三家企业因串谋和欺诈受到世界银行的制裁- 大数跨境

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三家企业因串谋和欺诈受到世界银行的制裁

合规小叨客

2022-01-07

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1月4日，世界银行在其官网发布公告，宣布对三家参与马达加斯加机场和克罗地亚萨格勒布机场项目的企业及其下属公司分别处以为期12个月至24个月的制裁。

ADP International S.A.

总部位于法国的ADP International S.A.（原名ADP管理公司，以下简称ADP）是巴黎机场集团（Aéroports de Paris S.A.）旗下一家以机场开发、运营和管理为主营业务的公司。ADP下有包括ADP Ingénierie, ADP Airport Services, ADP do Brasil Participações, ADP International Americas LLC, ADPM Mauritius, Aéroports de Paris Management 3, Airport International Group, Airport Management Company, Airport Management Services, and Jordan Airport Management等多家子公司。

1月4日，世界银行集团宣布，因ADP在马达加斯加机场项目中存在串谋行为，和在萨格勒布机场项目中存在欺诈行为，决定对ADP及旗下的10家子公司处以为期24个月的制裁，其中包括12个月的除名（Debarment）和12个月的有条件不除名（Conditional non-debarment）。

由世界银行集团投资，并由国际金融公司(International Finance Corporation，以下简称IFC)支持的马达加斯加机场项目旨在为马达加斯加两个主要机场的扩建和翻新工程提供部分资金。世界银行集团表示，2015年2月至5月，ADP在竞标为期28年的机场运营权合同期间参与了串通行为，与政府官员举行了不恰当的会议。

由世界银行集团投资，并由IFC支持的克罗地亚萨格勒布机场项目是为萨格勒布国际机场内一个新航站楼的设计、建造、运营和维护提供部分资金，项目为期30年。ADP被指控在萨格勒布机场项目中存在欺诈行为，没有向IFC披露该公司在2011年6月至2014年3月期间向一名保留代理人支付的与特许合同有关的费用被部分转移给了一名非合同顾问。

根据ADP与世界银行集团达成的和解协议，ADP承认对潜在的制裁行为负有责任，并同意满足解除禁令的特定条件。在制裁期间，ADP及其子公司将不得参与世界银行集团资助的项目和业务。在前12个月的除名期结束时，只要满足和解协议中规定的一些条件，针对ADP的制裁将进入有条件不除名。在此期间，ADP只要继续遵守和解协议规定的义务，将有资格参与由世界银行集团资助的项目。如果世界银行集团诚信合规官认定ADP未能满足指定的条件，则它仍将没有资格参与项目，直到满足和解协议中规定的条件。

Colas Madagascar S.A.

总部位于马达加斯加的Colas Madagascar S.A.（以下简称Colas）因涉嫌在马达加斯加机场项目中存在欺诈和串通行为，被世界银行集团处以除名两年的制裁。

世界银行集团表示，Colas在竞标为期28年的机场经营权合同期间存在串通行为，安排与政府官员进行不适当的会面；并且存在欺诈行为，没有向IFC披露此类会议。

在两年的除名期间，Colas及其附属公司CMBI SNC将不得参与世界银行集团资助的项目。

根据和解协议，作为解除制裁的条件，Colas Madagascar S.A.的母公司Colas S.A.承诺加强集团的诚信合规项目，以遵守世界银行集团《诚信遵守准则》的规定，并承诺继续与世界银行集团诚信副行长充分合作。

根据世界银行在2010年4月9日签署的《共同执行取消资格决定协议》(the Agreement for Mutual Enforcement of Debarment Decisions)，Colas Madagascar S.A.和CMBI SNC在制裁期间也将无法参与亚洲开发银行、欧洲复兴开发银行、美洲开发银行和非洲开发银行资助的项目。

Bouygues Bâtiment International

世界银行集团宣布对总部位于法国的Bouygues Bâtiment International（以下简称BBI）公司处以为期12个月的有条件不除名（Conditional non-debarment）制裁。BBI是一家在全球范围内专业从事复杂建筑项目的公司。世界银行认定该公司在马达加斯加机场项目中存在串通行为，于2015年2月4日至5月4日期间，在28年机场经营权的招标过程中参与了与政府官员的不正当会面。

在制裁期间，BBI及其子公司国际建设企业（Entreprise Internationale de Construction，EIC）在遵守和解协议的前提下，可以参与世界银行集团各机构资助的项目和业务。如果如世界银行集团诚信合规官认定在12个月内BBI和EIC未履行和解协议下的义务，则有条件不除名将转为有条件除名制裁，并且在满足和解协议中规定的释放条件之前，BBI和EIC将不被允许参与世界银行集团资助的活动。

根据和解协议，鉴于BBI配合世界银行集团的调查，因此缩短了制裁期限。作为和解协议下解除制裁的一个条件，BBI和EIC承诺加强集团的诚信合规项目，以遵守世界银行集团《诚信遵守准则》所规定的原则，并承诺继续与世界银行集团诚信副行长充分合作。

合规小Tips

世界银行集团禁令制裁具有连带制裁性质。自2011年以来，世界银行集团通过与亚洲开发银行、欧洲复兴开发银行和美洲开发银行将黑名单联网，加强了这种禁止措施的威慑力；
除了欺诈行为外，腐败是触发世界银行集团制裁的主要行为，世界银行集团对腐败的制裁主要包括禁令、取消或暂停向腐败国家发放贷款等。如，1997年，世界银行集团就因腐败行为暂停向肯尼亚发放贷款；由于一家加拿大工程公司涉嫌腐蚀孟加拉国官员，世界银行集团于2012年取消了向孟加拉国提供的12亿美元贷款，该笔贷款原本会用于该国一条最长桥梁的建设；
企业因腐败问题受世界银行集团制裁的措施包括附条件的不予取消资格和附条件解禁，两种制裁措施都要求被制裁方在规定时间内采取改进措施、建立全面合规体系、实现合规计划或赔偿损害等，满足以上条件后则免予制裁或解除制裁。