2022年8月3日，中兴通讯执行副总裁、首席运营官谢峻石出席第三届跨国企业贸易合规论坛并致辞。谢峻石先生介绍了中兴通讯的合规体系建设所面临的新情况、新挑战，并从“合规文化、规则演化、数智化”三个维度分享了中兴通讯在合规建设内化上的实践经验。
从紧张到踏实再到自信，中兴通讯持之以恒地推进合规建设
市场经济本身就是法治经济，而伴随着新冠疫情与百年变局交织，国际贸易政策趋向紧缩与严格，各国相继出台各类法律法规，执法力度持续加大。中国企业在全球化发展中面临着极其复杂且变幻莫测的国际环境，更加需要以合规经营的确定性来应对外部环境的不确定性，从而提升企业韧性，行稳致远。近年来，在政府的高度重视和大力推进下，国内营商环境进一步向市场化、国际化、规范化、和法制化迈进，各企业在宏观政策指引下，也在积极推动合规管理工作往深里走、实里走，切实提升管理水平、有效防范风险、保障高质量发展。
2019年中兴通讯举办首届跨国企业合规论坛时我们的心里是紧张的，我们摸不准国内对于合规管理的态度，但各界人士的支持与信任让我们信心倍增。首届论坛我向与会嘉宾分享了中兴通讯合规经营的理念，我们将合规、人才、内控并举列为公司经营和发展的战略基石，搭建了“不想做”、“不能做”和“不敢做”的长效机制。
2020年举办第二届合规论坛时我们的心里是踏实的，因为中兴通讯在合规的道路上做正确的事。这届论坛我提到从文化塑造上，解决企业从“要我做”合规到“我要做”合规的思想转变，从数字化工具开发和使用入手，解决企业“做得起”合规的短期焦点问题，从合规体系的顶层设计着眼，解决企业“做得好”合规的长期发展问题。
今天站在这里我们的心里是自信的，实践证明中兴通讯合规投入产出效益明显，我们在正确的做事，公司也正在从“合规守护价值”向“合规创造价值”演进。公司连续三年保持营业收入双位数增长，国内海外两大市场、运营商、政企和消费者三大业务均实现同比增长；盈利能力持续提升，经营性现金流净额连续两年超百亿。其中，2021年公司实现营收1145亿元，净利润68亿元，双创历史新高，实现战略发展期收官，稳健迈入战略超越期。
合规建设是一项需要持之以恒、坚持不懈的工作，中兴通讯也依然面临着新情况、新挑战。新入职的员工没有经历过2018年事件，很难将合规对企业的重要性和必要性感同身受，所以，我们要继续深入探索如何将合规建设内化成组织记忆和组织能力，构筑组织的合规“神经网络”和“大脑”，提升组织的合规管理实时性、有效性和连贯性。今天，我想从“合规文化、规则演化、数智化”三个维度分享中兴通讯在合规建设内化上的实践经验。
文化是企业在应对诸多变化与不确定性时最深层次的动能和压舱石。合规文化的培育需要公司上下戮力同心，树立正确合规观，把握合规思维底线，强化合规执法力度。
文化引领上 ，“一把手”是合规文化塑造的关键。管理层要知责于心、担责于身、履责于行，从资源投入到重大事项的亲自参与、细节关注上，管理层都需要躬身实践，用自己在合规体系建设过程中的实际行动和价值观导向来引导和带领公司全体员工遵守合规。同时，管理层要严格执行“合规一票否决权”，做到违规必罚，绝不成为规则的“破坏者”。
文化培育上，培训是合规文化塑造的着力点。公司需要运用多元化的培训方式，培养员工“知规-守规-执规”的规则遵从意识，在面对不断演变的内外部政策规则时，更好地理解规则，把握合规底线。同时，要让员工勿忘历史，直面“伤疤”。
合规规则体系和企业的规范化管理在演化阶段有异曲同工之妙，企业内部治理的初级阶段通常会学习外部的标准体系来搭建内部的治理结构，在发展到一定阶段后开始结合企业的运营结构、经营规模、人员特点进行治理体系的优化和创新，再找到符合自身的发展轨道后，开始固化内部的治理结构形成具有自身特色的企业治理体系并持续规范运营。
在合规规则体系上，从合规政策的制定、合规手册的构建到“一站式合规管控全景”的绘制，中兴通讯已搭建起了层层递进又相互援引的金字塔三级架构的合规规则体系。但规则体系的建立如企业的规范化管理体系一样并非一成不变，而是需要经历有规律的演进过程，即“僵化、优化、固化”三阶段，这三个阶段并非相互独立，而是相互作用、动态平衡持续推进整个合规体系的螺旋型上升。
僵化是初级阶段的“削足适履”。企业合规作为“舶来品”，在规则体系建立的初级阶段，企业为了生存和发展，需要先僵化和机械的将外部法律法规内化为公司内部治理的规则，并在此过程中提升对外法外规的解读能力和抽象性风险的识别能力。
优化是发展阶段的“与时俱进”。僵化阶段解决了合规规则从无到有，但如何实现规则从有到优的演进，并解决僵化阶段带来的企业运营效率下降和业务以合规为借口行懒政之实的现状，需要增强合规规则与业务场景的适配性以及可操作性，以实现合规管控与业务管理有效融合为目标，以解决业务痛点为主要考量标准，建设可落地、可执行的业务流程和规范体系。
固化是执行阶段的“步调统一”。优化是有阶段性的，我们要一步步固化已经完成优化的成果，将合规规则变成业务运营中例行化（也就是制度化、常态化）和规范化（模板化、程序化）的标准动作和行为模式，推动企业向着规则有序、业务稳健运作的方向持续前进。
企业合规管理是企业战略管理的基石，在中兴通讯我们说合规管理三个阶段：Effective（有效）、Efficient（高效）， Cost-effective（成本效率最优解）。而贯穿于这三个阶段的体系设计理念就是可管理、可定义、可落地、可优化。更进一步说就是“顶层设计看得准，系统推进推得动，问题导向兜得住”。
顶层设计看得准，强调企业在进行数字化转型的初级阶段，需要识别出哪些系统的运转处于僵化阶段，影响公司整体运营效率，从而从架构、资源、标尺上做好顶层设计，过程中不断优化，寻找最优解，致力于实现简单高效运营模式。
系统推进推得动，要建设好落地顶层设计的执行保障措施，中兴通讯通过流程驱动加场景牵引来推进合规数字化建设。通过梳理主业务流程，确保合规管控KCP嵌入业务流程关键节点并100%实现线上控制，全面实现合规管控数字化，确保合规管理的有效性。
问题导向兜得住，强调在问题的萌芽状态通过数字化系统迅速感知问题、快速定位问题、有效解决问题，通过举一反三、横推等方式系统性地去解决同类型的问题。通过对风险管控有效性的回头看，去检测问题解决是否真正闭环。
日日行，不怕千万里；常常做，不怕千万事。中兴通讯愿与大家一起携手同心，在合规经营的道路上砥砺前行。
合规小叨客