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域外动态||美国联邦贸易委员会废止1995年《关于事先批准和事先通知规定的政策声明》

武大知识产权与竞争法

2021-07-23

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编者按：近日，美国联邦贸易委员会（FTC)在公开的委员会会议上投票废止了1995年《关于事先批准和事先通知规定的政策声明》，使委员会重新获得宝贵的执法工具，增强了消除非法合并的能力。本期知竞团队就相关新闻进行了翻译，材料原文可以点击文末“阅读原文“获取。

美国联邦贸易委员会（FTC)在一次公开的委员会会议上投票废除了1995年《关于事先批准和事先通知规定的政策声明》（以下简称《政策声明》）。这项声明结束了此前委员会的通常做法，即要求提议非法合并的各方事先获得批准，并就未来交易发出事先通知，这使得委员会阻止有问题的并购变得更加困难。通过撤销这一政策声明，联邦贸易委员会重新获得了宝贵的执法工具。

在1995年以前，委员会要求所有在之前合并中违反法律的公司，在今后至少在同一产品和地理市场上进行任何涉嫌违反法律的交易时，必须事先获得联邦贸易委员会的批准。1995年，由于Hart-Scott-Rodino通知要求足以控制非法合并，委员会决定取消前述要求。由此产生的政策声明只有在存在非法合并的“可信风险”时才需要事先批准和事先通知条款，而不考虑市场状况或公司先前的行动。

自1995年《政策声明》实施以来，委员会被迫多次以相当大的代价重复审查同一笔交易。联邦贸易委员会两次对Staple收购Office Depot提起（并赢得）诉讼。其他涉及联邦贸易委员会对同一交易进行重复审查的行业包括汽油零售和批发、汽油进口终端、用于加工铝的热油和工业化学品。就在上周，美国犹他州涉及同一管道的交易各方在委员会的长时间审查后放弃了一项交易，委员会此前曾否决了该项合并。

联邦贸易委员会主席Lina M. Khan在委员会公开会议上表示：“自从联邦贸易委员会大幅减少使用这些事先批准条款以来，该机构遇到了许多公司在同一市场反复提出相同或类似交易的例子，即使委员会早些时候已确定这些交易有问题。在几起案件中，各公司还试图回购委员会命令这些公司撤资的资产。如果没有事先批准条款，委员会必须启动一项全新的调查，然后诉诸法院，重新阻止该笔交易。这一额外负担严重消耗了委员会本已紧张的调查资源。”

联邦贸易委员会资源严重不足，其员工人数比1980年减少了约50%，而当时经济规模却比现在小很多倍。如今，联邦贸易委员会处理的合并申请问题激增，扭转1995年的错误政策将阻止屡犯者及他们提议的非法合并，同时保持市场竞争。

联邦贸易委员会在其网站上直播的公开会议中以3比2的投票结果废止了1995年《关于事先批准和事先通知规定的政策声明》。

（翻译：唐静思）