前言
近年来，国人向美国申请专利的数量不断攀升，复杂性亦日趋加大，创新主体在海外提交专利申请、开展专利布局越来越多。有效的美国专利具有非常高的贸易和市场价值。
美国的专利制度具有它独有的特征，比如临时申请制、发明人先申请制、专利与贸易挂钩等等。而且，美国专利法更倾向于最大限度地保护一切可获得保护的发明创造, 可获得专利权的主题非常广泛。
在美国申请专利，不需要提出实质审查请求，申请一经受理即自动进入审查阶段，相对于需要提出实质审查请求的国家，美国的审查速度是非常快的。另外，美国对专利的审查过程严格，核准率很高，所以美国的专利申请一旦获得核准，其结果即会有利于向其他国家如欧盟等国的专利申请被核准。本文章将对美国专利申请程序进行简叙。
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中国专利申请进入美国的途径
中国个人或企业向美国申请专利有三种途径：
1.直接向美国申请专利（需要在中国专利局预先做保密审查,保密审查通过后，即可直接向美国申请专利）。
2.通过巴黎公约向美国申请专利（有12个月的时间决定是否进入美国）。
3.通过PCT专利合作条约向美国申请专利（有30个月的时间决定是否进入美国）。
目前，美国是巴黎公约、专利合作条约（PCT）的成员国。根据巴黎公约的规定，公约成员国的国民，如果在其本国申请了专利，那么享有就同一发明在美国申请专利保护的优先权，实用专利的优先权期限是12个月，外观专利是6个月。如果通过PCT途径申请，可以在30个月之内决定是否进入美国。
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美国专利申请类型--临时申请
1995年6月8日起，美国专利商标局开始实施了临时申请程序。申请人提出临时申请可以不提交正式的专利权利要求、誓言或声明以及现有技术文献的信息，仅需提交说明书、附图、申请费以及包含发明人姓名、地址、发明名称等信息的请求书。
临时申请并不启动审查程序，其重要意义在于“抢占”申请日，临时申请具有一年的有效期，申请人可以在提交临时申请后一年内以临时申请为优先权提交正式（非临时）申请。如果申请人在一年之内没有正式申请，则临时申请自动视撤并且不会被公布。只有当USPTO收到以临时申请为优先权提交的正式（非临时）申请后，开启审核程序，并经由USPTO公布，正式申请才能成立。由于临时申请案的专利期限将会从临时申请日起算20年，所以大部分的申请人都不太会选择由临时申请案再转为正式申请案。
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美国专利申请流程
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美国专利正式申请的种类
美国的专利分为实用专利、外观专利和植物专利：
1.实用专利（Utility patent）：
任何人发现或者发明了某种新的并且有用的方法、机器、工业产品或者化合物，都可以申请实用专利，它类似于中国的发明专利和实用新型专利的结合。申请该专利的发明必须符合新颖性、实用性和非显而易见性等要求。
2.外观设计专利(patent for design):
任何人发明了一种用于工业品上的新的、原创性的、具有装饰性和实用性的设计，都可以申请外观设计专利。申请外观设计专利也必须符合新颖性、实用性和非显而易见性等要求。
3.植物专利（Patent for plant）：
任何人发明或者发现了某种无性繁殖的新植物物种，包括耕种培养之变化及新发现之植物种苗者等，可以申请植物专利。
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美国专利申请程序(实用专利为例)
◆申请阶段：
USPTO（美国专利商标局）负责美国专利的申请注册，申请材料须用英文提交。以电子文档提交申请可以马上得到申请号和申请日。美国专利只有发明人才能提出专利申请，但公司申请可以通过专利转让协议成为专利权人。
◆审查阶段：
1.形式审查：USPTO在收到完整的申请材料以后，会进行形式审查，审查内容包括该发明是否符合法律的规定，申请文件是否齐全等，形式审查通过后，USPTO 会签发正式的官方受理通知书。
2.公开：申请人申请提交前可以要求实用专利或植物专利申请不被公开，但是申请提交后或优先权日起18个月内USPTO必须进行公开。
3.实质审查：USPTO在收到完整的申请材料后，会按照发明所涉及的技术类别分派到各个技术审查中心（TC）进行审查，审查官通过搜索美国的公开专利文件、美国之外其他国家已公开专利文件及其它现有技术文献以确定该发明是否符合法律规定的新颖性、实用性和非显而易见性等。如果审查官认为该发明满足这些专利性要求，那么就会授予专利权。
3.1 如果审查官认为该发明不能被授予专利权，会出具书面的非最终核驳审查意见书（Non Final Office Action）给申请人，写明拒绝理由，出具非最终核驳审查意见书的时间一般为12至18个月。如果申请人希望此案继续被审查，那么申请人必须在收到通知书之日起3个月内对审查官所提到的所有问题做出答复（答复期限可以进行延长，最多可延期3个月）。美国申请一般会收到1-2次非最终核驳审查意见书。
3.2 收到申请人针对非最终核驳审查意见的答复，审查官会对申请进行再次审查，再次审查通过，则进入授权发证程序。如果再次审查仍不能克服审查官提出的问题，将会收到最终核驳审查意见书（Final Office Action）。
3.3 如果收到最终核驳审查意见书，申请人可以选择继续答复（继续答复后，一般2个月内审查官会出具建议性审查意见（Advisory Action）），或者通过提交RCE请求继续审查，RCE不限次数，缴纳官费后，USPTO会进行继续审查，流程与新案审查一样, 或请求上诉（Appeal）。
3.4 如果申请人对最终驳回申请不服，可以向美国专利上诉委员会申请上诉（Appeal），如果其结果申请人仍然有异议，那么申请人可以到联邦巡回上诉法庭上诉或者向地区法庭提起民事诉讼。
3.5 审查过程中，如果部分权利要求可授权，也可以先争取授权，未授权的权利项可以提交Continuation Application（延续案，CA）继续与审查员辩驳。如果申请过程中，申请人需要新增加实质性内容，可以提交Continuation-in-part （部分延续案，CIP), 新加的内容不享有母案的优先权。CA 和CIP 需要在母案缴交授权费之前提交，官费与新案一样，授权后有单独的专利证书（在中国可以被当做独立专利获得相应补助）。
◆发证阶段：
如果审查官认为该发明可以被授予专利，会发出授权通知书和需要缴纳的费用清单，申请人缴纳相关费用及材料后大概5－8周后会获得专利证书。如果申请人在三个月内没有缴纳相关费用则被认为是放弃了该专利。
◆维持阶段：
美国实用专利需要交纳三次专利维持费，分别为：第三年半、第七年半和第十一年半。
◆保护时间
美国实用专利的保护期实行双重标准，即自申请之日起20年或者获得专利证书之日起17年，取期限较长的为专利实际保护期。美国外观设计的专利保护期为专利授权日起算14年。
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美国专利申请需要的时间
一件美国专利申请授权下来的具体时间取决于很多因素，目前的审批程序一般来说：自申请日起1-2个月申请人会收到受理通知书，一年内可能收到审查意见通知书，实用专利1-3年左右授权，外观设计专利1.5年左右授权。
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美国专利申请费用
注：费用以大实体为例，小实体费用是大实体的50%，微实体是大实体的25%。
费用代码 Fee Code |
收费项目 （Description） |
大实体 （Large Entity Fee（USD）） |
实用专利新申请 （Utility New Application） |
||
1011 |
申请费（Basic filling fee） |
300 |
1111 |
检索费（Search fee） |
660 |
1311 |
审查费（Examination fee） |
760 |
1051 |
补正费（Surcharge） |
160 |
1201 |
独权超项费（Independent claims in excess of three） |
460 |
1202 |
权利要求超过20项（claims in excess of 20 ） |
100 |
1817 |
请求优先审查(Request for prioritized examination) |
4000 |
PCT进入美国国家阶段 （PCT New Application） |
||
1631 |
申请费（Basic National Stage Fee） |
300 |
1642 |
检索费（National Stage Search Fee） |
520 |
1633 |
审查费（National Stage Examination Fee） |
760 |
1614 |
独权超项费（Independent claims in excess of three） |
460 |
1615 |
权利要求超过20项（Claims in excess of 20 ） |
100 |
1616 |
多项从属专利要求费（每项）（Claims multiple dependent） |
820 |
审查阶段（Examination） |
||
1806 |
递交IDS（Submission of an IDS） |
240 |
1801 |
首次RCE申请 |
1300 |
1820 |
非首次RCE申请 |
1900 |
授权费（Issue Fee） |
||
1501 |
实用专利 |
1000 |
1511 |
再颁专利 |
1000 |
专利维持费 （Patent Maintenance Fees） |
||
1551 |
3.5年（patent due at 3.5 years） |
1600 |
1552 |
7.5年（patent due at 7.5 years） |
3600 |
1553 |
11.5年（patent due at 11.5 years） |
7400 |
外观设计（Design） |
||
1012 |
申请费（Basic filling fee） |
200 |
1112 |
检索费（Search fee） |
160 |
1312 |
审查费（Examination fee） |
760 |
授权费（Issue Fee） |
||
1502 |
外观专利授权费 |
700 |
关于生物类的专利申请需要注意：
如果提交300-800MB的序列，官费从零增加到1000美金；
如果提交800MB以上的序列，官费从零增加到10000美金。
作者：邓乐佳
深圳市隆天联鼎知识产权代理有限公司
流程管理部涉外流程组长
责任编辑：于秀飞
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