上海市人民检察院近期召开新闻发布会，发布《2023年度上海金融检察白皮书》（以下简称《白皮书》）。
2023年上海市金融犯罪案件和涉案人数在高位运行中继续呈现小幅下降，非法集资犯罪占金融犯罪比例超七成，新型金融投资诈骗犯罪呈现诈骗名目和手段的双重“升级”，操纵证券市场犯罪成为证券犯罪的主要类型，重点环节财务造假案件时有发生，外汇类和非法支付结算类犯罪手法翻新，利用“虚拟币”跨境转移资产风险隐患凸显。
《白皮书》显示，非法集资案件略有上升，共763件、1300人，在金融犯罪案件中占比保持七成以上。借助私募机构实施犯罪案件仍较多见，针对特殊群体“量身定制”、追逐社会生活热点的非法集资行为仍有发生。
新型金融投资诈骗呈现诈骗名目和手段的双重“升级”，不法人员利用花样繁多的金融产品和科技手段等名目“加持”，并操纵市场、自买自卖手段增大标的物价值，使得投资者甄别防范难度增加。
操纵证券、期货市场罪共7件18人。其中，操纵证券市场犯罪是交易型证券犯罪的主要类型，并购重组环节成为财务造假发案重点领域，利用新三板等新市场犯罪明显增加。在数起操纵证券市场案件中，金融机构投资经理以管理的金融机构自营资金或者公募基金资金，为操纵市场犯罪人员提供“锁仓”服务，甚至接盘被操纵的股票。
《白皮书》还指出，中国对“虚拟币”一直保持强监管态势，但在实践中，还存在刑事司法对相关犯罪活动定位难、存证取证难与涉案资金流向监测难等现实问题，针对涉案“虚拟币”的强制措施、审计评估、价值认定、处置执行等存在争议。
针对上述问题，上海市人民检察院建议，相关立法部门要及时推进金融重点领域和新兴领域立法。同时要高度重视跨境交易引发的交易风险和违法违规行为，推进境内和境外机构的监管统合；在不断强化对场内产品监管的同时，加强对远期、互换等场外产品的监管。
（资料来源：上海市人民检察院官网
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