The Authors：
作者：成威、钦静 华进专利事业群
审核：朱春子 华进专利事业群
目录
一、概述
二、试点运行方式及目的
三、申请人应对策略
四、实务建议
概述
2026年5月29日，美国专利商标局（USPTO）宣布启动一项名为“预分配通知”（Pre-Docketing Notice）的试点计划。该计划面向待审的非临时发明专利，旨在提高申请状态和审查时间的透明度，支持申请人在实质审查正式开始前有更充裕的时间审视案件、完善材料，或根据商业策略变化做出主动选择。
通知原文：https://www.uspto.gov/subscription-center/2026/applicant-pre-docketing-notice-pilot-program
试点运行方式及目的
USPTO将在案件分配给审查员进行实质审查的日期前约三个月，发出一份信息性通知。此处的“三个月”为预估时间，可能因案件量等因素发生变动。该通知并非针对申请质量的评判，也不预示任何审查结果。其核心作用是提醒申请人审查即将开始。
USPTO希望通过该试点开展多方面评估：评估提前向申请人发出预分配通知（Pre-Docketing Notice）会对申请人的决策产生何种影响，评估审查启动前提交的初步修改能否改善审查效率和质量，同时评估申请放弃占比、费用退还相关情况是否能够助力审查资源的优化配置。
申请人应对策略
“预分配通知”（Pre-Docketing Notice）不要求必须回应。 若申请人不采取任何行动，申请将按正常流程进入审查阶段。但对于希望充分利用这一窗口期的申请人，USPTO建议在收到通知后，首次审查意见通知发文之前，根据自身情况考虑以下操作：
1、核实与更正信息
申请人可利用此阶段核实以下信息是否准确，如有变化可及时更正：
1)发明人信息：
USPTO通常推定最新的受理通知载明的发明人是正确的。但如果权利要求经过修改，申请人有义务确保发明人的准确性，若被列名者未对任何权利要求的构思作出贡献，或遗漏了共同发明人，需及时更正。
2)所有权信息：
根据37 CFR 3.73(a)规定，原始申请人被视为专利申请的持有人，以在申请程序中采取相应行动。非原始申请人的受让人必须依据37 CFR 1.46成为新的申请人，方可提出请求或对专利申请采取行动。建议申请人查阅专利申请的权属情况，如权属发生变更，应立即采取行动。其他相关措施包括更正或更新申请人姓名、更改申请人信息等。
2、提交初步修改（Preliminary Amendment）
申请人可选择在审查开始前提交初步修改，以澄清、限缩或以其他方式完善权利要求。需要注意：
1)初步修改必须符合适用法规，包括37 CFR 1.115和1.121；
2)必须在首次审查意见通知书发文日之前提交；
3)若初步修改不当妨碍了审查员准备首次审查意见通知书，可能不被接受。
此外，根据实务经验，由于实质审查即将正式启动，申请人可查阅同族专利审查情况，如有同族专利申请获得授权结果，可以考虑尽快就美国专利申请提出专利审查高速公路（PPH）请求并提交对应修改文本（如有），以达到加速美国专利申请审查的目的。
3、完善信息披露声明义务
申请人在收到Pre-Docketing Notice后尽快查阅同族专利申请审查意见及检索报告，核实是否有额外的已知晓的对比文件，如有，建议尽快提交信息披露声明（IDS）。IDS需符合37 CFR 1.97和1.98的规定。USPTO强烈建议申请人使用PTO/SB/08-Patent Center表格（综合性表格）提交IDS。
4、主动放弃与退费
对于不再希望寻求专利保护的申请人，可选择主动放弃并请求退费，退费仅限退回检索费及权利要求超项费，申请费及审查费不予退回。根据具体情况，有三种方式可供选择，且可以组合使用：
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退费请求应在“已对申请进行审查”之前提交，即在USPTO记录中显示某一行为（包括但不限于限制性要求、根据37 CFR 1.105提出的信息要求通知、或首次实质审查意见通知书）之前提出。明示放弃一经USPTO确认，即被视为申请人故意选择的行为，专利申请无法恢复。前述“信息要求通知”源自美国专利商标局「PIER」试点项目，可参阅笔者此前发布的文章《已实施！美国专利商标局 “PIER” 试点全解析》。
实务建议
鉴于该试点计划已进入实施阶段，建议相关申请人密切关注通知，并在收到通知后及时与代理机构沟通，评估以下事项：
1、当前申请是否仍符合企业的商业布局和技术策略需求。
2、发明人及权利人信息是否准确、完整，是否需要更新。
3、是否需要提交初步修改或提交信息披露声明，并在适用的情况下考虑提出PPH请求，以优化审查路径。
4、如果决定放弃，是否符合退费条件，以及应在什么时间节点前提交。
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