隆天律丛 | 浅谈专利申请中的“撰前检索”- 大数跨境

隆天知识产权

2023-01-10

导读：本文从检索范围、检索关键词、检索式等方面出发，结合作者的实务经验，简要总结了专利申请中“撰前检索”的应用技巧。

在专利申请文件撰写中，专利代理师经常需要面对不同领域、不同主题的技术方案。为了充分理解技术方案内容、确定权利要求布局要点，从而提高专利申请文件的撰写质量，专利代理师通常需要进行撰前检索。在本文中，笔者将结合自己的工作经验，对撰前检索的方法与技巧进行简单总结。

关于检索范围

通常来说，撰前检索的目的主要有两种：第一种是了解技术方案的背景，第二种是评估技术方案的专利化前景。根据检索目的不同，我们需要确定不同的检索范围。

了解技术方案的背景

专利代理师经常需要面对不同领域的技术方案，且会接触到相关领域较为前沿、深化的知识。在遇到较为陌生的领域时，如果专利代理师不能快速了解背景技术的缺陷，则难以快速梳理出技术方案所要解决的技术问题、采用的技术手段以及达到的技术效果。因此，需要进行必要的撰前检索。

在以辅助了解技术方案的背景为目的进行撰前检索时，可以从以下两个方面确定检索范围：

（1）相关技术领域专利文献的背景技术

在专利文献的各部分中，背景技术通常会对相关技术领域进行简要说明。因此，可以粗略检索技术方案相关技术领域的专利文献，此类专利文献的背景技术可能会包括相关技术领域中常规技术手段的说明，进而可以帮助专利代理师快速理解技术方案的背景。

（2）相关技术领域的技术简述

除专利文献外，也可以从论文、期刊等数据库或者博客、问答平台等网站，检索相关技术领域的技术简述。其中，技术简述的形式可以是文本、图例、语音或视频等，内容可以是相关技术领域的操作流程、产品结构、系统架构、行业调研、发展历程等。借助相关技术领域的技术简述，专利代理师可以从实际研发、应用、推广等角度，更深入地理解技术方案的背景。

评估技术方案的专利授权前景

专利代理师在明确技术方案所要解决的技术问题、采用的技术手段以及达到的技术效果后，可以以评估技术方案的专利授权前景为目的，再次进行撰前检索。例如，可以检索技术方案相关的对比文件，以判断技术方案是否具有新颖性和创造性，从而指导后续的技术方案挖掘方向以及权利要求布局方式。

其中，上述对比文件主要指为判断发明或者实用新型是否具备新颖性或创造性等所引用的相关文件，包括专利文件和非专利文件。在进行对比文件检索时，检索范围可以包括相关专利文件的名称、摘要、权利要求书和说明书的内容，也可以包括非专利文件的具体技术内容。

关于检索关键词

检索的基础是检索关键词，检索关键词的确定也是最能体现专利代理师检索技巧和经验的部分。在撰前检索过程中，可以通过以下方式确定检索关键词，以保证检索结果的全面性和准确性。

基于技术方案初步选取检索关键词

在基于技术方案进行检索关键词选取时，主要关注的是技术方案采用的技术手段。举例而言，可以提取技术方案中对执行主体、执行对象、执行动作、产品结构、方法类型、系统部署架构等描述性词语以获得检索关键词。

但需要说明的是，由于技术方案所应用的技术领域、所解决的技术问题以及所实现的技术效果也是其发明构思的一部分，因此也可以根据所应用的技术领域、所解决的技术问题以及所实现的技术效果对于发明构思的重要程度，确定是否选取相关检索关键词，从而减少漏检或错检。

检索关键词的拓展

在相关技术领域中，不同词语可能表示相同或相似的含义。因此，在初步选取检索关键词后，还应基于已选取的检索关键词进行拓展，以尽可能囊括表示相同或相似含义的不同表达，减少错漏。

在进行检索关键词拓展时，可以基于检索关键词进行正向拓展，找到检索关键词表达含义相同或相近的其他词语。如检索关键词“光伏电池”可以进一步拓展出“太阳能电池”、“硅电池”等词语。也可以基于检索关键词进行反向拓展，找到与检索关键词表达含义互斥的其他词语，如检索关键词“光伏电池”可以进一步拓展出“锂电池”、“铅蓄电池”等词语。

此外，还可以基于申请人、分类号等进行检索关键词拓展。例如，可以将与技术方案的申请人同领域、同行业有合作关系或竞争关系的其他申请人作为拓展检索关键词，以帮助专利代理师在撰写中注意规避或者进行参考，避免闭门造车式地撰写。

关于检索式

检索式是直接表达检索意图的工具。在获得检索关键词后，专利代理师应基于检索关键词编写、调整检索式，以准确表达实际的检索意图，获得需求的检索结果。

检索式的编写

在检索式中通常采用算符连接各字段，不同算符可以表示字段间不同的限定关系、逻辑关系和位置关系等。

字段除了包括上述检索关键词，也可以包括时间字段，如申请日、公开日等；也可以包括编码字段，如专利文件的归属地代码、分类号、法律状态等；还可以包括文本范围字段，如专利名称、摘要、权利要求书、说明书等。

具体的，常见的字段表达包括：以阿拉伯数字表示时间，以符号“ti”表示标题，以符号“ab”表示说明书摘要，以符号“clm”表示权利要求书，以符号“des”表示说明书，以符号“pa”表示申请人，以符号“agt”表示代理机构，以“IPC”表示分类号等。

同时，在不同的检索系统中运算逻辑的表达方式可能不同。部分检索语法的表达示例如下：

表示限定关系的算符

根据语法的不同，在检索式中表示限定关系的算符可以包括“：”、“=”、“|”、“/”等。

表示逻辑关系的算符

实际应用中，常采用布尔算符表示逻辑关系，举例如下：

算符“and”、“*”表示逻辑关系“与”。如检索式“检索关键词A and 检索关键词 B”、“检索关键词A * 检索关键词B”表示既包含检索关键词A，也包含检索关键词B。

算符“or”、“+”表示逻辑关系“或”。如检索式“检索关键词A or 检索关键词 B”、“检索关键词A + 检索关键词B”表示仅包含检索关键词A、仅包含检索关键词B或同时包括检索关键词A和B。

算符“not”、“-”表示逻辑关系“非”。如检索式“检索关键词A not 检索关键词B”、“检索关键词A - 检索关键词B”表示包含检索关键词A，但不包含检索关键词B。

表示位置关系的算符

检索关键词间的位置关系包括检索关键词的出现次序、间隔词数等，在不同的语法中其表达形式可能不同。其中，常见的位置算符示例如下所示：

“W”表示前后连接的检索关键词按前后词序出现，且前后两个检索关键词间无间隔；类似的，“nW”表示前后连接的检索关键词按前后词序出现，且前后两个检索关键词间隔的词数小于n个词。

“N”表示前后连接的检索关键词同时出现，词序不限，且前后两个检索关键词间无间隔；类似的，“nN”表示前后连接的检索关键词同时出现，词序不限，且前后两个检索关键词间隔的词数小于n个词。

“S”表示前后连接的检索关键词同时出现在同一句子、词组或短语中，词序不限，且前后两个检索关键词间无间隔；类似的，“nS”表示前后连接的检索关键词同时出现在同一句子、词组或短语中，词序不限，且前后两个检索关键词间隔的词数小于n个词。

“F”表示前后连接的检索关键词同时出现在同一段落中，词序不限，且前后两个检索关键词间无间隔；类似的，“nF”表示前后连接的检索关键词同时出现在同一段落中，词序不限，且前后两个检索关键词间隔的词数小于n个词。

其他算符

此外，还可以采用其他算符丰富检索式的表达含义，部分算符示例如下：

算符“（）”用于调整检索式中运算执行的优先级。如检索式“（检索关键词A or 检索关键词B）and 检索关键词C”，表示包含检索关键词A和B之一，同时包含检索关键词C。

算符“？”用于拓展检索关键词的词干，如在检索关键词词尾添加一个“？”表示在检索关键词后添加任意数量的字符；在检索关键词词尾添加n个“？”表示在检索关键词后添加数量小于n的字符；在检索关键词中添加或替换“？”表示在检索关键词对应位置插入任意数量的字符。

算符“%”表示包括检索关键词或检索关键词的切分词。如检索式“%检索关键词AB”表示包含检索关键词“AB”、检索关键词“A”或检索关键词“B”。

检索式的调整

在编写检索式后，可以基于检索式获得初步的检索结果。通常情况下，初步的检索结果与检索期望会有一定偏差。此时，可以通过调整检索式，获得符合实际检索期望的检索结果。

例如，可以基于检索结果的数量对检索式进行调整。在检索结果的数量过多时，可以适当缩小检索式的限定范围，如添加“与”逻辑关系的检索关键词，减少“或”逻辑关系的检索关键词，缩短申请日所在的时间区间，将检索关键词在文本中的位置从全文调整到标题/摘要/权利要求书，调整检索式中分类号等。

又例如，可以根据检索结果的简要内容对检索式进行调整。如通过快速浏览检索结果的标题、摘要等内容，可以确定命中检索式包含的检索关键词但主体内容与检索期望不符的相关文件，并从相关文件中提取与检索期望不相关的检索关键词，再将不相关的检索关键词以“非”的逻辑关系加入检索式中等。

小结

基于得到的检索结果，专利代理师可以更加快速、准确和全面地理解技术方案的内容，可以明确后续的技术方案挖掘方向以及权利要求布局方式。因此，磨刀不误砍柴工，进行必要的撰前检索看似增加了专利代理师的工作量，但实际上也能够有效提升撰写的效率和质量。

以上仅为笔者对专利撰前检索经验的简要总结，如有不足、错漏之处，欢迎批评指正。

席婷玉

专利工程师

隆天知识产权代理有限公司

责任编辑：刘雅婷

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