CFTC起诉币安及赵长鹏，指控其违反衍生品交易规则
美国商品期货交易委员会（CFTC）已对加密货币交易所币安、首席执行官赵长鹏及首席合规官塞缪尔·林提起诉讼。根据周一提交的文件，CFTC指控上述主体违反了交易及资本市场衍生品相关规则。
核心指控：未注册且涉嫌规避监管
CFTC指出，币安从未向其注册，无视适用于美国金融市场的联邦法律，包括旨在防范恐怖主义融资及洗钱的监管法规。尽管币安长期辩称因在美国无实体总部而不受管辖，但CFTC认为，赵长鹏关于公司总部的声明反映出其试图故意规避监管。此外，文件还指控赵长鹏及相关高层未能适当监督运营，甚至主动协助并指导美国客户进行违规操作。
业务数据与合规争议
CFTC数据显示，币安衍生品交易月收入从2020年8月的6300万美元激增至2021年5月的11.4亿美元，其中约16%来自美国客户。针对诉讼，币安发言人表示意外与失望，强调公司已与CFTC合作超两年，并投入8000万美元用于KYC、交易监控等合规计划。然而，CFTC对此持相反观点。
近期风波与后续影响
此前，币安首席战略官Patrick Hillman曾坦言管理层对反洗钱等法规缺乏了解，预计整改结果可能包含罚款乃至更严厉制裁。同时，币安还被曝向关联方Merit Peak秘密转移4亿美元，以及被指将18亿美元抵押品转移给对冲基金以支持稳定币。币安回应称资金流转独立于用户账户余额更新。此次CFTC诉讼的最终后果仍待观察。