2026年11月私募合规日历
按开放日、季度
私募证券基金净值披露-信披备份系统&投资者
披露方式：向基金业协会私募基金信息披露备份系统和投资者双向披露
信披备份系统网址：https://pfid.amac.org.cn
披露频率：
1.封闭式基金，至少每季度披露一次；
2.开放式基金，封闭期内至少每季度披露一次，开放期内披露频率不得低于基金开放频率
披露内容：基金份额净值、份额累计净值、资产净值（封闭式基金）
注意事项：私募证券基金按照向投资者实际披露情况，将相关净值报告上传至协会信披备份系统。
11月06日
证券类私募基金月报-信披备份系统（如涉及）
报送截止日期：2026年11月06日
报送网址：https://pfid.amac.org.cn
申报对象：单只规模≥5000万元的私募证券投资基金
报送方式：向基金业协会信披系统和投资人双向报送
注：
1.《私募投资基金信息披露监督管理办法》已取消私募证券基金月报。
2.2026年9月1日前设立的存续私募基金，如果基金合同仍约定了需要向投资者披露月报，应当按照合同约定继续披露，并及时在中基协信披备份系统报送；如果已按新规要求修改基金合同信披条款或通过公告形式取消月报，则无需向投资者披露，也无需向中基协信披备份系统报送。
11月06日
量化私募基金运行报表-AMBERS系统
报送截止日期：2026年11月06日
报送网址：https://ambers.amac.org.cn/
（基金业协会-资产管理业务综合报送平台）
申报对象：收到中基协《关于上线“量化私募基金运行报告”的通知》的量化私募基金管理人
注：
1.该报表于2021年11月上线，收到相关通知的私募管理人需要在每月结束之日起5个工作日（含）内完成报送任务。
2.报送或者逾期报送达到2次及以上的管理人，将被列入信息报送异常机构，协会将在官网予以公示，并视情况进一步采取自律措施。
11月13日
规模以上证券类私募管理人运行报表-AMBERS系统
报送截止日期：2026年11月13日
报送网址：https://ambers.amac.org.cn/
申报对象：收到协会定向通知的私募证券投资基金管理人，或系统中有此项待办事项的。
报送内容：需报送管理人基本信息、从事境内证券期货业务的境外子公司、关联方信息及基金明细等内容。
注：
1.此报表仅针对私募证券基金管理人，其他类型的私募管理人无需报送。
2.此报表仅针对规模以上私募证券基金管理人，通过AMBERS系统、短信、邮件等方式收到报送通知的管理人需要报送，如果没有收到通知则无需报送。
3.相关管理人需要在每月结束之日起10个工作日内（含）完成当期填报。
4.特别提醒：私募基金管理人在填报过程中如有意见或建议，可将相关内容发送至邮箱pf@amac.org.cn，邮件标题请注明“规模以上证券类管理人运行报表”。
11月16日
私募资管产品增值税申报缴纳
报送截止日期：2026年11月16日
报送平台：管理人注册地税务系统电子税务网站（备注：不同地区存在一定差异，具体以当地税务机关公告为准）
报送义务人：私募资管产品管理人为增值税纳税申报义务人
申报规则：一般纳税人每月申报；小规模纳税人每季度（1月、4月、7月、10月）申报。
注：2027年12月31日之前，对月销售额10万元以下（含本数）的增值税小规模纳税人，免征增值税。
11月23日
《私募投资母基金管理规定》公开征求意见截止日
意见反馈截止时间：2026年11月23日
意见稿重点：
1.认定标准：至少80%净资产投向其他私募基金，分为证券、股权、创投、复合四类。
2.分散投资：投单只基金≤25%；穿透单一项目≤20%，百亿级母基金收紧至10%；投同一实控人旗下基金≤30%。
3.嵌套限制：符合条件的母基金可豁免计入一层，但只能豁免一次。
4.长期资金优待：养老、保险、合格境外投资者等合计出资≥80%的母基金，可按约定豁免分散投资限制。
5.提高门槛：复合型母基金管理要求最严，基金实缴规模不得低于3000万元。
6.规范运作：投资决策权不得外包，强化托管、关联交易披露、业务隔离及负面清单管理。
反馈意见途径和方式：
1.电子邮件：scerbu@csrc.gov.cn
2.通讯地址：北京市西城区金融大街19号富凯大厦中国证监会市场二司，邮编100033。
11月26日
证券类私募基金经理调查问卷-AMBERS系统
报送截止日期：2026年11月26日
报送方式：AMBERS系统
报送网址：https://ambers.amac.org.cn/
申报对象：受邀（收到通知）的私募基金管理人
特别提醒：
1.受邀（收到中基协通知）的私募管理人需要报送，没有收到通知的无需报送。此外，该问卷针对证券类私募管理人，股权类无需报送。
2.“基金经理调查问卷”将于每月22日生成，各管理人需要在每月26日（含）之前完成填写。
3.“基金经理调查问卷”包含3份，各公司应安排2-3名基金经理作答，2位基金经理必填，1位选填。相关问卷采用匿名形式，除离职等不可抗力因素外，各公司应尽量固定每月填写问卷的基金经理人选。
注：以上部分报送时间为推算，实际或有一定变化，请以具体通知为准。
基金从业人员资格考试
11月28日
基金从业人员资格考试-全国统一考试（第2次）
计划考试时间：2026年11月28日
计划考试地点：北京、上海、深圳、广州、天津、石家庄、太原、沈阳、长春、哈尔滨、南京、杭州、合肥、福州、南昌、济南、郑州、武汉、长沙、南宁、海口、重庆、成都、贵阳、昆明、西安、兰州、银川、西宁、呼和浩特、乌鲁木齐、拉萨、大连、青岛、宁波、厦门、泉州、赣州、徐州等39个城市举行。
《中国证券投资基金业协会关于发布2026年度考试计划的公告》https://www.amac.org.cn/xwfb/tzgg/202512/t20251229_27130.html
官方报名网址：
https://baoming.amac.org.cn/
考试服务热线：021-61948893
注：基金从业人员资格考试报名开放时间，请关注协会官网的报名公告；具体考试安排，以协会官网公告为准。
私募合规事项特别提醒
1.基金从业人员后续职业培训
培训时间：每年的1月1日-12月31日之间完成
培训对象：全体基金从业人员
培训网址：https://peixun.amac.org.cn/
（基金从业人员远程培训系统）
路径：基金业协会-服务大厅-人员管理-后续培训-远程培训
培训要求：
《基金从业人员后续职业培训大纲（2026年度修订）》要求，“已经取得基金从业资格或基金销售业务资格的人员自注册第二年起，或者在从业资格注销后重新注册的当年起，每年应当参加不少于15学时的后续职业培训，其中廉洁要求、纪法知识以及职业道德方面的学时不少于6学时。”
注：
1.廉洁要求、纪法知识以及职业道德方面的学时，提高到不少于6学时了。
2.未按时完成后续职业培训的自律措施：
①从业人员若未按时完成续职业培训的，将依据有关自律规则当年度对相关人员采取“书面警示”、“要求强制参加培训”等自律措施；
②至次年6月30日前仍未进行整改的，将对相关人员进行异常标识并对外公示；
③连续三年未达到后续培训要求的将采取“取消基金从业资格”的纪律处分。
2.私募管理人年度信息更新-AMBERS系统
报送截止日期：2026年12月31日
报送方式：AMBERS系统
报送网址：https://ambers.amac.org.cn/
申报对象：全体私募基金管理人
注：全体私募基金管理人每年至少需要在AMBERS系统做一次信息更新，在每年的12月31日完成每年的更新即可。
3.投资者适当性半年度自查
自查对象：全体私募基金管理人
根据《证券期货投资者适当性管理办法》第三十条的要求，私募机构“应当每半年开展一次适当性自查，形成自查报告”（自查报告无需向监管报送，存档备查即可）。
每年6.30之后做当年前半年的自查；每年12.31之后做前一年度后半年的自查。
注：
1.自查过程中，发现违反《证券期货投资者适当性管理办法》规定的问题，应当及时处理并主动报告住所地中国证监会派出机构。
2.鼓励私募基金管理人将投资者分类政策、产品或者服务分级政策、自查报告在公司网站或者指定网站进行披露。
3.私募基金管理人应当妥善保存其履行适当性义务的相关信息资料，对匹配方案、告知警示资料、录音录像资料、自查报告等的保存期限不得少于20年。
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