科创板上市企业的科创属性越来越被重视。据不完全统计，在已经被问询过的超过500个项目当中，涉及核心技术及知识产权相关的问题个数超过3500个。关于说明技术先进性和竞争力情况的问题，平均每个项目中大约有6个，而关于知识产权的风险披露相关问题平均接近3.5个。
本期《IP大咖说》特别邀请北京智专北斗知识产权咨询有限公司执行董事兼总经理马天旗为我们带来关于“科创板企业上市知识产权问题探讨”的主题分享。
马天旗，北京智专北斗知识产权咨询有限公司执行董事兼总经理，原国家知识产权局专利局机械发明审查部副处长，原国家知识产权运营公共服务平台副总经理，国际许可贸易工作者协会中国区理事，中国知识产权研究会高校知识产权管理与大数据中心副主任，佛山市季华知识产权发展促进中心理事，中国知识产权信息联盟专家委员会委员，高级知识产权师，高级知识产权管理师，国家知识产权局高层次人才，全国专利信息利用师资人才。主编《专利分析-方法、地图解读及情报挖掘》《专利分析-检索、可视化与报告撰写》《专利有效性检索》《专利布局》《专利挖掘》《专利转移转化案例解析》《高价值专利培育与评估》《高价值专利筛选》《我国港澳台及国外专利申请策略》《专利商战启示录》等10多部书籍，作为课题组长、负责人、指导专家，参与专利信息分析、专利导航、专利预警、专利分析评议课题50多项。
问题一：请您简要介绍科创板企业上市前知识产权信息披露的要求？
马天旗：上海证券交易所（上交所）对于准备上科创板的企业在知识产权方面的信息披露，主要有以下几方面的要求：第一，披露所有拥有的知识产权，要与科创板上市的要求相匹配，比如专利的数量或者计算机软件著作权的数量；第二，披露知识产权的权属来源、法律状态等基本信息；第三，披露知识产权与主要营收产品技术相匹配的情况；第四，披露知识产权在相关市场，包括国内、国外的专利布局情况；第五，也是最主要的方面，就是要披露相关的知识产权有没有存在相关侵权风险的情况以及应对情况等。此外，还有财务方面，包括核心发明人等相关信息都会有所披露，以及其他跟知识产权相关的内容。
问题二：请您谈谈科创板企业上市前、上市中和上市后知识产权的应对措施？
马天旗：企业一般在科创板上市前需要做一些准备，如知识产权的数量要求、质量要求等，知识产权风险是否排查完，专利诉讼有没有做合理应对。在上市中，这些工作也会持续。在上市后，相对上市前没有那么急迫，但是上市后很多企业对于知识产权纠纷的工作会做一些常规的应对，或者说持续地去解决一些问题。当然有一些核心产品的研发成果、专利布局肯定是持续的，不会因为上市后就放慢专利布局的脚步，而是更要加快专利布局的脚步，因为上市后企业有充沛的资金，可以把知识产权的布局进行进一步优化。
问题三：在科创板上市过程中，企业如遭遇知识产权侵权诉讼，可以采取哪些应对措施？
马天旗：企业在科创板上市过程中，有相当一部分会遭遇“专利阻击”，尤其是来自于竞争对手。那么在遭遇到竞争对手的专利诉讼时，企业不能慌张，可以提前做FTO（Freedom to Operate，即专利自由实施），对于可能存在侵权风险的专利，需要出具是否侵权的分析报告；如果在上市中竞争对手发起专利诉讼，企业可以第一时间申请专利无效，那么就要提前做相关的专利无效检索准备；再一个就是要向上交所的审核人员进行说明，即使侵权成立，可能也不会影响企业大局，可能较少地影响产品的相关营收，合伙人还可以签署一致性行动协议，大家一致认为如果出现相关风险，可以由股东们来承担损失，不用转嫁给买股票的公众。这些措施都可以提前准备。一般情况下，如果提前做了FTO报告、专利无效的应对措施比较及时的话，那么上交所的审核人员有时也会让企业“带诉”过会。
问题四：科创板终止上市企业近半数都倒在了知识产权的问题上，科创板拟上市企业除了要面临知识产权的侵权诉讼之外，还应该怎么做才能避免受到专利的“阻击”？
马天旗：企业因为知识产权问题上市不成功的案例中有一部分是因为专利诉讼应对不当，当然还会有其他一些问题，比如最常见的就是竞争对手对它的发明专利提起了大量的无效宣告，导致企业的一些专利在上市过程中被无效掉，致使专利数量不满足要求。再一个就是这个企业早期的专利来源，比如有相当一部分专利是从外部购买或是获得许可的，那么这些知识产权的原始权利不在这个发明人手中，可能就会导致上交所会询问企业的核心技术是不是真正掌握。当然还有其他的问题，比如在信息披露方面有一些错误数据，与官方掌握的数据不太一致，或是前后矛盾等，这些也会导致企业上市不成功。除了专利方面，可能还会有版权、商标等一些相关问题，也有很多企业是因为这些其他类型的知识产权问题导致上市不成功的。
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