范围的若干专利。

具体的，该类专利组合涉及解决同一技术问题，或为实现相同或相近的技术效果而采取不同替代方案的专利。

具体的，该类型专利组合包括围绕核心或基本方案衍生出的各类改进型方案的专利，包括对技术本身的优化、改进方案以及结合时的应用方案。

该类专利组合通常是支撑性专利对核心或基本方案的具体实施起到配套、支撑作用的相关术专利，例如与该方案相关的上下游技术的专利。

该类专利组合是指核心或基本方案在向其他应用领域扩展时所衍生出的各种变型方案，以及结合时应用方案等。

专利组合通常在专利布局的过程中进行构建形成，对于IP从业人员而言，专利组合能力的形成需要不断自我提升对产品技术的敏感性和洞察力。通常主要从搭建、均衡调整以及维护三个层面进行考虑和实际处理。

在搭建的过程中，主要涉及到组合层级、基于需求目的动态组合、来源扩充以及功效规划四个方面进行考虑。

而在调整的过程中主要考虑产品层级、技术层级以及地域分布三个面向。产品层级和技术层级通过对产品或技术进行拆解完善获得，地域分布则需要根据专利未来可能应用的地域进行评估。

在组合维护层面通常需要依据产品进行更新、技术演进进行更新以及依竞争状况进行更新。

最后，基于专利组合中个案甄别，则需要结合专利价值评估的相关价值指标进行实际处理，也即为专利价值评估的逆向过程，通常包括法律、技术、市场三个面向的不同指标，本文不再详细展开。

综上，本文主要基于专利组合的价值、特点、类别以及实际组建四个层面进行分析，以期在服务客户专利布局的过程中综合考虑专利组合的价值及应用提供参考。