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2026 版 IVD 检查指导原则:212 项三级判定全解读

2026 版 IVD 检查指导原则:212 项三级判定全解读 IVD产品运营
2026-11-01
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一、结论速览

1. 检查项目从 218 项变 212 项,不是变松。 项数减少来自章节重组(不合格品控制不再是独立部分,并入生产管理与分析改进),同时新增「质量保证」「验证与确认」「委托生产与外协加工」三章——这三章是 2015 版没有的骨架。

2. 风险分级从两级变三级。 2015 版只有"重点项/一般项",本版为关键()42 项、主要()93 项、一般()77 项。三级意味着中间地带出现了:主要项不符合不再"无关痛痒",累计到 10 项即未通过。

3. 判定从定性变量化。 2015 版一条重点项不符合即未通过;本版给出数量红线:关键项 ≤2 项仍可整改后复查,≥3 项直接未通过;关键 + 主要合计 ≥10 项未通过;全部不符合 ≥20 项未通过。

4. 检查类型变了。 本版不覆盖注册现场核查,仅适用于生产许可核查与上市后监督检查;两类检查的结论名称与后果不同(许可核查"未通过核查",上市后"暂停生产整改")。

5. 适用主体扩到注册人制度全链。 明确覆盖注册人、备案人、受托生产企业,且把委托研发、委托生产、外协加工、委托检验四类外包全部纳入体系覆盖范围(1.1.1、2.3.1 第九项)。

6. 窗口期已经归零。 11-01 施行,此后许可核查、变更、延续、飞检全部按新件判定。当前不具备"按旧口径过渡"的空间。


二、文件基础信息

项目
内容
文件名称
医疗器械生产质量管理规范体外诊断试剂检查指导原则
文号
国药监械管〔2026〕16 号(与无菌、植入性、定制式义齿三件同批印发)
印发/公布
2026-10-23 印发;官网 2026-10-28 公布
施行
2026-11-01
制定依据
《医疗器械生产质量管理规范》(2025 年第 107 号,15 章 132 条)+《医疗器械生产质量管理规范附录 体外诊断试剂》(2015 年第 103 号)
结果判定依据
《医疗器械生产质量管理规范检查指导原则》(国药监械管〔2026〕14 号,通用版 200 项:关键 39/主要 88/一般 73)
检查项目
212 项,14 章
;关键 42/主要 93/一般 77
项目来源结构
每条同时标注《规范》条款与《体外诊断试剂附录》条款;43 项明确引用附录条款(IVD 专项要求集中区)

构成推算(可自证):通用版 200 项(39/88/73)+ IVD 专项增补 12 项(关键 3/主要 5/一般 4)= 本件 212 项(42/93/77)。三个分级维度与总数均对得上,可作为理解"哪些是 IVD 特有要求"的抓手。


三、与 2015 版的异同

3.1 五个结构性差异

维度
2015 版(食药监械监〔2015〕218 号附件)
2026 版(国药监械管〔2026〕16 号)
对企业的影响
上位规范
2014 年第 64 号《规范》(13 章)+2015 年第 103 号附录
2025 年第 107 号《规范》(15 章 132 条)+2015 年第 103 号附录
条款号全部重排,旧版自查表不能再用
章节框架
11 个部分
:机构与人员、厂房与设施、设备、文件管理、设计开发、采购、生产管理、质量控制、销售和售后服务、不合格品控制、不良事件监测分析和改进
14 章
:总则、质量保证、机构与人员、厂房与设施、设备、文件和数据管理、设计开发、采购与原材料管理、验证与确认、生产管理、质量控制与产品放行、委托生产与外协加工、销售与售后服务、分析与改进
新增 4 章(总则、质量保证、验证与确认、委托生产与外协加工);不合格品控制不再独立
风险分级
两级:重点项(*)、一般项(无标记)
三级:关键()、主要()、一般()
中间地带出现,累计风险可致未通过
项目数量
218 项(重点 42/一般 176)〔待核实〕
212 项(关键 42/主要 93/一般 77)
数量相近但分布逻辑完全不同
判定方式
定性:出现重点项不符合即倾向未通过
量化阈值:关键 ≥3、关键 + 主要 ≥10、全部 ≥20 三档红线
需建立"不符合项计数"意识,而非只盯关键项

3.2 三个"看起来没了、其实是并了"的部分

这是体系专员最容易误判的地方——旧版章节消失不等于要求取消:

2015 版独立部分
2026 版去向
依据条款
不合格品控制
并入「生产管理」(不合格品处理、返工)与「采购与原材料管理」(超期原料按不合格品处理)
10.11.1、10.11.2、10.12.1、8.9.2
文件管理
升格为「文件和数据管理」,新增电子记录与数据完整性要求
6.4.1()、6.5.1()
质量控制
扩为「质量控制与产品放行」,把放行条件、双放行写进检查项目
11.10.1()、11.10.3()

3.3 两个必须点破的数字巧合

2015 版重点项 42 项,本版关键项 42 项——数字相同,但分级定义、判定后果、条款集合均不同。不可据数字相同推定"关键项就是原来的重点项",也不可用旧版重点项清单代替新版关键项清单做自查。

本版 212 项 < 旧版 218 项,但新增了委托生产与外协加工 17 项、验证与确认 12 项、质量保证 8 项共 37 项原本散落或缺失的要求。总数减少的同时,新增控制域在扩大。

3.4 条款级比对的现状(如实说明)

本页未做 2015 版 218 项与本版 212 项的逐条增删对照,若管代需要"逐条差异台账"用于体系文件映射,再按条款号做双列比对。当前可用的替代抓手是附录溯源列:43 项引用《体外诊断试剂附录》的条款即为 IVD 专项要求集中区,优先核对这些条款对应的内部文件是否存在、是否受控。


四、14 章结构与项目分布

章
项目数
关键***
主要**
一般*
该章检查主线
第一章 总则
2
1
1
0
体系覆盖范围(含四类外包)、风险管理贯穿
第二章 质量保证
8
4
3
1
质量目标、资源配备、质量保证系统九项、变更控制、质量风险信息
第三章 机构与人员
24
6
15
3
组织与职责、关键岗位资质、管代任命与授权、培训与健康
第四章 厂房与设施
24
3
11
10
洁净级别与压差、工艺用水/用气、生物安全、仓储与分区
第五章 设备
9
1
1
7
设备档案、计量校准、再验证
第六章 文件和数据管理
8
2
2
4
文件控制、记录控制、电子记录与数据完整性
第七章 设计开发
19
3
11
5
输出验证、设计转换、设计变更
第八章 采购与原材料管理
18
4
5
9
采购控制、供应商管理、进货验收、超期复验
第九章 验证与确认
12
3
7
2
设施设备确认、特殊过程确认、变更触发再验证
第十章 生产管理
25
2
12
11
过程控制、批号与效期、不合格品与返工、清场
第十一章 质量控制与产品放行
25
8
4
13
检验规程、量值溯源、检验记录、放行条件、双放行
第十二章 委托生产与外协加工
17
5
10
2
体系覆盖、质量协议、试生产、生产放行与上市放行
第十三章 销售与售后服务
9
0
3
6
销售记录可追溯、安装维修、顾客反馈入口
第十四章 分析与改进
12
0
8
4
投诉、不良事件、数据分析、纠正预防、召回、内审、管理评审
合计 212 42 93 77
—

分布读法:关键项最密集的是第十一章(8 项)与第三章(6 项),其次是第十二章(5 项)。这三章合计 19 项,占全部关键项的 45%——质量放行、人员资质、委托链是本次检查的三大火力点。


五、逐条解读

5.1 第一章 总则

条款
等级
批注要点
现场要什么
风险提示
1.1.1
***
本条是全表"概述",体系要覆盖委托研发、委托生产、外协加工、委托检验
质量手册适用范围条款;四类外包清单及对应控制文件
体系文件只写自产、不写外包,直接命中关键项
1.2.1
**
风险管理要"贯穿全过程",不是一份风险报告了事
风险管理程序+各阶段风险活动记录(设计、采购、生产、放行、上市后)
只有设计阶段 FMEA,生产过程无风险活动记录

5.2 第二章 质量保证

条款
等级
批注要点
现场要什么
风险提示
2.1.1
***
建立质量目标
质量目标文件、分解指标、达成情况统计
目标只写在手册里、无年度达成数据
2.2.1
***
人员、厂房设施和设备要与生产相适应(原话:“水多壶小不行”)
产能测算与实际产量对比、关键设备清单与负荷
以销定产但设备产能明显不足,属资源不匹配
2.2.2
**
人员岗位质量职责要在质量手册中体现
手册中的职责矩阵、岗位职责文件
职责写在部门文件、手册中缺失
2.3.1
***
质量手册至少覆盖本条九项内容
手册逐项对应九项要求(含第九项外包受控)
九项缺项,尤其"中间产品有效控制"“外包受控”
2.4.1
***
建立变更控制程序
变更控制程序、变更台账、变更评审与验证记录
有程序无台账,或变更不走评审直接执行
2.5.1
**
质量数据/风险信息的几种形式都要在日常体现;没发生也要有空白记录表格
空白表单受控清单;已填记录
表单缺失即视为形式未建立,体系"未运行"证据
2.6.1
**
建立风险管理制度
风险管理制度、风险管理报告
与 1.2.1 重复缺失
2.7.1
*
建立收集产品全生命周期质量风险信息的 SOP 及记录
信息收集渠道清单、收集记录、分析记录
只有上市后投诉,无研发与生产阶段信息收集

5.3 第三章 机构与人员

条款
等级
批注要点
现场要什么
风险提示
3.1.1
**
组织架构
组织机构图(含质量部门独立设置)
图中质量部挂在生产部下
3.1.2
***
人员花名册;生产与质量负责人不得互相兼任
花名册、任命文件、劳动合同
小企业一人兼两职,直接关键项不符合
3.2.1
***
组织架构要有与产品相适应的质量管理部门
组织机构图、部门设置文件
质量部仅 1 人且兼检验、兼放行
3.2.2
**
部门职责
部门职责文件
职责边界不清,质量部无否决权表述
3.2.3
***
查职责规定,质量管理部门须独立且对产品质量有否决权
质量部职责文件中的"否决权"条款+实际否决记录
文件写了否决权,但无任何行使痕迹
3.3.1
**
查人员花名册、员工档案
花名册、档案(学历、职称、经历)
档案缺学历证明、无岗位胜任评价
3.3.2
*
查岗位职责
岗位职责文件
岗位职责与花名册岗位不对应
3.4.1
**
关键岗位人员要细化,兼职不允许;一人能否兼管两三个部门,待权威答疑
关键岗位清单、全职证明(社保/合同/考勤)
关键岗位由外部顾问或关联公司人员挂名
3.5.1
**
法定代表人与主要负责人的要求:体系的运营
法人/主要负责人职责文件、体系运行证据
法人仅在证照出现,无体系职责
3.5.2
**
内审与管理评审的实施
内审计划、内审报告、管理评审报告
内审由被审部门自审、管理评审一年未开
3.5.3
***
需有单独的授权书(确保管代、质量负责人、放行审核人独立履职)
授权书(单独成文,非职责文件一句话)
无授权书,或授权书写在质量手册某条款内
3.5.4
***
划清责任,出问题法人与主要负责人是第一责任人
职责划分文件、责任书
责任全部下压给管代,法人签字缺失
3.6.1
***
任命书(高层管理人员中任命管代)
管代任命书(董事会/法人签发)
任命书由管代自己签发,程序倒置
3.6.2
**
查管代学历与简历
学历证书、简历、任职资格评价
管代无相关专业背景或无限 IVD 经历
3.6.3
**
管代职责与任命书要写入检查要求的内容
管代职责文件+任命书条款对应
任命书只有"任命"两字,无职责
3.7.1
**
查生产/技术负责人学历与简历
学历、简历、任命
专业不符(非医学、检验、生物学、免疫学、药学等)
3.7.2
**
写入岗位职责
岗位职责文件
职责无不良事件、投诉处理接口
3.8.1
**
查质量负责人学历与简历
同上
质量负责人由生产背景人员担任
3.8.2
**
查部门负责人岗位职责
职责文件
职责与授权不匹配
3.9.1
**
放行审核人:授权书、培训记录、简历
三件套齐备
放行由质量部文员代签
3.10.1
**
培训:计划、PPT、试卷、照片、回顾性胜任考核
年度培训计划、教材、考卷、签到、效果评价、岗位胜任复评
培训记录只有签到,无考核与胜任评价
3.10.2
*
全员卫生与微生物学基础、洁净作业、专业与安全培训
分类培训档案(按岗位)
只培训生产人员,检验与仓储未覆盖
3.11.1
*
直接接触产品人员:健康档案,一年一次体检,查传染性与感染性项目
体检报告(有效期 1 年内)、项目清单
体检项目不含传染病筛查,或超期

5.4 第四章 厂房与设施

条款
等级
批注要点
现场要什么
风险提示
4.1.1
**
厂区总体布局(小 IVD 企业一般不涉及,大公司才涉及)
厂区平面图、周边环境说明
与生活区、污染源相邻无隔离措施
4.2.1
**
厂房内表面易清洁(“都懂,不展开说”)
墙面、地面、顶棚材质与完好性现场
墙面起皮、地角开裂、圆弧处理缺失
4.2.2
*
按 YY/T 0033 要求
洁净区技术指标检测报告
无第三方检测报告或超期
4.3.1
*
门窗密闭、门向洁净度高侧开、有压差表证明;缓冲间;车间最好别有地漏,水池下水要有 U 型弯与水封
压差表现场读数与记录、缓冲间设置、地漏水封
有压差表无记录;地漏直排无存水弯
4.4.1
*
进车间人数要验证后规定上限
人数限值依据(验证/测算)、现场人数
限值拍脑袋,现场超员
4.4.2
**
不同工序尽量不同时生产(批注"最好别同时生成")
生产排程、共线风险评估
多品种同时在线、无清场隔离
4.5.1
*
仓储分区管理,冷库要验证,温度监控与报警
冷库验证报告、温控记录与报警测试记录
冷库无验证、报警不联人
4.5.2
**
剧毒/易制毒清单与专用柜存放;有生物活性原料宜有非疫区证明
易制毒备案与领用记录、专柜双锁、原料来源证明
危化品与普通物料混放
4.7.1
***
查与生产检验配套的设施(空调净化、工艺用水、工艺用气、防静电)
四类系统清单与运行记录
有系统无验证、无维护
4.7.2
**
参照 YY/T 0033
检测项目与判定依据
检测项目不全(缺压差、换气次数)
4.7.4
*
空气净化系统连续运行,一般一年一次再验证;停机后再开启须做期限验证
再验证报告、停机记录与重启验证
长时间停产复产后未验证即生产
4.7.6
**
工艺用水:清洗周期、消毒周期、消毒效果验证
管路清洗消毒 SOP、周期记录、验证报告
有 SOP 无周期执行记录
4.7.7
**
工艺用气(压缩空气)要有过滤装置
过滤器配置、完整性/更换记录、气体检测
无过滤、无检测
4.8.1
*
压差表体现(相邻级别压差)
压差表数量与位置、记录频次
关键房间无压差监测点
4.8.2
**
防护(人员与产品防护设施)
更衣、防护用品配置与使用
防护用品形同虚设
4.9.1
*
查相关规定(通信/信息系统等配套)
相关制度
制度缺失
4.10.1
*
查现场(维修维护不影响生产)
现场维修隔离措施
生产中进行焊接等产尘作业
4.12.1
***
生物安全:阴阳性质控生产车间、PCR 检验间须独立、负压、器具不混用
独立空调系统、负压记录、PCR 分区图、器具专用台账
PCR 产物区与试剂配制区空气连通,属关键项红线
4.13.1
**
无净化要求产品也须在清洁环境生产(“这类试剂少了,生化有些,一类缓冲液”)
清洁环境条件与监测记录
以"非洁净区"为由不设任何环境控制

5.5 第五章 设备

条款
等级
批注要点
现场要什么
风险提示
5.2.1
*
设备档案
一机一档(购置、验收、安装、确认、维护)
档案需安装确认与校准溯源链
5.3.1
*
维保记录、设备使用记录
维护计划与记录、使用日志
有使用记录无维护记录
5.4.1
*
状态卡(运行/停用/待修标识)
现场状态标识
故障设备无停用标识仍在使用
5.5.1
*
计量与校准,看计量与校验证书
校准证书(在有效期内、溯源至国家基准)
证书过期、校准点未覆盖实际使用量程
5.5.2
*
天平精度注意
:万分之一天平实际称量只能到 3 位有效数字
称量 SOP 中的最小称样量、校准记录
称量值超出天平实际有效精度
5.6.1
**
再验证
关键设备再验证周期与报告
只有首次验证,无周期性再验证



六、42 项关键(三星)条款清单

用途:许可核查前必须逐项自证;任一为"不符合"都会进入"关键项计数"。表中"核心要求"为条款要旨压缩,"现场证据"为最低可接受证据集。

第一章 总则

条款
核心要求
现场证据
1.1.1
结合产品特点建立并有效运行体系,覆盖委托研发、委托生产、外协加工、委托检验
质量手册适用范围+四类外包清单与控制文件

第二章 质量保证

条款
核心要求
现场证据
2.1.1
履行质量安全主体责任,建立质量目标并贯彻全过程
质量目标文件、分解与达成统计
2.2.1
配备与目标相适应的人员、厂房设施和设备
产能测算、资源清单、负荷对比
2.3.1
建立质量保证系统,确保九项内容(含中间产品控制、外包受控)
手册九项逐条对应+系统运行记录
2.4.1
建立变更控制程序,按风险分级、评审、批准、必要时验证
变更程序、台账、评审与验证记录

第三章 机构与人员

条款
核心要求
现场证据
3.1.2
生产与质量管理部门负责人不得互相兼任
任命文件、花名册、劳动合同
3.2.1
设立与产品相适应的质量管理部门
组织机构图、部门设置文件
3.2.3
质量管理部门独立履职并对产品质量有否决权
职责文件中的否决权条款+行使记录
3.5.3
法人/主要负责人确保管代、质量负责人、放行审核人独立履职,不受干扰
单独授权书、履职独立性证据
3.5.4
法人/主要负责人对生产全面负责,按法规与产品技术要求组织生产
职责划分、责任书、签字痕迹
3.6.1
在高管中任命一名管理者代表
管代任命书(法人签发)+职责文件

第四章 厂房与设施

条款
核心要求
现场证据
4.7.1
按产品特性配置空调净化、工艺用水、工艺用气、防静电等设施
系统清单、验证报告、运行记录
4.7.5
确定工艺用水种类并配制定水设备、防污染措施,水质满足产品要求(符合药典/GB/T 6682/YY/T 1244 等)
水质标准规定、制水系统验证、定期检测报告
4.12.1
污染性/传染性/高生物活性原料受控处理:单独空调系统、负压、排风不循环、生物安全设施;PCR 生产与检验独立空间、器具不混用
空调系统图、负压记录、PCR 分区、器具专用台账

第五章 设备

条款
核心要求
现场证据
5.1.1
配备与产品和规模匹配的生产设备、检验仪器、工装夹具并确保有效运行
设备清单与产能匹配分析、完好性证据

第六章 文件和数据管理

条款
核心要求
现场证据
6.4.1
记录控制程序:标识、保管、检索、期限、处置;记录可追溯、真实准确完整及时清晰
记录清单、期限规定、抽样追溯演练
6.5.1
电子记录/数据真实准确完整及时可追溯:权限管理、更改删除留痕、备份、电子签名合规
系统权限矩阵、审计追踪截图、备份与恢复记录

第七章 设计开发

条款
核心要求
现场证据
7.5.2
设计输出包含采购、生产、检验、使用服务信息及产品技术要求,经验证并批准
设计输出清单、评审批准记录
7.6.1
开展设计转换,确保环境、原材料、工艺、质控规程经验证并适用商业化生产;重点关注关键工序与特殊过程
设计转换计划与报告、关键工序与特殊过程清单及验证
7.10.1
识别并评估设计变更影响,必要时验证确认,实施前批准
设计变更台账、影响评估、验证报告

第八章 采购与原材料管理

条款
核心要求
现场证据
8.1.1
建立采购控制程序,原材料或服务符合规定且不低于法规与强制标准
采购程序、采购物资分级、验收标准
8.4.2
供应商存在重大缺陷时中止采购、分析风险并采取措施
供应商绩效记录、重大缺陷处置记录
8.7.1
进货验收制度;外购标准品/校准品/质控品/血液可追溯,明确病原微生物测定与定值范围,记录来源、定值、灭活状态、数量、保存使用状态,专人负责
进货检验记录、血液/标准品溯源档案、专人授权
8.9.2
超贮存期或储存条件变化的原材料须复验;超过有效期的按不合格品处理
复验规程与记录、超期物料处置记录

第九章 验证与确认

条款
核心要求
现场证据
9.2.1
厂房、设施、主要设备经确认;采用经验证/确认的工艺、规程、检验方法
确认(IQ/OQ/PQ)报告、工艺验证报告
9.4.2
特殊过程经确认,关键工序经验证
特殊过程与关键工序清单、对应报告
9.6.1
关键原材料、生产环境、工艺、主要设备、检验方法变更时须验证确认;需注册/备案/生产事项变更的按规定完成
变更触发验证的判定规则、验证报告、注册变更批件

第十章 生产管理

条款
核心要求
现场证据
10.1.1
建立生产过程控制程序,明确人机料法环与过程检验监控要求并执行
过程控制程序、工序控制点记录
10.4.1
每批有生产记录且可追溯;批号管理;组分批号不同时组合接近生产日期、各组分容器标明批号与效期;试剂盒效期以最先到期组分为准
批号管理制度、批生产记录、组分标识与效期推算

第十一章 质量控制与产品放行

条款
核心要求
现场证据
11.1.1
建立质量控制程序(机构、人员、规程、取样)
按条款要求逐项建立控制程序文件


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专业服务于IVD产品的CRO公司,团队成员有多年的IVD从业经验,承接IVD产品的研发、体系、临床、注册相关咨询业务。
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