第四部分中美欧专利数据的对比分析及对我国的启示

30 中美欧三局专利数据的对比分析

30.1 中美欧三局专利的特点和差异——欧洲专利增长迅速

中美欧三个专利局授权的专利，均带有鲜明的地域特色。中国于1985年开始实施专利制度。目前每年的发明专利授权数量达到了40多万项，国内专利占80%，国外专利占20%（表30-1）。这表明中国专利带有极强的本土特色，国际化程度不高。中国专利的年均增长率较高，但是2018年的增长率并不高。说明前几年的专利数量增长较快，目前保持温和增长。

表30-1 中国、美国、欧洲专利局近几年授权的发明专利数量

	2018	2017	2014	增长率	年均增长	国内占比
中国	432228	421155	229724	3%	17%	80%
美国	307761	318828	300677	-3%	1%	50%
欧洲	127644	105640	64571	21%	19%	45%

注：增长率指2018年的增长率，年均增长指2014-2018的年均复合增长率。国内占比指2018年其国内获得的专利比例（按第一专利权人统计），欧洲的国内占比指其成员国获得的专利比例。

美国从1790年起共授权专利1000多万项。目前每年授权30多万项，国内专利占50%，国外专利也占50%。世界各地的许多公司都在美国持有专利，这表明美国专利的国际化特征比较明显。美国每年授权的专利数量近几年始终保持在30万项左右，变动不大。

欧洲专利局成立于1973年，负责欧洲地区的专利审批工作，目前有44个成员国。2018年，欧洲专利局授权专利12万项，其中美国获得了25%，日本获得了17%，欧洲专利局的成员国获得了45%。可见，欧洲专利具有较高的国际化特征。欧洲专利数量虽然较少，但是近年来一直在大幅增长，年均增长率为19%，是三大专利局中增长最快的。

在细分技术领域上，中美欧专利亦有很大的不同（表30-2）。与美国专利相比，中国专利在构成上更倾向于以下领域：材料化学与纳米、成型加工作业、有机高分子化合物、化工、农业和食品、纺织造纸和印刷、建筑和采矿、包装和储运、分离和混合加工作业、发电和输变电、照明与制冷制热、材料测试。在这12个领域上，中国的专利份额占比相对比美国高出1.8到0.5倍。例如，在农业和食品领域，2018年中国授权的发明专利总数为14592项，美国为7788项，欧洲为4214项，三方相对份额之比为2.1: 1: 2。即在专利的领域构成上，中国专利和欧洲专利在农业和食品领域的份额上要高出美国一倍多。

表30-2 2018年中美欧三方专利的54个领域的相对份额和相对增长率（以美国为基准）

	技术领域	中国	美国	欧洲	中国增长	美国增长	欧洲增长
1	农业和食品	2.1	1	2.0	1%	0%	16%
2	生活和运动用品	0.9	1	1.3	19%	0%	12%
3	医学诊断与外科	0.5	1	1.2	7%	0%	10%
4	医学治疗和护理	0.6	1	1.6	9%	0%	12%
5	药物和家庭日用化学品	1.0	1	2.0	-5%	0%	9%
6	分离和混合加工作业	1.9	1	1.6	9%	0%	10%
7	成型加工作业	2.5	1	1.8	15%	0%	7%
8	一般车辆	1.0	1	1.6	12%	0%	3%
9	铁路、船舶和飞行器	1.1	1	1.7	17%	0%	5%
10	包装和储运	1.9	1	1.6	21%	0%	2%
11	材料化学与纳米	2.8	1	1.8	2%	0%	13%
12	化工	2.2	1	1.4	-10%	0%	5%
13	有机化学	1.2	1	1.3	0%	0%	7%
14	有机高分子化合物	2.3	1	2.1	3%	0%	5%
15	生物化学	1.1	1	1.3	-4%	0%	9%
16	纺织、造纸和印刷	2.1	1	2.0	15%	0%	8%
17	建筑和采矿	2.0	1	1.6	15%	0%	13%
18	发动机和泵	1.1	1	1.9	9%	0%	16%
19	一般机械和武器	1.2	1	1.4	12%	0%	4%
20	照明与制冷制热	1.6	1	1.7	3%	0%	14%
21	物理测量	1.5	1	1.2	13%	0%	12%
22	材料测试	1.6	1	1.1	1%	0%	7%
23	光电辐射测量与核物理	1.1	1	0.9	10%	0%	7%
24	光学和摄影	0.7	1	0.7	1%	0%	10%
25	物理信号和控制	0.9	1	0.6	10%	0%	6%
26	公告展示用品和声学	0.6	1	0.5	7%	0%	9%
27	计算机接口	0.5	1	0.4	29%	0%	33%
28	控制器和运算器（CPU）	0.5	1	0.4	27%	0%	54%
29	计算机一般零部件	0.4	1	0.5	26%	0%	25%
30	计算机体系架构	0.2	1	0.3	40%	0%	49%
31	计算机应用与软件工程	0.9	1	0.3	42%	0%	34%
32	计算机安全	0.6	1	0.8	41%	0%	33%
33	数据识别	0.6	1	0.4	31%	0%	14%
34	图像处理	0.7	1	0.5	5%	0%	0%
35	电子商务和管理系统	0.4	1	0.2	69%	0%	19%
36	信息存储	0.3	1	0.3	9%	0%	4%
37	电气元件和结构部件	1.1	1	1.0	13%	0%	10%
38	半导体制造	0.7	1	0.2	12%	0%	8%
39	半导体零配件	0.4	1	0.2	8%	0%	11%
40	半导体元件	0.6	1	0.5	12%	0%	16%
41	半导体组件与集成电路	0.4	1	0.2	-1%	0%	-9%
42	电池	1.5	1	1.8	6%	0%	17%
43	发电和输变电	1.6	1	1.1	7%	0%	11%
44	基本电子电路	0.6	1	0.6	15%	0%	16%
45	电热与等离子体	0.8	1	0.7	7%	0%	12%
46	通信传输系统	0.5	1	1.0	-1%	0%	21%
47	数字信息传输	0.6	1	0.9	-7%	0%	14%
48	数据交换网络	0.6	1	0.8	0%	0%	6%
49	数据传输控制协议	0.5	1	0.6	-6%	0%	6%
50	数据传输控制程序	0.6	1	0.4	-19%	0%	-16%
51	图像通信	0.7	1	0.5	19%	0%	21%
52	无线通信网络	0.7	1	1.2	-3%	0%	19%
53	无线通信业务	0.2	1	0.4	1%	0%	28%
54	广播和电话	0.5	1	0.8	8%	0%	13%

注：本表以美国专利为基准。在54个技术领域中，将美国专利的相对份额设置为1。并将美国专利近几年（2014-2018）的年均增长率变换为0%。例如，在数据传输控制程序，中国专利的年均增长率为30%，美国为49%，欧洲为33%，则中国增长率比美国低19个百分点，欧洲比其低16个百分点。

而在以下11个领域上，包括计算机体系架构、无线通信业务、信息存储、半导体零配件、计算机一般零部件、电子商务和管理系统、半导体组件与集成电路、数据传输控制协议、控制器和运算器（CPU）、医学诊断与外科、通信传输系统，中国专利的份额相对美国专利来说要低很多，仅为美国的20%到50%。例如在半导体组件与集成电路领域，中国专利为5433项，美国为13726项，欧洲为814项。三方相对份额之比为0.4: 1: 0.2，表明在半导体组件与集成电路领域，企业更愿意获得或持有美国专利。并且在该领域，美国专利有更高的增长速度，比中国专利的增长率高出一个百分点，比欧洲的高出9个百分点（表30-2）。

总体来看，美国专利在计算机、半导体技术、通信技术方面的构成比例远高于中国专利和欧洲专利，即企业更愿意在美国获得信息技术方面的专利。欧洲专利在交通、机械、医学、药学方面的构成比例远高于中国专利和美国专利，即企业更愿意在欧洲持有汽车、药学等方面的专利。中国专利在加工作业、化工、材料方面的构成比例远高于美国专利和欧洲专利，即企业更愿意在中国获得加工制造业相关的专利。中美欧三方专利的构成正对应了其经济产业结构：中国以初级加工制造产业为主，美国以信息产业为主，欧洲以汽车、飞机、医疗设备和机床等高端制造产业为主。可见，一国的产业结构决定了该国专利的技术领域构成。因此，按照该国的产业结构来申请相关专利可以获得最大的保护和利益，也有可能会获得较多的专利许可费或转让费。

总之，中国专利在结构上与目前的产业结构是高度吻合的。但是优化产业结构和进行产业升级就必须依靠技术。因此，技术研发是产业结构调整和升级的先决条件。从这一点上讲，我国国内的专利结构是不合理的，即新兴技术，如计算机、半导体和通信技术方面的专利数量相对偏低，难以支撑我国广大地区的产业结构调整和优化升级的重任。可喜的是，我国在美国和欧洲获得的大多是信息技术方面的专利，并涌现出华为、中兴、京东方等技术实力较强的大公司，构建了我国大力发展信息技术产业所必须的技术基础。这为我国企业的技术研发做出了榜样，也为我国今后主要依靠信息技术来转变经济增长方式和优化升级产业结构带来了希望和保障。