备战:事事有响应,件件有落实
那一天,合规风控工作月度例会由祝凤玲主持,她是山西分公司合规风控经理,由于刚刚收到人民银行太原中支《关于开展2018年义务机构反洗钱分类评级工作的通知》,这天会议的主题围绕评级报送内容、报送标准、报送时效等要求,对各反洗钱专员的报送反馈进行工作安排。
“我把分类评级的一级指标分类、二级指标内容、历年易扣分点和大家再梳理下,请大家严格按照评级标准逐条描述并提供证明材料。”今年,祝凤玲将公司合规部反洗钱组提供的规范模板和示例一一下发,并请大家及时反馈任务列表中内容。
“可疑排查的分析内容,我来审查整理。”分公司合规风控专员贾彩杏响应。“身份识别的数据,我来审查整理。”太原建设南路营业部张绵回答。
分公司一线合规风控负责人温湘玢看着工作件件井然有序地安排妥当,为大家打气:“我对今年的评级非常有信心。去年评级结果出来后,我去反洗钱处沟通评级结果,了解同业情况,查漏补缺。今年,大家为落实好反洗钱工作做了很多,各项制度的落实、身份识别的推进、法规政策的培训学习,工作的细致性、完整性已经有质的飞跃,期待我们取得好结果。”
冲刺:责任担当不负众望,努力付出终有收获
终于到了报送材料的前一天,办公室里,键盘的敲击声仍未停歇,大家时而对着屏幕沉思,时而拿起电话沟通……不知不觉,窗外早已夜色笼罩。
“OK,完工!没问题了,明天刻盘报审,大家辛苦,赶紧回家休息。”显然大家还没有从紧张的气氛中回过神来,听到温湘玢的话,大家才伸伸懒腰,速速下班。北方的冬夜清冷寂静,街道上行人稀少,只有一排排整齐的路灯照亮回家的路,这光亮让城市变得安详,让寒风中的大家也感觉踏实心安。
时间转眼来到2020年,到了公布结果的时刻。通报结果此刻已静静躺在祝凤玲的桌上,她深吸一口气,眼睛盯着机构名单,仔细找寻自家名字,一行、两行、三行……终于看到“国泰君安证券山西分公司,A级”。
A级!
她此刻的心情就像拿到优秀成绩的小孩,着急要分享给团队的小伙伴。她知道,这份期盼已久的结果,是对山西分公司全体合规风控人这一年努力和坚守最好的回报。她相信,通过年复一年的重复,形成肌肉记忆、形成行为习惯,沉淀久了,就成了文化。

