QJDing Law APC（丁邱洁美国律所）出品｜开美国律所笔记 · 第⑤篇
这是 QJDing Law APC（丁邱洁美国律所）「开美国律所笔记」的第 5 篇。前几篇聊了接案、独立所的合规骨架，以及律师怎么合规地用 AI。这篇聊一个 solo 律师最不愿想、却最该提前写好的东西——万一你突然开不了门，你的客户、你的信托账户、你的文件，谁来接？
这门课来自加州律协 Retool: Law Office Management Support Program 的最新一场：Succession Planning & Closing a Law Firm（律所继任与关闭）。讲者是 O'Rielly & Roche LLP 创始合伙人 Daniel O'Rielly、加州律协 Office of Professional Competence 的 Christina Gates，以及律师援助计划（LAP）的 Ken Nourse。
课程开篇讲了一个被纪律追责的真实案例，代号 Lawyer A。这位律师因为健康和个人原因长期不在岗位，等他回来上班，发现摊子已经收不住了：
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• 错过了出庭和 discovery 截止日； -
• 几个动议的截止日已经过了； -
• 一份和解协议因为始终没有最终签署，对方直接撤回了报价； -
• 客户要求退还 IOLTA 信托资金的邮件，一直没人回； -
• 客户要求把案卷转交给新律师，这个请求被晾在了一边。
加州律协 Committee on Professional Responsibility and Conduct（COPRAC）最终认定：这位律师违反了 Rule 1.1（胜任）、Rule 1.3（勤勉）、Rule 1.4（沟通）和 Rule 1.16（委托终止）——理由不是他病了，而是他没有提前做一份继任计划。
02 为什么 solo 所最需要这份计划
大所有同事、有行政、有互相备份的人；一人所里，你是唯一知道客户是谁、文件在哪、密码是什么、信托账户怎么对账的人。你一旦病倒、出意外、甚至只是长时间联系不上，客户的利益没有任何"自动接管"机制。
所以继任计划（succession plan）不是"我退休以后怎么办"，而是一份应急预案：出事当天，就有另一个律师知道该接手什么、按什么顺序接、客户怎么通知、钱怎么退。
03 一份继任计划，到底要装什么
课程给了一个很清楚的清单，把计划分成三块。建议你照着这个结构，现在就建一份密封文件：
① Practice Information（执业信息）
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• 在办客户名单和联系方式； -
• 日历和所有当前截止日； -
• 客户文件和客户财产存放位置； -
• conflicts（利益冲突）数据库的访问权限。
② Financial Access（财务通道）
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• operating（运营）账户和 trust（信托）账户； -
• 信托台账和账户流水； -
• 银行对 Authorized Signer（授权签字人）的预授权。
③ Where It Lives（这些东西存在哪、谁能拿到）
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• 一份密封文件，写明你指定的 Assisting Attorney（助理律师）叫什么名字，交给一位可靠的人（管理员或配偶）保管； -
• 各种凭证放进密码管理器，只在计划授权时才释放； -
• 别忘了两样最容易漏的：两步验证（2FA）恢复方式，以及云盘、邮箱、e-filing、办案软件的访问入口。
04 别漏了：2026 信托账户 designated licensee 新规
这一节对新开 APC 的 solo 律师是硬合规点，很多人还不知道：
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• 2026 年 1 月 1 日起，信托账户必须在银行登记一名 designated licensee（Rules of State Bar, rules 2.4(D), 2.5(E)）； -
• 已有账户的 designated-licensee 信息，2026 年 7 月 1 日前要报给银行； -
• solo 律师本人就是 designated licensee，必须是账户签字人，并且要做每月 reconciliation（对账）； -
• 如果 designated licensee 一旦变成 inactive 或不合格，30 天内必须换一个人，否则账户要被关掉。
05 真要关门，这张规则表先背下来
如果有一天你真的决定关所，课程列了一张"关门时的关键规则"表，每一条都对应客户利益保护：
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• Rule 1.4(a)(3)：让客户知道你要关门，以及他们有哪些选择； -
• Rule 1.16(d)：避免给客户造成可预见的损害，给他们时间另请律师； -
• Rule 1.16(e)：退还客户材料和财产，退还未赚的预收费用； -
• Rule 1.15：交代并及时退还客户资金； -
• Rule 1.6；Bus. & Prof. Code §6068(e)：通过文件存储或销毁，持续保护客户保密； -
• Rule 1.17：如果你选择把整个所卖掉，要遵守出售规则。
06 客户文件怎么转？整个所能不能卖？
先讲文件转移，必须留书面痕。课程特别强调，按 Rule 1.16(e)，应客户要求要及时归还客户材料和财产。具体动作是两张纸：
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• Authorization for Transfer of Client File：你把案卷发给新律师之前，由客户签字； -
• Acknowledgment of Receipt of File：客户确认自己确实收到了文件。
签好的表格要和闭卷档案放在一起；释放客户信息严格以客户授权为限（Bus. & Prof. Code §6068(e)）。
再讲卖所，走 Rule 1.17。加州允许把全部或实质全部的业务、或某个业务领域整体出售。但有几条硬杠杠：
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• 转让之前，必须书面通知每一位客户； -
• 客户有权反对、有权另请律师、有权带走自己的文件； -
• 收费不能因为这次出售而上涨； -
• 平时把系统和档案维护得越干净，整个所对买家就越值钱。
07 官方工具箱和求助电话，直接拿走
最省事的一点：加州律协专门做了一个公开页面，叫 Succession Planning for California Attorneys，里面全是免费模板和指南：
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• Law Practice Guide（关键术语、职业义务、分步操作）； -
• 三份 Sample Notice：Designated Assisting Attorney、Authorized Signer、Emergency Practice Coordinator； -
• 一份 model Succession Planning Agreement； -
• 一份 Law Office List of Contacts 模板； -
• 面向计划方和助理律师双方的 FAQ。
页面地址：calbar.ca.gov → Practice Management & Professional Pathways → Succession Planning for California Attorneys
另外课程给了两个求助渠道：州律协 Ethics Hotline 1-800-238-4427，以及相关的 Formal Opinion No. 2024-209。
写在最后
对刚开 solo APC 的我们来说，继任计划不是"老了、要退休了才想的事"。它本质是在给你未来某一天"开不了门"的那个自己兜底。
一个下午就能做完的三件事：① 写下你指定的 Assisting Attorney 是谁；② 把密码管理器和 2FA 恢复方式交给一个你信任的人；③ 去银行把信托账户的 designated licensee 登记好。客户把身家交给你，你至少要确保——哪怕明天联系不上你，他们的钱和文件依然有人管。
内容验真
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• 课程名称、讲者、案例、规则编号（Rules 1.1 / 1.3 / 1.4 / 1.15 / 1.16 / 1.17、1.6、§6068(e) 等）、日期均来自该场课程 PPT，为课程讲授内容，非本所独立法律核实。 -
• "Lawyer A" 为课程匿名化教学案例，不指向任何特定真实当事人。 -
• 信托账户 designated licensee 的 2026-01-01 / 2026-07-01 节点、Rule 1.17 出售要求等，以课程讲授为准；正式办理前请以加州律协现行规则及官网页面为最终依据。 -
• 文中配图均为该场课程 PPT 截图（来源于用户提供素材）。 -
• Succession Planning 工具箱为加州律协官网公开页面；Ethics Hotline 1-800-238-4427、Formal Opinion 2024-209 来自课程 Resources 页。 -
• 本文为律所管理经验分享，不构成针对任何具体事项的法律意见。