一周监管案例
一
一周监管案例概览（10.26-11.1）
2026年10月26日至2026年11月1日，中国证监会及其派出机构共针对7宗案件作出立案调查决定、行政处罚决定、行政监管措施；沪深交易所针对2宗案件采取自律监管措施或纪律处分。其中：
（一）证监会及其派出机构层面
上周证监会及其派出机构作出1件立案调查决定、2宗行政处罚决定、4宗行政监管措施。其中：
立案调查决定1宗，涉及内幕交易；
行政处罚决定2宗，涉及内幕交易；
行政监管措施4宗，涉及未建立信息形成留痕机制,客户交易管理不规范,风险管控不健全，违规操作客户账户,员工合规管理不规范,借他人名义从事证券交易,投资者适当性管理不规范，其他。
（二）沪深交易所层面
上周沪深交易所共针对1宗案件采取自律监管措施，对1宗案件采取纪律处分决定，违规主体涉及上市公司、实际控制人、时任董事长、时任董事会秘书、时任监事、时任总经理、时任财务总监。
其中：
自律监管措施1宗，涉及子公司管理不规范,收入确认不规范,信息披露不准确,坏账、存货跌价准备计提不规范；
纪律处分案件1宗，涉及信息披露不真实,坏账、存货跌价准备计提不规范,虚列利润,欺诈发行,财务数据造假,其他会计处理不规范,未按规定计提大额资产减值准备。
二
证监会及其机构作出的行政处罚、行政监管措施
（一）立案调查决定
（二）行政处罚
（三）行政监管措施
三
沪深交易所自律监管措施、纪律处分
（一）自律监管措施
（二）纪律处分
注：
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作者介绍
赵赋涛，毕业于中国政法大学，现任职于北京国枫律师事务所，主要从事公司治理、证券领域违规申辩、行政处罚、刑事合规以及刑事诉讼等法律业务。
经济领域刑事合规研究
微信号｜Criminal Compliance
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