本次直播活动，由恒程创新的丁志新、国家平台的曹莉两位授课讲师精心准备、专业讲解。课程观看约1500人次，入群参与报名、互动讨论近450人。
直播地址：
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丁志新老师首先讲解了IP7+专利分级管理的概念、目的、专利分级管理理论、与高价值专利运营的结合与实践、不同用户和应用场景描述、开展专利分级管理的建议及案例。随后，曹莉老师针对IP7+专利分级管理系统的开发背景、功能模块、专利评价模型、系统操作、应用案例展示、专利分级管理分析报告、试用与服务方式等进行了讲解。
以下为互动交流内容
1. 企业专利分级管理中如何理解什么是基础专利，核心专利，改进专利，外围专利，一般专利等等？
丁：按照专利分级管理的五级模型，结合技术研发的进展，通常一项新技术在概念期申请的早期专利可以称作基础专利，后续研发都是围绕基础专利的不断实验和验证最终选型形成技术方案的最优解，即核心专利。而未被选中的次优方案和继续改进的是改进专利。再次在后续应用过程中产生的技术会形成外围专利。而一些企业出于公开换保护将不打算应用和实施的技术方案提前公开，不一定是以授权为目的的是一般专利。
2. 对于不是一个技术领域的专利需要放在一起分级管理吗？如何操作？例如某企业的产品比较多，涉及的专利之间没有直接关联性？
丁：如果不是一项技术的相关专利，需要判断是否是在同一技术应用领域或者同一产品上应用，如果是，则可以放在一处进行管理。如果一项技术的专利应用范围可以在多个产业应用，或多个产品上应用，那么分类时可以划分到多个类别上。先进行分组，然后在组内进行分级管理。
3. 企业内应有谁来进行专利分级管理？如何审核和操作有没有一些参考？
丁：企业进行专利分级管理共同推动和分管肯定是知识产权部门，但具体到评审、审核等还需要技术研发人员、管理决策者，涉及商业价值方面可能还会组织财务和市场人员来分析。审核和操作是由规律和改进的。
4. 专利分级管理对于企业提升专利质量，促进高价值专利运营有何意义？如何促进的？
丁：专利分级管理可以优惠资源配置，提升效率，让专利管理工作落到实处，尤其是推动和参与专利分级管理的相关人员掌握专利的评审和审核知识，共同把握专利的质量。在专利运营环节，也可以将高价值专利通过筛选挑选出相对价值高的专利，为后续运营过程做准备。
5.专利价值在专利分级管理中如何衡量？
丁：专利价值的分析维度通常是技术维度、法律维度和市场维度。由于市场维度在技术还未得到应用，也就是专利也还在申请阶段时，是无法准确衡量其商业价值的，所有在申请期重点考察专利的技术和法律维度即可。也就是本身的技术贡献，以及是否可以申请专利，未来的专利授权前景（可专利性）。
专利价值是需要结合专利授权后的文本当中记载和保护的权利要求保护范围及专利稳定性。在结合专利保护的具体技术方案后续产生的经济价值，以及通过直接运营专利能带回来的商业回报进行衡量。有些是专利的价值，有些是专利保护的技术在应用到产品上，在市场上创造的价值。专利的价值和技术价值有关联，但也还是有一些区别。
6.专利分级管理对于数量比较多的专利包如何操作，提升效率和发挥效果？建议多长时间进行一次专利分级管理和盘点？
丁：无论是数量多与少，都可以采用专利分级的模型，首先对专利包进行完整的盘点，如果有必要可以进行拆分和重新打包专利。然后在新组合的专利包中再进行专利分级管理，精选出最终的专利分级结果。建议可以按照年度、季度、月度的定期专利管理工作。
7. 专利分级管理的分析报告对企业有什么用途？比如单个专利的分析报告和一组数量较多的专利组合的整体报告？
丁：分级管理的分析报告可以用于企业定期盘点和了解专利的当前状态，对企业进行内部的商业决策具有重要的支撑作用。单个专利分析报告或专利组合的报告都会对专利运营、技术转移转化、企业并购与投融资等商业决策提供重要辅助的作用。
8.专利价值的估值对于专利分级管理的意义？估值的可信性如何？如何评价系统估值的结果和参考意义？
丁：专利价值的估值也是专利分级管理的评价维度之一，在以运营为目的的场景下，估值可以协助决策。由于专利价值评估的模式和方法也有很多模型和不同的变化，时间关系不再重复探讨。后续有机会介绍价值评估模型时可以在探讨。
9.请评价一下华享提出的产业法专利估值模型，这跟今天讲的专利分级管理有哪些指标差异，专利分析分类工作中有哪些公认的参数指标或评价原则？
丁：华享的产业专利估值模式，我没有详细研究和具体对比，从名称来看产业法专利估值模型，应是基于某个地区内某产业的专利池进行整体评估，进行评估的专利数量应比较庞大，涉及到产业内多项技术和产业上中下游各创新主体，对于产业行业协会、政府相关行政管理部门有指导借鉴意义。
今天第一部分介绍的更多的是单个创新主体的内部管理层面和运营层面的专利分级管理。对于产业和区域的专利分级管理，由于需要分级分类的专利数量众多，也就更偏向宏观的分析。一些定量的指标容易统计获取，如授权量、申请公开量、产业内分布的技术对应专利分布，关键技术的相关专利数量与布局状况等，但由于定量统计的局限性，对于价值的评估，还需要结合产业的整体产值贡献，与技术价值相结合。可以按照技术对整体的全产业内的专利池进行拆分，形成各分支技术的专利池，进而进行逐个分析。
也就是先做完产业专利池的整体盘点，分组筛选和归类，进而按照不同技术的专利池再进行专利分级管理。对每个技术的专利池的价值估值结果与该技术的价值进行关联、对比、分析。
10. 专利分级管理对企业的创新发展、知识产权保护起到什么意义及指导作用，战略定位是怎么样的。
丁：专利分级管理对创新活动可以强化知识产权整体管理水平，尤其是对创新的成果形成的专利和专利组合的全生命周期管理过程中起到重要的作用，专利分级管理是具体的管理模型和管理方法手段，需要企业结合内部和外部的专家的能力，协同提升企业内专利质量，提高专利价值的运营能力。对于企业知识产权战略的目标制订、持续推进和实施起到重要作用。
如群里一位朋友提到，在企业进行专利管理工作，都会导入专利分级管理的理念，让企业内部和外部专家更多的参与到专利管理工作中，那么有了负责和协助的人员，就还需要掌握具体分级管理的方法，具体举例如质量评审、风险评议和价值评价评估的具体方法。由于参与评审的专家身份不同，企业内自评、代理机构质检、审查员审查、运营机构价值评估，都是不同的维度来进行评审，共同提升专利的质量。其中有些方法和指标是相同的，有些是不同的。有些是在该环节下评审的重点，而其他环节需要交给不同的人员进行多维度的评审。
我本人曾在企业、代理机构、审协、运营机构都有工作的经历，也与以上各类型专家探讨过如何评审评议专利质量，评估评价专利价值。欢迎大家继续交流，合作。
企业提升专利管理水平的过程中，专利分级管理是具体的管理方法，其中负责专利分级管理的必要经费和人员必不可少，而有功能强大的管理系统和软件工具能提升效率，起到事半功倍的作用。
11.广东专利代理协会发布的分级制设计与今天的分享有什么关系？B,BB,A,AA四级高质量专利。http://www.gdpaa.cn/NewsDetail/2434165.html
丁：有些区别，刚发的这个专利分级是针对专利代理机构对专利撰写的分级。
我下午分享的主要是企业或者高校院所在内部如何分级管理，以及在专利运营过程中应用专利分级管理的方式筛选出高价值专利。分级管理可以在很多场合应用，在专利领域不同的场景和管理者都应运用，提升专利质量和资源管理的效率。
12.请问专人评审是需要请专家来企业进行专门分析与评估吗？不是IP7+通过模型判定的吗？
丁：企业内进行专利分级管理，或准备运营专利组合前，进行专利分级管理工作需要专家和工具进行结合。所有的分析可以采用表格和评价模型来分析和评估，也可以采用不同软件来完成。IP7+和Excel表格都是软件工具，不可能完全替代专家的重要作用。专利分析尤其是价值评估，涉及到定量、定性和拟定量分析，对单个专利更多的是定性和拟定量分析，对具有一定数量的专利组合甚至是数量庞大的产业专利池，就需要借用软件供给辅助完成其中的统计计算，帮助专家进行分析和评估。 从IP7+可以看作是基于大数据分析的人工智能价值评估系统，如同一个AI专利价值评估师。这位AI评估师还需要不断学习、提升功能，优化模型和算法。适应更多的应用场景和使用系统的用户个性化需求。
13. 授权专利和未授权专利评分标准的差异在哪？两种类型的专利数据是混在一起分级管理的吗？对于未授权专利从全生命周期来看，分级管理要如何进行（授权的保护范围通常会发生变化）？
丁：授权专利以及经过了审查相对比申请中未授权的专利，专利稳定性要高，如果是已经失效的专利，专利稳定性和专利的权利要求保护范围已经法律层面的评价意义。所以从专利的法律维度，尤其是专利的稳定性、法律状态、权利要求保护范围等是评价专利的关键因素。
我个人建议是尽量将授权专利和未授权专利分开，对于已授权专利可以来考虑专利价值的评估，对于申请中尚未授权的专利要考虑授权前景和保护范围的变化，等授权后在进行价值评估。对于已经失效的专利，就不用再评价专利的价值了。需要指出的是，失效专利的价值如果是零，但并不表示失效专利记载的技术价值也变成了零。专利和技术需要区分开。
14. 专利价值在专利分级管理中如何衡量？尤其是对于拟申请专利的技术提案，如何评定其专利价值，其专利价值在专利分级管理中的比重又占多少？
丁：前面提到由于在申请阶段，对于专利的价值是不好衡量的，那么如果必须衡量，那么就不要过多的在申请阶段考虑具体价值的计算，即使计算出来也参考意义不大。那么对于拟申请专利的技术提案，需要考虑的是是否要进行专利保护，还是用技术秘密保护；什么时机去申请和保护？申请多少个专利进行保护？申请的那些专利是核心和基础专利，那些是改进、外围和一般专利。我的课件里提到深圳的一家国际知名企业（缩写HW），在申请阶段的专利评价表是完全不评价专利价值的。建议到运营阶段，再考虑专利价值的问题。
那么我个人的建议是专利价值的权重在申请阶段，可以不考虑或者占比比较低。在运营阶段做为重要的比重进行分析和评价的参考依据。专利的价值必须是在授权后才能形成，在失效后归零。而技术的价值，从技术的全生命周期过程中都一直存在。专利价值和技术的价值同样需要需要区分开。
对于开展和应用专利分级管理的一些建议：
l 对专利的分级管理予以足够重视，善用分级管理的方法
l 重视分级管理的流程和质量监控，需要参与的人员具备相应的知识和能力
l 选用合适的软件工具
l 定期开展，或按照项目分析的需要进行开展
l 尤其应注意专利组合的作用，把核心专利和技术秘密“藏”起来
由国家知识产权运营公共服务平台（下称“国家平台”）、华智众创（北京）投资管理有限责任公司、北京信聚知识产权有限公司联合开发，是国家平台IP7+知识产权管理生态的核心与基础，是国家平台发挥促运营职责的加速器。
系统以“专分级、精管理、促运营”为三大核心功能模块，充分挖掘并利用国家平台权威全生命周期专利大数据、运营数据、引证数据，从经济指标、法律基础、市场定位、战略目标以及技术基础等五大维度四十余项指标，对专利资产进行分级分类和运营评价，助力企业、高校、科研院所专利资产盘点和高价值专利运营，并以终为始，促高价值专利创造。
自2020年4月26日系统首次发布以来，受到社会各界广泛关注。目前已经服务于多所国内知名高校，以及多家大型企业，另有试用用户100余家。