隆天律丛 | 专利高效检索技巧：三步走策略

专利检索中的技术方案检索是根据专利或交底书中技术方案的一项或多项特征，从大量专利文献或专利数据库中挑选符合特定要求的文献或信息的过程，在技术研发、商业分析、法律诉讼等多个应用场景下都有至关重要的作用。那么如何在海量专利数据中高效精准地检索到目标专利呢？笔者提供一种“三步走策略”，以供参考。

技术关键词是非常重要的检索要素，构建专利检索的关键词是提高检索效率和准确性的关键步骤。构建技术关键词可以考虑从核心特征到多维度扩展。

首先，聚焦发明构思，对技术方案中对现有技术做出改进的技术特征进行提炼，提取解决技术问题的核心特征词汇，提炼时需注意避免泛泛的功能词，如“高效”、“小型”等，或本领域的技术常识特征，如“模型”、“系统”等等。基于发明构思进行关键词提取就要求检索人员充分理解技术方案的实质内涵，而不仅仅局限于技术方案的文字描述。

提取到核心特征词汇后，可以适当进行多维度扩展。例如横向拓展，即寻找核心特征词汇的同义词或近义词；纵向拓展，即向上寻找核心特征词汇的上位统称词汇，或是向下寻找下位的具体描述的词汇；还可以进行深度拓展，如进行跨语言覆盖，寻找外文词汇或缩写，或是考虑该特征的应用场景及技术效果等方面可能出现的词汇，例如在材料检索场景下，除了使用“氯”、“氧化铬”之外，也可以使用化学元素符号或表达式“Cl”、“Cr₂O₃”。

除了关键词以外，分类号也是重要的检索要素，根据技术领域选择合适的分类号，也可以快速缩小检索范围，提高检索效率。常见的分类体系主要包括国际通用体系和各国专用体系两大类，国际通用体系如国际专利分类（IPC）、联合专利分类（CPC），以及仅适用于外观设计专利的洛迦诺分类（LOC）；各国也有专用的分类体系，如欧洲专利分类（ECLA）、美国专利分类（CCL）、日本分类（FI）等，根据检索目的可选择适合的分类号进行检索。

确定了检索要素之后，可以运用逻辑运算符、位置算符、语义排序、范围运算符等算符对检索要素进行灵活组配构建检索条件，以精确查找符合要求的专利。笔者在此主要介绍常用的逻辑运算符和位置算符。

（一）逻辑运算符：平衡查全与查准

逻辑运算符主要有逻辑与（AND）、逻辑或（OR）以及逻辑非（NOT），其具体的使用方法如下：

逻辑运算符在专利检索中使用相当灵活，不仅可以用在关键词之间，还可以用在分类号、字段之间，或是三者之间协同使用。

例如，输入“(3D AND (电视 OR 显示器)) NOT 眼镜”，即可检索到除3D眼镜以外的3D显示设备的相关专利；或者将关键词、分类号、字段协同使用，输入“TI=(太阳能 OR 光伏) AND AB=(储能) AND IPC=G06F”，即可检索到G06F技术领域下关于太阳能储能方向的相关专利。

逻辑运算符支持嵌套使用，在检索要素较多时，使用逻辑运算符可能会出现缺少配对括号、逻辑符号使用错误等检索逻辑错误的情况，此时可以考虑进行检索分块，即围绕一个独立的技术要素构建检索块，每个检索块可单独执行检索，同时检索块也可以被复用。

例如，在研究堆石坝的坝料运输相关技术时，对于“坝料”这一技术要素，在专利文献中，可能将其上位表述为物料、材料等，对此可以构建检索块“(水电 AND (物料 OR 材料))”，另外还有一些同义词或近义词，例如填筑料、堆石料等，那么在检索时需要检索“坝料”，则可使用检索块“(坝料 OR 填筑料 OR 堆石料 OR (水电 AND (物料 OR 材料)))”。

（二）位置算符：减少噪音与漏检

位置算符通过约束检索词的空间关系，可以弥补逻辑运算符在语义精度上的不足，尤其适用于解决全文检索中的噪音问题与技术术语的多样表达。常见的位置算符（以incopat数据库为例）如下：

位置算符的优先级高于逻辑运算符，使用位置算符可以视为对“AND”运算的进一步位置限定。需要说明的是，不同的检索工具位置算符的符号不同，在使用时应参考检索工具的说明具体确定。

不同的位置算符可以实现不同的检索目的，在使用时需灵活掌握，下面笔者给出一些使用场景以供参考：

邻近算符适用于技术特征紧密关联的场景：

有序邻近算符通常用于检索固定顺序的技术术语组合情况，如特定材料牌号、专业术语等，例如检索环氧树脂牌号E-51，需用“E(W)51”；手段与效果的紧密关联，例如检索“提高聚氯乙烯阻燃性”的方案，需用“聚氯乙烯(2W)阻燃”，而使用“聚氯乙烯(2N)阻燃”则会误检阻燃聚氯乙烯；以及特定技术特征的结构描述或避免词序颠倒导致的误检情况。

无序邻近算符则相对宽泛，用于技术特征描述顺序不固定的情况，如含量与组分顺序不固定，可检索“氧(8N)10%”，得到“氢氧化钠溶液：10%-15%”，或是“质量浓度10-15%的氢氧化钠溶液”。

同在算符适用于技术特征分散但需语义关联的场景，比如当检索涉及参数名称、数值范围及单位时，这些要素常分散在同一句子的不同位置，使用同句算符可避免因分句描述导致的漏检，例如输入“硬度(S)200MPa”，可以避免数值与参数分离。

同在算符还适用于中英文混检的情况，为了避免将中文与英文译文同步检索，可以对检索词进行同句或同段限定，例如输入“CLAIM=(数据流 AND link)”，则可能检索到中文权要中仅包括“数据流”一词，英文译文权要中仅包括“link”一词，而输入“CLAIM=(数据流(P)link)”，则可检索到在权利要求中同时出现数据流和link的专利文献。

此外，同在算符还可应用于跨语言与多数据库适配的情况，例如解决翻译导致的断句差异、数据库差异的兼容策略等。

Tips：算符使用小技巧

1. 逻辑运算符前后需要有空格连接检索字段，位置算符使用时则不需要在算符内部添加空格；

2. 括号()可改变运算次序，括号须使用半角（英文）括号。

单次检索式难以覆盖技术术语的所有变体，容易因关键词或分类号扩展不全导致漏检，所以基于专利信息本身的复杂性、技术表述的多样性以及检索目标的精确性要求，还需要根据初步检索结果以及技术的深入理解持续调整检索策略。

若初步检索结果中专利数量过多，则可考虑增加AND条件，如时间范围、技术特征组合，或是用NOT排除干扰词，剔除掉不相关的专利，又或者是改用位置算符缩限范围，如nW替换AND。若初步检索结果中专利数量过少，则可考虑增加OR扩展同义词，减少AND条件，或是放宽位置算符等。

除了对检索出的专利数量的调整，还可以通过追踪检索结果以扩展线索，实现更为精确地检索。例如通过阅读命中专利的情况，查询其引证或被引证的文献，或是利用同族专利的审查信息获取分类号或关键词线索，又或是通过阅读噪音专利，分析需要剔除的分类号或关键词辅助检索的动态调整。