阿联酋中央银行（CBUAE）依据《阿联酋中央银行及金融机构与活动组织法》相关规定，对一家在阿联酋持牌的外国银行分行处以 2亿迪拉姆（200,000,000迪拉姆） 的罚款。
此次罚款是根据阿联酋中央银行开展检查后得出的调查结果作出的。检查发现，该外国银行分行在反洗钱、打击恐怖主义融资及非法组织融资、公司治理、合规管理以及制裁执行框架等方面存在严重且反复发生的违规问题。
此外，阿联酋中央银行依据《阿联酋中央银行及金融机构与活动组织法》及其修订规定，对该银行首席执行官（CEO）处以 50万迪拉姆 的个人罚款，并对合规负责人兼反洗钱报告官（MLRO）处以 30万迪拉姆 的个人罚款。
上述个人罚款是由于两人未能履行各自的职责及岗位职能。
阿联酋中央银行还要求该外国银行实施强制性整改计划，并由独立机构进行验证，同时对该银行首席执行官及首席合规官（CCO）重新开展适任性评估（Fit and Proper Assessment）。
阿联酋中央银行表示，将通过其监管和监督职权，努力确保所有银行、银行授权决策人员及员工遵守阿联酋法律，以及中央银行制定的相关法规和标准，以维护银行业及阿联酋金融体系的透明度和诚信。
来源：阿联酋通讯社（WAM）
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