📋 监管处罚每日通报
🗓️ 2026 年 11 月 3 日
📊 当日概览
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🏦 国家金融监督管理总局
🏦 银行机构（17 条）
1. 中国建设银行股份有限公司临沂分行
💰 罚没金额：60.00 万元
🔖 文书文号：临金罚决字〔2026〕43号
📌 决定机关：国家金融监督管理总局临沂监管分局
⚠️ 主要违法违规行为：住房按揭贷款资金划转管理不到位，贷前调查不尽职
📝 处罚内容：罚款60万元
2. 中国东方资产管理股份有限公司浙江省分公司及相关责任人
💰 罚没金额：40.00 万元
📌 决定机关：浙江金融监管局
⚠️ 主要违法违规行为：违规收购非真实债权。
📝 处罚内容：对中国东方资产管理股份有限公司浙江省分公司罚款人民币40万元，对龚富琴警告。
3. 平安银行股份有限公司济南分行
💰 罚没金额：35.00 万元
🔖 文书文号：鲁金罚决字〔2026〕127号
📌 决定机关：国家金融监督管理总局山东监管局
⚠️ 主要违法违规行为：个人经营贷款管理不尽职
📝 处罚内容：罚款35万元
4. 平安银行股份有限公司临沂分行
💰 罚没金额：35.00 万元
🔖 文书文号：鲁金罚决字〔2026〕128号
📌 决定机关：国家金融监督管理总局山东监管局
⚠️ 主要违法违规行为：房屋抵押贷款用途尽职调查不严
📝 处罚内容：罚款35万元
5. 平安银行股份有限公司潍坊分行
💰 罚没金额：35.00 万元
🔖 文书文号：鲁金罚决字〔2026〕123号
📌 决定机关：国家金融监督管理总局山东监管局
⚠️ 主要违法违规行为：信用证贸易背景审查不尽职
📝 处罚内容：罚款35万元
6. 交通银行股份有限公司兰州新区支行
💰 罚没金额：35.00 万元
🔖 文书文号：甘金监行处〔2026〕433号
📌 决定机关：甘肃金融监管局
⚠️ 主要违法违规行为：存在员工行为管理不到位的违法行为
📝 处罚内容：罚款人民币35万元
7. 招商银行股份有限公司济宁分行
💰 罚没金额：30.00 万元
🔖 文书文号：济金罚决字〔2026〕18号
📌 决定机关：国家金融监督管理总局济宁监管分局
⚠️ 主要违法违规行为：贷前调查不尽职
📝 处罚内容：罚款30万元
8. 于辉宗（时任中国建设银行股份有限公司临沂分行住房金融与个人信贷中心客户经理）（个人）
💰 罚没金额：5.00 万元
🔖 文书文号：临金罚决字〔2026〕44号
📌 决定机关：国家金融监督管理总局临沂监管分局
⚠️ 主要违法违规行为：住房按揭贷款资金划转管理不到位，贷前调查不尽职
📝 处罚内容：警告并罚款5万元
9. 王文宇（时任招商银行股份有限公司济宁分行零售信贷营销团队主管）（个人）
🔖 文书文号：济金罚决字〔2026〕19号
📌 决定机关：国家金融监督管理总局济宁监管分局
⚠️ 主要违法违规行为：贷前调查不尽职
📝 处罚内容：警告
10. 宋芳玉（时任平安银行股份有限公司济南分行零售信贷部个贷业务二团队个贷经理）（个人）
🔖 文书文号：鲁金罚决字〔2026〕124号
📌 决定机关：国家金融监督管理总局山东监管局
⚠️ 主要违法违规行为：个人经营贷款管理不尽职
📝 处罚内容：警告
11. 吕伟伟（时任平安银行股份有限公司济南分行零售贷款部个贷业务二团队个贷团队长）（个人）
🔖 文书文号：鲁金罚决字〔2026〕129号
📌 决定机关：国家金融监督管理总局山东监管局
⚠️ 主要违法违规行为：个人经营贷款管理不尽职
📝 处罚内容：警告
12. 郭翔[时任平安银行股份有限公司济南分行零售贷款部副总经理(主持工作)]（个人）
🔖 文书文号：鲁金罚决字〔2026〕125号
📌 决定机关：国家金融监督管理总局山东监管局
⚠️ 主要违法违规行为：个人经营贷款管理不尽职
📝 处罚内容：警告
13. 张学艳（时任平安银行股份有限公司临沂分行零售贷款部个贷业务团队个贷经理）（个人）
🔖 文书文号：鲁金罚决字〔2026〕121号
📌 决定机关：国家金融监督管理总局山东监管局
⚠️ 主要违法违规行为：房屋抵押贷款用途尽职调查不严
📝 处罚内容：警告
14. 朱文帅（时任平安银行股份有限公司临沂分行零售贷款部个贷业务团队个贷团队长）（个人）
🔖 文书文号：鲁金罚决字〔2026〕126号
📌 决定机关：国家金融监督管理总局山东监管局
⚠️ 主要违法违规行为：房屋抵押贷款用途尽职调查不严
📝 处罚内容：警告
15. 李永孝（时任平安银行股份有限公司潍坊分行公司业务一部总经理）（个人）
🔖 文书文号：鲁金罚决字〔2026〕122号
📌 决定机关：国家金融监督管理总局山东监管局
⚠️ 主要违法违规行为：信用证贸易背景审查不尽职
📝 处罚内容：警告
16. 朱愈敏（时任交通银行兰州新区支行行长）（个人）
🔖 文书文号：甘金监行处〔2026〕432号
📌 决定机关：甘肃金融监管局
⚠️ 主要违法违规行为：存在员工行为管理不到位的违法行为
📝 处罚内容：警告
17. 刘盛丹(时任交通银行兰州新区支行客户经理)（个人）
🔖 文书文号：甘金监行处〔2026〕436号
📌 决定机关：甘肃金融监管局
⚠️ 主要违法违规行为：存在员工行为管理不到位的违法行为
📝 处罚内容：禁止从事银行业工作直至终身
🛡️ 保险机构（26 条）
1. 亚太财产保险有限公司山东分公司
💰 罚没金额：70.00 万元
🔖 文书文号：鲁金罚决字〔2026〕118号
📌 决定机关：国家金融监督管理总局山东监管局
⚠️ 主要违法违规行为：编制虚假的财务资料、未执行经备案的保险条款费率
📝 处罚内容：罚款70万元
2. 大家财产保险有限责任公司济南分公司
💰 罚没金额：45.00 万元
🔖 文书文号：鲁金罚决字〔2026〕111号
📌 决定机关：国家金融监督管理总局山东监管局
⚠️ 主要违法违规行为：编制虚假的财务资料
📝 处罚内容：罚款45万元
3. 中国人寿财产保险股份有限公司绵阳市中心支公司及相关责任人员
💰 罚没金额：34.00 万元
📌 决定机关：国家金融监督管理总局绵阳监管分局
⚠️ 主要违法违规行为：向监管部门报送不真实的整改报告及财务业务数据不真实。
📝 处罚内容：对中国人寿财产保险股份有限公司绵阳市中心支公司罚款30万元。对刘毅警告并罚款1万元，对付贝贝警告并罚款3万元。
4. 大家财产保险有限责任公司滨州中心支公司
💰 罚没金额：30.00 万元
🔖 文书文号：鲁金罚决字〔2026〕112号
📌 决定机关：国家金融监督管理总局山东监管局
⚠️ 主要违法违规行为：编制虚假的财务资料
📝 处罚内容：罚款30万元
5. 大家财产保险有限责任公司山东分公司
💰 罚没金额：29.00 万元
🔖 文书文号：鲁金罚决字〔2026〕109号
📌 决定机关：国家金融监督管理总局山东监管局
⚠️ 主要违法违规行为：编制虚假的财务资料、未执行经备案的保险条款费率
📝 处罚内容：罚款29万元
6. 亚太财产保险有限公司临沂中心支公司
💰 罚没金额：20.00 万元
🔖 文书文号：鲁金罚决字〔2026〕113号
📌 决定机关：国家金融监督管理总局山东监管局
⚠️ 主要违法违规行为：编制虚假的财务资料
📝 处罚内容：罚款20万元
7. 中汇人寿保险股份有限公司吉林中心支公司及相关责任人
💰 罚没金额：17.00 万元
📌 决定机关：吉林金融监管分局
⚠️ 主要违法违规行为：未按规定如实记录保险业务事项、业务宣传资料不合规
📝 处罚内容：对中汇人寿保险股份有限公司吉林中心支公司给予警告并处14万元罚款。对王玉玲给予警告并处3万元罚款。
8. 中国人民人寿保险股份有限公司吉林市分公司及相关责任人
💰 罚没金额：16.00 万元
📌 决定机关：吉林金融监管分局
⚠️ 主要违法违规行为：未按规定如实记录保险业务事项
📝 处罚内容：对中国人民人寿保险股份有限公司吉林市分公司罚款14万元。对鲁丽艳给予警告并处2万元罚款。
9. 新华人寿保险股份有限公司济宁中心支公司
💰 罚没金额：13.00 万元
🔖 文书文号：济金罚决字〔2026〕22号
📌 决定机关：国家金融监督管理总局济宁监管分局
⚠️ 主要违法违规行为：编制虚假财务资料
📝 处罚内容：罚款13万元
10. 亚太财产保险有限公司潍坊中心支公司
💰 罚没金额：11.00 万元
🔖 文书文号：鲁金罚决字〔2026〕114号
📌 决定机关：国家金融监督管理总局山东监管局
⚠️ 主要违法违规行为：编制虚假的财务资料
📝 处罚内容：罚款11万元
11. 石伟（时任大家财产保险有限责任公司济南分公司总经理）（个人）
💰 罚没金额：7.00 万元
🔖 文书文号：鲁金罚决字〔2026〕106号
📌 决定机关：国家金融监督管理总局山东监管局
⚠️ 主要违法违规行为：编制虚假的财务资料
📝 处罚内容：警告并罚款7万元
12. 孟军艳（时任亚太财产保险有限公司山东分公司总经理助理）（个人）
💰 罚没金额：7.00 万元
🔖 文书文号：鲁金罚决字〔2026〕110号
📌 决定机关：国家金融监督管理总局山东监管局
⚠️ 主要违法违规行为：编制虚假的财务资料、未执行经备案的保险条款费率
📝 处罚内容：警告并罚款7万元
13. 于磊[时任亚太财产保险有限公司山东分公司销售总监、副总经理、总经理助理，兼任潍坊中心支公司总经理]（个人）
💰 罚没金额：7.00 万元
🔖 文书文号：鲁金罚决字〔2026〕116号
📌 决定机关：国家金融监督管理总局山东监管局
⚠️ 主要违法违规行为：编制虚假的财务资料
📝 处罚内容：警告并罚款7万元
14. 郭卫星[时任大家财产保险有限责任公司滨州中心支公司副总经理（主持工作）、总经理]（个人）
💰 罚没金额：5.00 万元
🔖 文书文号：鲁金罚决字〔2026〕105号
📌 决定机关：国家金融监督管理总局山东监管局
⚠️ 主要违法违规行为：编制虚假的财务资料
📝 处罚内容：警告并罚款5万元
15. 徐静（时任亚太财产保险有限公司临沂中心支公司副总经理）（个人）
💰 罚没金额：3.00 万元
🔖 文书文号：鲁金罚决字〔2026〕117号
📌 决定机关：国家金融监督管理总局山东监管局
⚠️ 主要违法违规行为：编制虚假的财务资料
📝 处罚内容：警告并罚款3万元
16. 高翠英[时任大家财产保险有限责任公司山东分公司车险部副经理（主持工作），个人客户承保部副经理（主持工作）、经理]（个人）
💰 罚没金额：2.00 万元
🔖 文书文号：鲁金罚决字〔2026〕108号
📌 决定机关：国家金融监督管理总局山东监管局
⚠️ 主要违法违规行为：编制虚假的财务资料
📝 处罚内容：警告并罚款2万元
17. 泰康人寿保险有限责任公司吉林省吉林中心支公司及相关责任人
💰 罚没金额：2.00 万元
📌 决定机关：吉林金融监管分局
⚠️ 主要违法违规行为：利用宣传课件做引人误解的宣传
📝 处罚内容：对泰康人寿保险有限责任公司吉林省吉林中心支公司给予警告并处1万元罚款。对刘晓明给予警告并处1万元罚款。
18. 车车保险销售服务有限公司济宁高新区营业部
💰 罚没金额：1.50 万元
🔖 文书文号：济金罚决字〔2026〕20号
📌 决定机关：国家金融监督管理总局济宁监管分局
⚠️ 主要违法违规行为：委托未通过该机构进行执业登记的个人从事保险代理业务、未按规定建立业务档案
📝 处罚内容：警告并罚款1.5万元
19. 徐吉敏（时任车车保险销售服务有限公司济宁高新区营业部负责人）（个人）
💰 罚没金额：1.50 万元
🔖 文书文号：济金罚决字〔2026〕21号
📌 决定机关：国家金融监督管理总局济宁监管分局
⚠️ 主要违法违规行为：委托未通过该机构进行执业登记的个人从事保险代理业务、未按规定建立业务档案
📝 处罚内容：警告并罚款1.5万元
20. 刘迪[时任新华人寿保险股份有限公司济宁中心支公司银行渠道部副总经理（主持工作）]（个人）
💰 罚没金额：1.00 万元
🔖 文书文号：济金罚决字〔2026〕23号
📌 决定机关：国家金融监督管理总局济宁监管分局
⚠️ 主要违法违规行为：编制虚假财务资料
📝 处罚内容：警告并罚款1万元
21. 夏菲菲[时任大家财产保险有限责任公司山东分公司责意险室副经理（主持工作）、经理]（个人）
💰 罚没金额：1.00 万元
🔖 文书文号：鲁金罚决字〔2026〕107号
📌 决定机关：国家金融监督管理总局山东监管局
⚠️ 主要违法违规行为：未执行经备案的保险条款费率
📝 处罚内容：警告并罚款1万元
22. 亚太财产保险有限公司聊城中心支公司
💰 罚没金额：1.00 万元
🔖 文书文号：鲁金罚决字〔2026〕115号
📌 决定机关：国家金融监督管理总局山东监管局
⚠️ 主要违法违规行为：跨省经营保险业务
📝 处罚内容：警告并罚款1万元
23. 亚太财产保险有限公司日照中心支公司
💰 罚没金额：1.00 万元
🔖 文书文号：鲁金罚决字〔2026〕119号
📌 决定机关：国家金融监督管理总局山东监管局
⚠️ 主要违法违规行为：跨省经营保险业务
📝 处罚内容：警告并罚款1万元
24. 亚太财产保险有限公司淄博中心支公司
💰 罚没金额：1.00 万元
🔖 文书文号：鲁金罚决字〔2026〕120号
📌 决定机关：国家金融监督管理总局山东监管局
⚠️ 主要违法违规行为：跨省经营保险业务
📝 处罚内容：警告并罚款1万元
25. 山东国峰保险销售有限公司泰安分公司
💰 罚没金额：1.00 万元
🔖 文书文号：泰金罚决字〔2026〕23号
📌 决定机关：国家金融监督管理总局泰安监管分局
⚠️ 主要违法违规行为：省级分公司以外分支机构主要负责人变更后未按规定进行公开披露，未按规定制作并出示客户告知书
📝 处罚内容：警告并罚款1万元
26. 戚磊（时任山东国峰保险销售有限公司泰安分公司负责人）（个人）
💰 罚没金额：1.00 万元
🔖 文书文号：泰金罚决字〔2026〕24号
📌 决定机关：国家金融监督管理总局泰安监管分局
⚠️ 主要违法违规行为：省级分公司以外分支机构主要负责人变更后未按规定进行公开披露，未按规定制作并出示客户告知书
📝 处罚内容：警告并罚款1万元
💵 国家外汇管理局
1. 吴**（个人）
💰 罚没金额：1,194.90 万元
🔖 文书文号：泉汇罚〔2026〕5号
📌 处罚机关：国家外汇管理局泉州市分局
📅 行政决定日期：2026-10-23
⚠️ 违法事实：非法买卖外汇
📝 处罚内容：警告、罚款
2. 马*（个人）
💰 罚没金额：119.35 万元
🔖 文书文号：通汇检罚〔2026〕18号
📌 处罚机关：国家外汇管理局南通市分局
📅 行政决定日期：2026-11-03
⚠️ 违法事实：逃汇
📝 处罚内容：罚款
3. 文*（个人）
💰 罚没金额：61.97 万元
🔖 文书文号：鄂州汇检罚〔2026〕1号
📌 处罚机关：国家外汇管理局鄂州市分局
📅 行政决定日期：2026-10-30
⚠️ 违法事实：逃汇
📝 处罚内容：罚款
4. 中国建设银行股份有限公司漯河分行（公司）
💰 罚没金额：40.40 万元
🔖 文书文号：漯汇检罚〔2026〕1号
📌 处罚机关：国家外汇管理局漯河市分局
📅 行政决定日期：2026-11-03
⚠️ 违法事实：办理经常项目资金收付，未对交易单证的真实性及其与外汇收支的一致性进行合理审查
📝 处罚内容：罚款、没收违法所得
5. 崔**（个人）
💰 罚没金额：21.39 万元
🔖 文书文号：镇汇检罚〔2026〕2号
📌 处罚机关：国家外汇管理局镇江市分局
📅 行政决定日期：2026-11-02
⚠️ 违法事实：逃汇
📝 处罚内容：罚款
6. 韩**（个人）
💰 罚没金额：11.24 万元
🔖 文书文号：通汇检罚〔2026〕15号
📌 处罚机关：国家外汇管理局南通市分局
📅 行政决定日期：2026-10-30
⚠️ 违法事实：逃汇
📝 处罚内容：罚款
7. 刘*（个人）
💰 罚没金额：2.81 万元
🔖 文书文号：通汇检罚〔2026〕17号
📌 处罚机关：国家外汇管理局南通市分局
📅 行政决定日期：2026-10-30
⚠️ 违法事实：逃汇
📝 处罚内容：罚款
8. 宋**（个人）
💰 罚没金额：2.81 万元
🔖 文书文号：通汇检罚〔2026〕16号
📌 处罚机关：国家外汇管理局南通市分局
📅 行政决定日期：2026-10-30
⚠️ 违法事实：逃汇
📝 处罚内容：罚款
9. 葛*（个人）
💰 罚没金额：1.50 万元
🔖 文书文号：上海汇管罚字〔2026〕24号
📌 处罚机关：国家外汇管理局上海市分局
📅 行政决定日期：2026-10-23
⚠️ 违法事实：未按规定办理境外直接投资存量权益登记
📝 处罚内容：警告，罚款
🏛️ 中国人民银行
1. 交通银行股份有限公司枣庄分行
💰 罚没金额：22.09 万元
🔖 文书文号：枣银罚决字〔2026〕3号
📌 决定机关：中国人民银行枣庄市分行
📅 决定日期：2026年10月29日
⚠️ 主要违法违规行为：1.违反金融统计相关规定；2.违反人民币流通管理规定。
📝 处罚内容：警告，罚款220872元
2. 浙江杭州余杭农村商业银行股份有限公司
💰 罚没金额：42.80 万元
🔖 文书文号：浙银罚决字〔2026〕25号
📌 决定机关：中国人民银行浙江省分行
📅 决定日期：2026年10月29日
⚠️ 主要违法违规行为：未按照规定开展客户尽职调查;未按照规定报告可疑交易。
📝 处罚内容：警告，并处42.8万元罚款
3. 武胜中银富登村镇银行有限公司
💰 罚没金额：7.40 万元
🔖 文书文号：广安银罚决字〔2026〕3号
📌 决定机关：中国人民银行广安市分行
📅 决定日期：2026年10月28日
⚠️ 主要违法违规行为：违反反洗钱管理规定
📝 处罚内容：罚款7.4万元
通报仅用于信息参考 · 数据来源：国家金融监督管理总局、国家外汇管理局、中国人民银行公示信息 · 2026-11-03
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